【摘要】 近年來,各類食品安全事件頻發(fā)不斷,不僅嚴(yán)重危害到消費者的健康安全,而且極大地影響到相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境安全以及政府公信力。可追溯系統(tǒng)作為改善食品供應(yīng)鏈質(zhì)量安全控制的一種系統(tǒng)管理技術(shù),它在食用農(nóng)產(chǎn)品的實施應(yīng)用在世界范圍內(nèi)被高度重視。為構(gòu)建我國食品安全的長效監(jiān)管機(jī)制,政府以典型示范方式推廣可追溯系統(tǒng),然而效果不盡如人意,可追溯系統(tǒng)應(yīng)用進(jìn)程緩慢,安全問題仍難以追溯。為加速可追溯系統(tǒng)應(yīng)用進(jìn)程,有必要構(gòu)建誘導(dǎo)企業(yè)采用可追溯系統(tǒng)的激勵相容機(jī)制。本文以生豬養(yǎng)殖場(戶)采用可追溯系統(tǒng)為例,探討風(fēng)險成本誘導(dǎo)可追溯系統(tǒng)應(yīng)用的激勵相容機(jī)制失靈的誘因問題。論文首先從廠商、技術(shù)、消費者、法律規(guī)制等方面檢視了影響我國可追溯系統(tǒng)廣泛應(yīng)用進(jìn)程緩慢的限制性因素,揭示從風(fēng)險成本角度探究系統(tǒng)采用的現(xiàn)實必要性；然后分析了廠商參與可追溯系統(tǒng)的“參與約束”與“激勵相容約束”條件,從理論上論證風(fēng)險成本是誘導(dǎo)廠商采用可追溯系統(tǒng)的負(fù)向激勵機(jī)制；最后實證分析了生豬養(yǎng)殖場(戶)參與并認(rèn)真執(zhí)行生豬可追溯系統(tǒng)的意愿及其影響因素。本研究得到的結(jié)論是：結(jié)論一,我國養(yǎng)殖場(戶)面臨的風(fēng)險成本太低是滯緩我國生豬可追溯系統(tǒng)廣泛應(yīng)用的關(guān)鍵因素。我國現(xiàn)有的法律規(guī)制,還是我國的市場環(huán)境,對違規(guī)企業(yè)的懲罰力度不足,導(dǎo)致負(fù)向激勵對食品可追溯系統(tǒng)采用決策的缺乏影響。結(jié)論二,養(yǎng)殖場(戶)采用生豬可追溯系統(tǒng)的決策取決于“參與約束”,其認(rèn)真執(zhí)行該系統(tǒng)的決策取決于“激勵相容約束”。而養(yǎng)殖場(戶)采用生豬可追溯系統(tǒng)所需面臨的溢價收益最小值與風(fēng)險成本最小值是拉格朗日函數(shù)條件下養(yǎng)殖場(戶)參與該系統(tǒng)的風(fēng)險成本與溢價收益的最優(yōu)值。結(jié)論三,我國現(xiàn)階段養(yǎng)殖場(戶)選擇參與生豬可追溯系統(tǒng)的比例雖然較高,但是其參與意愿不強(qiáng),導(dǎo)致其具體執(zhí)行生豬可追溯系統(tǒng)的情況較差,致使生豬可追溯系統(tǒng)成為空殼。結(jié)論四,“生豬可追溯系統(tǒng)對生豬銷售的促進(jìn)作用”與“政府對《生豬養(yǎng)殖檔案》的檢查頻率”這2個解釋變量對養(yǎng)殖場(戶)參與并認(rèn)真執(zhí)行生豬可追溯系統(tǒng)有顯著性影響,而其他解釋變量的影響程度不顯著。本研究以經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與管理學(xué)理論為基礎(chǔ),對生豬可追溯系統(tǒng)采用機(jī)制進(jìn)行理論與實證的分析,對豐富食品可追溯系統(tǒng)理論與實踐指導(dǎo)具有重要的理論與現(xiàn)實意義。第一,理論意義。本研究引入風(fēng)險成本作為關(guān)鍵因素,在理論上揭示風(fēng)險成本與生豬可追溯系統(tǒng)采用機(jī)制之間的關(guān)系,豐富食品可追溯系統(tǒng)應(yīng)用的激勵相容機(jī)制研究。第二,現(xiàn)實意義。本文通過實地調(diào)查,從實踐上有助于更全面、準(zhǔn)確地認(rèn)識食品可追溯系統(tǒng)應(yīng)用的條件,對負(fù)向激勵缺失與食品安全問題頻發(fā)之間的關(guān)系有更深的理解,明確建立以加大風(fēng)險成本作為食品安全基本治理理念與治理機(jī)制的必要性,便于國家更好地把握食品可追溯系統(tǒng)應(yīng)用的發(fā)展進(jìn)程,為食品安全環(huán)境條件建設(shè)提供客觀的依據(jù)。

1緒論

作為理性經(jīng)濟(jì)人，生豬可追溯系統(tǒng)的采用激勵取決于廠商改善安全努力的期望溢價收益與風(fēng)險損失的權(quán)衡與比較，期望溢價收益大于風(fēng)險損失，則企業(yè)應(yīng)用生豬可追溯系統(tǒng)改善產(chǎn)品質(zhì)量安全的內(nèi)在動機(jī)增強(qiáng)。因此提高廠商激勵強(qiáng)度不外乎兩個基本途徑，一是提高廠商改善安全得到溢價收益，二是使不講安全的廠商承受相應(yīng)的風(fēng)險代價。由于食品具有體驗品與信用品屬性，在購買與食用之后，消費者很難知道其質(zhì)量好壞。因此，在引入生豬可追溯系統(tǒng)之前，食品的信用品屬性導(dǎo)致消費者與銷售者（或者生產(chǎn)者）之間存在著一定程度的信息不對稱。這種信息不對稱導(dǎo)致消費者無法獲知生產(chǎn)者在生產(chǎn)食品的全部信息，無法對生產(chǎn)者在生產(chǎn)過程中的行為是否對產(chǎn)品質(zhì)量造成影響做出明確判斷，存在一定的道德風(fēng)險。如此，市場機(jī)制對提升采用生豬可追溯系統(tǒng)企業(yè)的期望溢價收益在短期內(nèi)往往效果有限。
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2我國食品可追溯系統(tǒng)應(yīng)用進(jìn)程緩慢的限制性因素

2.1廠商對可追溯系統(tǒng)的認(rèn)知
通過梳理學(xué)者的研宄成果，筆者發(fā)現(xiàn)廠商對生豬可追溯系統(tǒng)的認(rèn)知程度不一。養(yǎng)殖戶對生豬可追溯系統(tǒng)的認(rèn)知主要受個體因素（包括年齡、文化程度、養(yǎng)殖規(guī)模）的影響，而食品企業(yè)則受到企業(yè)內(nèi)部因素（企業(yè)規(guī)模、企業(yè)戰(zhàn)略、員工素質(zhì)等）的影響。對生豬可追溯系統(tǒng)汄知充分的廠商認(rèn)為實施生豬可追溯系統(tǒng)能提高產(chǎn)品質(zhì)管理水平，提升產(chǎn)品銷量，這從正向激勵的角度說明采用生豬追溯系統(tǒng)增加了廠商的效用水平，廠商愿意為實施該系統(tǒng)進(jìn)行投資；而對生豬可追溯系統(tǒng)缺乏認(rèn)知的廠商，雖然其己經(jīng)認(rèn)識到該系統(tǒng)帶來的益處，但是市場風(fēng)險較大，消費者的支付意愿不足將會導(dǎo)致企業(yè)蒙受一定程度的損失，影響其實現(xiàn)利益最大化，因此廠商不愿為生豬可追溯系統(tǒng)進(jìn)行投資。由此可見，廠商雖然認(rèn)同生豬可追溯系統(tǒng)能提高產(chǎn)品質(zhì)量管理水平、降低風(fēng)險損失，但是因為對正向激勵的預(yù)測不同，導(dǎo)致其參與生豬可追溯系統(tǒng)的程度不同。

2.2可追溯系統(tǒng)功能的技術(shù)實現(xiàn)
相關(guān)食品領(lǐng)域的學(xué)者已經(jīng)對可追溯系統(tǒng)的技術(shù)實現(xiàn)諸多研究，可以說，實現(xiàn)生豬可追溯系統(tǒng)的技術(shù)障礙已經(jīng)破除，現(xiàn)有的技術(shù)手段與設(shè)備完全有能力搭建一個以提高食品質(zhì)量安全水平為宗旨、加強(qiáng)食品質(zhì)量安全風(fēng)險管理水平為目的的可追溯系統(tǒng)。因此，我國生豬可追溯系統(tǒng)存在的問題，己經(jīng)不是具體技術(shù)層面上的問題，而是現(xiàn)實中生豬可追溯系統(tǒng)的采用機(jī)制問題。

3風(fēng)險成本誘導(dǎo)廠商釆用生豬可追溯系統(tǒng)的理論分析................24
3.1可追溯系統(tǒng)采用的激勵相容...................24
3.2引入風(fēng)險成本后的生豬可追溯系統(tǒng)采用模型......................25
3.3本章小結(jié).........................31
4養(yǎng)殖戶參與生豬可追溯系統(tǒng)現(xiàn)狀的調(diào)査分析..............................32
4.1調(diào)查問卷設(shè)計及資料來源...........32
4.2樣本統(tǒng)計描述..........33
5生豬可追溯系統(tǒng)釆用激勵的影響因素分析.........41
5.1變量選擇...................41
5.2實證結(jié)果....................44

5生豬可追溯系統(tǒng)釆用激勵的影響因素分析

5.1變量選擇
第一個被解釋變量“養(yǎng)殖場（戶）是否自愿參與生豬可追溯系統(tǒng)”。選擇該變量作為被解釋變量（因變量）之一，是因為該變量體現(xiàn)了現(xiàn)階段我國養(yǎng)殖場（戶）參與生豬可追溯系統(tǒng)的個體意愿，是“參與約束”條件的主觀反應(yīng)。分析該變量的影響因素，即是分析“參與約束”條件相關(guān)的影響因素，從而明確影響我國養(yǎng)殖場（戶）生豬可追溯系統(tǒng)采用決策的具體因素。針對該被解釋變量（因變量），問卷中特別設(shè)計了一項調(diào)查問題：“如果不是強(qiáng)制使用，您會自愿使用生豬耳標(biāo)嗎”并給出了“不會采用、也許會、我會采用”三個選項，題目為單項選擇題。在分析數(shù)據(jù)時，如果被調(diào)查養(yǎng)殖場（戶）選擇“我會采用”，則認(rèn)為其自愿參與生豬可追溯系統(tǒng)（自愿使用生豬耳標(biāo)），參與意愿較強(qiáng)；如果被調(diào)查養(yǎng)殖場（戶）選擇另外兩個選項，則認(rèn)為其不會自愿參與生豬可追溯系統(tǒng)（自愿使用生豬耳標(biāo)），參與意愿較弱。生豬養(yǎng)殖過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險直接影響?zhàn)B殖戶的收益水平。生豬可追溯系統(tǒng)的引入正是為了降低這種風(fēng)險帶來的損失。因此，養(yǎng)殖戶對生豬養(yǎng)殖質(zhì)量安全風(fēng)險的感知水平會直接影響其生豬可追溯系統(tǒng)的采用決策。而本文對養(yǎng)殖戶生豬質(zhì)量安全風(fēng)險感知水平的變量包括以下2個：生豬養(yǎng)殖過程中是否存在質(zhì)量安全問題、生豬質(zhì)量安全問題對生豬養(yǎng)殖效益的影響程度如何。

5.2實證結(jié)果

從符號方向上來看，“生豬可追溯系統(tǒng)對生豬銷售的促進(jìn)作用”是滿足養(yǎng)殖場戶）“參與約束”的重要條件，其對養(yǎng)殖場（戶）自愿采用生豬可追溯系統(tǒng)有正向影響，即生豬可追溯系統(tǒng)的采用有利于其獲得更高的效用水平，從正向激勵的角度促進(jìn)養(yǎng)殖場（戶）采用生豬可追溯系統(tǒng)，符合筆者預(yù)期的判斷。政府對《生豬養(yǎng)殖檔案》的檢查頻率越高，體現(xiàn)了政府畜牧部門的監(jiān)管力度越大，政府在實施生豬可追溯系統(tǒng)上所付出的努力越多。養(yǎng)殖場（戶）在政府強(qiáng)有力的監(jiān)管力度下，自愿參與生豬可追溯系統(tǒng)的可能性越大，也符合筆者預(yù)期的判斷。因此，上述兩個影響因素的符號方向與預(yù)期相符。從符號方向上來看，“生豬可追溯系統(tǒng)對生豬銷售的促進(jìn)作用”對養(yǎng)殖場（戶）認(rèn)真執(zhí)行生豬可追溯系統(tǒng)有正向影響，即生豬可追溯系統(tǒng)的采用有利于養(yǎng)殖場（戶）的生豬銷售，如此，養(yǎng)殖場（戶）更愿意認(rèn)真執(zhí)行生豬可追溯系統(tǒng)的具體要求，符合預(yù)期的判斷。“政府對《生豬養(yǎng)殖檔案》的檢查頻率”對養(yǎng)殖場（戶）認(rèn)真執(zhí)行生豬可追溯系統(tǒng)也有正向影響。政府對《生豬養(yǎng)殖檔案》的檢查頻率越高，體現(xiàn)了政府監(jiān)管的力度越大，政府在實施生豬可追溯系統(tǒng)上的努力越多。養(yǎng)殖場（戶）在政府監(jiān)管下，認(rèn)證執(zhí)行生豬可追溯系統(tǒng)的可能性便越大，也符合預(yù)期判斷。
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6研究結(jié)論、對策建議及展望

為了更好地推進(jìn)我國食品可追溯系統(tǒng)的建設(shè)，探索風(fēng)險成本因素在食品可追溯系統(tǒng)采用機(jī)制中作用失靈的具體原因，在本文研宄的基礎(chǔ)上，可以從以下幾個方面對本課題進(jìn)行更加深入的研宄：第一，筆耕文化傳播，食品企業(yè)的風(fēng)險收益與風(fēng)險損失估算。廠商釆用食品可追溯系統(tǒng)與否，根本上取決于風(fēng)險收益與風(fēng)險損失的比較。利用真實數(shù)據(jù)與合理方式估算上述收益與損失，能更加清晰地了解廠商釆用食品可追溯系統(tǒng)采用的決策過程，給予政府制定相關(guān)政策提供參考。第二，誘使企業(yè)采用食品可追溯系統(tǒng)的概率溢價與懲罰強(qiáng)度測算。概率溢價決定廠商的收益水平，懲罰強(qiáng)度決定廠商的損失水平。只有收益水平足夠高或者損失水平足夠大，才能影響廠商對食品了追溯系統(tǒng)的采用決策。因此，測算概率溢價與懲罰強(qiáng)度，從正向與負(fù)向兩個角度分析了推動我國食品可追溯系統(tǒng)建設(shè)的兩個重要因素。

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本文編號：10596