【摘要】：證券糾紛解決機(jī)制是多元化糾紛解決機(jī)制中的重要組成部分。而證券糾紛調(diào)解機(jī)制則是內(nèi)嵌在證券糾紛解決機(jī)制中的重要一環(huán)。如何整合既存的多種證券糾紛解決方式,發(fā)揮各種解紛手段在證券糾紛解決中的優(yōu)勢(shì),既需要充分的理論依據(jù),同時(shí)也應(yīng)解答在證券糾紛解決實(shí)踐當(dāng)中所出現(xiàn)的諸多問(wèn)題。因此,科學(xué)設(shè)計(jì)契合當(dāng)下時(shí)代發(fā)展趨勢(shì)的證券糾紛調(diào)解機(jī)制,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)證券糾紛解決機(jī)制的價(jià)值與功能,在當(dāng)前多元化糾紛解決的變革大潮中顯得格外重要。目前,關(guān)于證券糾紛調(diào)解機(jī)制的規(guī)范主要散見(jiàn)于《證券法》、《人民調(diào)解法》以及證券行業(yè)自律組織發(fā)布的調(diào)解工作規(guī)則等規(guī)范性文件當(dāng)中,而沒(méi)有一套統(tǒng)一制定、統(tǒng)一適用、統(tǒng)一監(jiān)管的體系化制度規(guī)范。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)與法治環(huán)境日益進(jìn)步的當(dāng)下,過(guò)去在證券糾紛解決領(lǐng)域所賴以維系的松散的證券糾紛調(diào)解機(jī)制在制度屬性、調(diào)解程序、解紛效果等方面早已難以適應(yīng)證券金融市場(chǎng)發(fā)展的需要。筆者在本文寫作過(guò)程中通過(guò)對(duì)“證券糾紛”、“證券糾紛解決機(jī)制”以及“證券糾紛調(diào)解機(jī)制”這三個(gè)關(guān)鍵概念的定性分析入手,厘清了這三者之間的內(nèi)涵及特點(diǎn)。通過(guò)對(duì)證券糾紛調(diào)解機(jī)制的具體實(shí)踐樣本——“深圳證券期貨糾紛調(diào)解中心”的組織構(gòu)架、調(diào)解工作方式、機(jī)構(gòu)運(yùn)行狀況以及調(diào)解適用規(guī)則等方面的深入剖析�？偨Y(jié)目前證券糾紛調(diào)解機(jī)制的三大現(xiàn)實(shí)特點(diǎn),即證券糾紛調(diào)解機(jī)制發(fā)展模式由粗放型發(fā)展向精細(xì)化轉(zhuǎn)變、制度設(shè)計(jì)的價(jià)值取向向保護(hù)中小投資者方向傾斜、在調(diào)解程序設(shè)置上逐漸注重與仲裁、訴訟機(jī)制的銜接。通過(guò)對(duì)現(xiàn)狀剖析,一些潛伏在制度外衣之下的問(wèn)題也逐漸顯現(xiàn),主要表現(xiàn)在如下四個(gè)方面:調(diào)解機(jī)制的制度定位失準(zhǔn),各種解紛機(jī)制在功能和價(jià)值上相互交叉;調(diào)解機(jī)制的基礎(chǔ)立法缺失,導(dǎo)致在解決具體證券糾紛上,出現(xiàn)有的糾紛“無(wú)法可依”,有的糾紛“不知依何”的尷尬情形;調(diào)解主體的雙向能力缺陷,導(dǎo)致調(diào)解效率偏低,調(diào)解制度功能弱化的問(wèn)題;調(diào)解程序的制度設(shè)置存在瑕疵,沒(méi)有形成體系化的調(diào)解程序規(guī)范。針對(duì)上述問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)在充分考量中國(guó)當(dāng)下證券金融市場(chǎng)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)之上,對(duì)證券糾紛調(diào)解機(jī)制作進(jìn)一步改革和完善,使其更加具有前瞻性、科學(xué)性。其實(shí)現(xiàn)路徑可以為,在理順證券糾紛調(diào)解機(jī)制的制度屬性的基礎(chǔ)上,著力構(gòu)建體系化的投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制,支持證券糾紛調(diào)解主體多元化,改革和完善證券糾紛調(diào)解銜接機(jī)制,充實(shí)和細(xì)化證券糾紛調(diào)解程序規(guī)則,從而科學(xué)設(shè)計(jì)證券糾紛調(diào)解制度,有效發(fā)揮證券糾紛調(diào)解機(jī)制的制度功能。
【學(xué)位授予單位】：湘潭大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：D922.287;D926

【參考文獻(xiàn)】

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