本文關(guān)鍵詞：我國鐵路有效競爭研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：鐵路作為國家基礎(chǔ)設(shè)施和大眾化交通工具,是綜合交通運(yùn)輸體系的骨干,其改革模式和方向一直是運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)研究中的一個(gè)重要問題�？v觀歐美發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn),鐵路要想擺脫長期虧損、低效率的怪圈,無一不是通過打破傳統(tǒng)行業(yè)壟斷、引入有效競爭的模式,來提高鐵路運(yùn)輸業(yè)生產(chǎn)效率。我國鐵路運(yùn)輸業(yè)政企分開改革后,鐵路要走向市場、適應(yīng)市場,如何引入有效競爭解決目前鐵路發(fā)展難題成為具有理論和現(xiàn)實(shí)意義的研究課題。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力是有效競爭實(shí)現(xiàn)的兩個(gè)維度,從這個(gè)視角對鐵路運(yùn)輸業(yè)引入競爭問題進(jìn)行分析有助于發(fā)現(xiàn)鐵路引入有效競爭的根本原因。而鐵路運(yùn)輸業(yè)是具有明顯規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè),在引入競爭的過程中,既要保障實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),又要適度控制競爭企業(yè)數(shù)量,保持競爭活力,力爭實(shí)現(xiàn)有效競爭。因此鐵路運(yùn)輸業(yè)的競爭引入實(shí)際上是實(shí)現(xiàn)有效競爭的過程。論文從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力的視角研究我國鐵路運(yùn)輸業(yè)引入有效競爭問題。以我國鐵路運(yùn)輸業(yè)為研究對象,運(yùn)用有效競爭理論,從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力兩個(gè)維度出發(fā),構(gòu)建了雙視角下的政府-企業(yè)-市場三位一體解釋框架。分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及競爭活力的影響因素,我國鐵路運(yùn)輸業(yè)效率低下的主要原因,以及鐵路運(yùn)輸業(yè)在引入有效競爭過程中,政府、企業(yè)、市場三者之間的關(guān)系以及在其中發(fā)揮的不同作用。總體而言,論文的主要內(nèi)容與結(jié)論包括以下幾個(gè)方面。第一,通過回顧前人研究,梳理相關(guān)文獻(xiàn),論文發(fā)現(xiàn)利用有效競爭理論解釋鐵路壟斷發(fā)展問題的研究尚不完善,既有研究主要是從單個(gè)國家的實(shí)證研究出發(fā),且多數(shù)集中在電信、電力、水利、郵政等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),尚未大范圍應(yīng)用到鐵路運(yùn)輸業(yè)的研究中。論文進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)在原有分析框架下,從有效競爭理論的影響因素入手,基于有效競爭理論可以對鐵路這種網(wǎng)絡(luò)型基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的壟斷問題進(jìn)行更深入的研究。第二,論文運(yùn)用有效競爭理論,構(gòu)建了雙視角下的政府-企業(yè)-市場三位一體引入有效競爭的解釋框架。首先重新界定了壟斷、競爭以及有效競爭之間的關(guān)系,強(qiáng)調(diào)不否定壟斷,肯定有效競爭模式在鐵路這種壟斷網(wǎng)絡(luò)型基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)中的重要作用。其次在理清政府、企業(yè)、市場三者關(guān)系的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了一個(gè)雙視角下的政府-企業(yè)-市場三位一體引入有效競爭解釋框架,指出了各要素之間的邏輯關(guān)系,提出了四個(gè)理論命題,為后文章節(jié)的具體展開奠定研究基礎(chǔ)。論文進(jìn)一步指出,鐵路運(yùn)輸業(yè)運(yùn)營效率低下的本質(zhì)原因在于政府管制、高的行業(yè)進(jìn)入退出壁壘以及固化的價(jià)格機(jī)制。第三,論文從我國鐵路運(yùn)輸業(yè)競爭活力入手,從價(jià)格機(jī)制、行業(yè)進(jìn)入退出壁壘兩個(gè)角度證實(shí)我國鐵路運(yùn)輸業(yè)競爭活力弱的結(jié)論。僵硬和受管制的價(jià)格機(jī)制,限制了企業(yè)參與競爭的活力。當(dāng)市場需求出現(xiàn)波動(dòng),面臨競爭企業(yè)靈活的競爭戰(zhàn)略時(shí),既有企業(yè)很難快速做出調(diào)整,導(dǎo)致鐵路運(yùn)輸企業(yè)喪失市場拓展的機(jī)會。而高的行業(yè)進(jìn)入退出壁壘在阻礙潛在競爭者進(jìn)入的同時(shí),也使得市場喪失了競爭可能帶來的激勵(lì)作用,既有企業(yè)缺乏改進(jìn)動(dòng)力,安于現(xiàn)狀導(dǎo)致競爭活力弱化。該部分還重點(diǎn)探討了價(jià)格管制的效應(yīng)以及價(jià)格管制失靈的原因。第四,論文對我國鐵路運(yùn)輸業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率及運(yùn)營效率進(jìn)行了測定。依托三階段DEA模型從18個(gè)鐵路局和整個(gè)鐵路運(yùn)輸業(yè)行業(yè)的層面測度效率損失及損失原因、損失程度。模型結(jié)果顯示,鐵路運(yùn)輸業(yè)雖然存在規(guī)模經(jīng)濟(jì),但同時(shí)也存在運(yùn)營的低效率,且存在較大比例的效率損失。而主要誘因又歸結(jié)于管理的低效率,這就意味著鐵路運(yùn)輸市場結(jié)構(gòu)調(diào)整的必要性。通過引入競爭,可以有效刺激路局提升管理效率,最終提升整個(gè)鐵路運(yùn)輸業(yè)的運(yùn)營效率。從規(guī)模報(bào)酬的角度來看,雖然多數(shù)鐵路局處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài),但近五年來,諸多鐵路局出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞減的趨勢,這意味著鐵路運(yùn)輸?shù)囊赝度牖具_(dá)到飽和,繼續(xù)增加要素投入不會帶來同比例或更高比例的運(yùn)輸產(chǎn)出。要重點(diǎn)關(guān)注處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)下的路局,增加其所在地區(qū)的鐵路要素投入,提高鐵路運(yùn)輸業(yè)的投入產(chǎn)出效率,實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。該部分還重點(diǎn)探索了導(dǎo)致鐵路低效率的原因。第五,論文分析了英美歐盟鐵路引入有效競爭的模式,驗(yàn)證了解釋框架的適用性,指出政企分開、開放路網(wǎng)、通過網(wǎng)運(yùn)分離或引入平行線路競爭等是鐵路運(yùn)輸業(yè)引入有效競爭的基本路徑。同時(shí)提出了在引入有效競爭的過程中,政府、市場、企業(yè)三個(gè)主體所扮演的角色及發(fā)揮的不同作用。最后,結(jié)合我國鐵路運(yùn)輸業(yè)的實(shí)際發(fā)展和改革階段,借鑒歐美國家在鐵路引入有效競爭、打破壟斷方面的經(jīng)驗(yàn),提出了有效競爭的引入應(yīng)主要集中在客貨運(yùn)營方面、要合理控制競爭企業(yè)數(shù)量以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、適度放松政府管制以及重視標(biāo)尺競爭和潛在競爭等建議,并歸納總結(jié)了全文的結(jié)論。論文對我國鐵路運(yùn)輸業(yè)有效競爭研究的相關(guān)創(chuàng)新點(diǎn)可以歸納為以下幾點(diǎn)：第一,從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力兩個(gè)角度將鐵路界定為馬歇爾沖突的典型代表,拓展了有效競爭的產(chǎn)業(yè)研究領(lǐng)域,提高了有效競爭理論在不同產(chǎn)業(yè)研究中的普適性。利用有效競爭理論研究鐵路有效競爭問題為我國深化鐵路系統(tǒng)改革提供了理論依據(jù)：第二,在既有經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架下,結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論中核心研究內(nèi)容-有效競爭理論,理清了有效競爭與其他四種市場結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系,同時(shí)從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力兩個(gè)方面梳理了有效競爭、市場結(jié)構(gòu)、政府管制以及運(yùn)營效率之間的邏輯關(guān)系,系統(tǒng)性的從價(jià)格機(jī)制、行業(yè)進(jìn)出壁壘、政府管制、行業(yè)管理效率、生產(chǎn)效率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等鐵路內(nèi)外部因素分析了我國鐵路引入有效競爭的必要性,通過構(gòu)建雙視角下三位一體解釋框架,為鐵路運(yùn)輸業(yè)引入有效競爭提供了新的理論依據(jù)和解決思路。第三,分析我國鐵路下游市場結(jié)構(gòu)及其市場勢力,得出鐵路偏離競爭活力的程度及其原因;采用三階段DEA法對我國鐵路效率損失進(jìn)行量化、測算,得出我國鐵路規(guī)模經(jīng)濟(jì)的偏離程度及其原因,最終結(jié)合以上兩方面,系統(tǒng)化的總結(jié)了我國鐵路運(yùn)營低效率的真正原因,為今后改革探索提供了事實(shí)依據(jù),并有針對性的提出我國政府管制政策應(yīng)該調(diào)整的方向；第四,較為全面的歸納了國外歐美發(fā)達(dá)國家鐵路運(yùn)輸業(yè)引入有效競爭的路徑,驗(yàn)證了鐵路運(yùn)輸業(yè)引入有效競爭解釋框架的適用性�？偨Y(jié)出無論美式鐵路改革還是歐式鐵路改革,即無論是“橫切”還是“縱切”,二者都以鐵路路網(wǎng)向第三方開放并增加鐵路運(yùn)營企業(yè)數(shù)量為主線,這對我國深化鐵路系統(tǒng)改革提供了有力的實(shí)證依據(jù)。
【關(guān)鍵詞】：有效競爭 競爭活力 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 運(yùn)營效率 規(guī)模效率 管理效率
【學(xué)位授予單位】：北京交通大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：F532
【目錄】：

• 致謝5-6
• 摘要6-9
• ABSTRACT9-18
• 1 引言18-30
• 1.1 研究問題提出18-23
• 1.1.1 研究背景18-19
• 1.1.2 經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象19-23
• 1.1.3 經(jīng)濟(jì)學(xué)問題23
• 1.2 研究意義23-25
• 1.2.1 理論意義23-24
• 1.2.2 現(xiàn)實(shí)意義24-25
• 1.3 研究內(nèi)容及路線25-26
• 1.3.1 研究內(nèi)容25-26
• 1.3.2 研究路線26
• 1.4 研究方法26-27
• 1.5 論文創(chuàng)新點(diǎn)27-30
• 2 文獻(xiàn)綜述30-42
• 2.1 有效競爭理論相關(guān)研究30-33
• 2.2 鐵路市場結(jié)構(gòu)和市場勢力的研究綜述33-34
• 2.3 鐵路規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究綜述34-36
• 2.4 鐵路改革與引入競爭的研究綜述36-39
• 2.5 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)應(yīng)用研究綜述39-41
• 2.6 文獻(xiàn)述評及研究空間41-42
• 3 鐵路運(yùn)輸業(yè)引入有效競爭解釋框架及邏輯梳理42-70
• 3.1 壟斷、完全競爭和有效競爭42-53
• 3.1.1 完全競爭的非現(xiàn)實(shí)性42-45
• 3.1.2 壟斷的條件性45-46
• 3.1.3 反壟斷力量的多重性46-50
• 3.1.4 有效競爭的內(nèi)涵50-53
• 3.2 雙視角下的鐵路引入有效競爭解釋框架53-61
• 3.2.1 雙視角三位一體解釋框架53-55
• 3.2.2 相關(guān)概念界定55-56
• 3.2.3 解釋框架的邏輯關(guān)系56-58
• 3.2.4 提出理論命題58-61
• 3.3 有效競爭的決定因素61-65
• 3.3.1 規(guī)模經(jīng)濟(jì)61-63
• 3.3.2 競爭活力63-65
• 3.4 競爭活力的影響因素65-70
• 3.4.1 價(jià)格機(jī)制65-67
• 3.4.2 進(jìn)入退出壁壘67-70
• 4 我國鐵路運(yùn)輸業(yè)的競爭活力70-90
• 4.1 我國鐵路運(yùn)輸業(yè)市場結(jié)構(gòu)70-78
• 4.1.1 我國鐵路運(yùn)輸業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀70-75
• 4.1.2 我國鐵路運(yùn)輸業(yè)市場結(jié)構(gòu)75-76
• 4.1.3 我國鐵路運(yùn)輸業(yè)發(fā)展困境76-78
• 4.2 我國鐵路運(yùn)輸業(yè)競爭活力78-84
• 4.2.1 僵化的價(jià)格機(jī)制弱化鐵路運(yùn)輸企業(yè)競爭活力78-82
• 4.2.2 高進(jìn)入退出壁壘弱化鐵路運(yùn)輸行業(yè)競爭活力82-84
• 4.3 鐵路價(jià)格管制成效84-87
• 4.3.1 政府價(jià)格管制失靈84-86
• 4.3.2 價(jià)格管制失靈原因86-87
• 4.4 本章小結(jié)87-90
• 5 基于三階段DEA模型的鐵路規(guī)模經(jīng)濟(jì)與運(yùn)營效率90-114
• 5.1 模型與方法90-93
• 5.2 三階段DEA模型運(yùn)算與分析93-106
• 5.2.1 指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源93-95
• 5.2.2 第一階段DEA模型結(jié)果95-98
• 5.2.3 第二階段SFA模型結(jié)果98-100
• 5.2.4 第三階段DEA模型結(jié)果100-105
• 5.2.5 結(jié)果討論105-106
• 5.3 鐵路低效率的原因106-111
• 5.3.1 政府管制嚴(yán)格106-107
• 5.3.2 管理體制固化107-108
• 5.3.3 鐵路運(yùn)輸企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定不清晰108-110
• 5.3.4 清算機(jī)制缺乏競爭激勵(lì)110-111
• 5.4 改革探索111-114
• 6 國外鐵路引入有效競爭機(jī)理及路徑114-136
• 6.1 美國鐵路引入有效競爭機(jī)理及路徑114-121
• 6.1.1 美國鐵路過度競爭、低效率推動(dòng)鐵路改革115-116
• 6.1.2 政府管制政策影響美國鐵路市場競爭格局116-118
• 6.1.3 美國鐵路引入競爭的雙重路徑118-120
• 6.1.4 美國鐵路有效競爭成效顯著120-121
• 6.2 英國鐵路引入有效競爭機(jī)理及路徑121-128
• 6.2.1 英國鐵路長期運(yùn)營不善推動(dòng)改革、引入競爭122-123
• 6.2.2 英國采取上下分離、按功能重組企業(yè)引入競爭123-125
• 6.2.3 英國搭建鐵路有效競爭三級保障機(jī)制125-127
• 6.2.4 英國鐵路引入競爭成效127-128
• 6.3 歐盟鐵路引入有效競爭機(jī)理及路徑128-134
• 6.3.1 歐盟引入競爭三步走路徑129-131
• 6.3.2 歐盟引入競爭支持政策131-133
• 6.3.3 歐盟引入競爭存在問題133-134
• 6.4 本章小結(jié)134-136
• 7 研究結(jié)論和展望136-142
• 7.1 研究結(jié)論與啟示136-139
• 7.2 研究不足與未來展望139-142
• 參考文獻(xiàn)142-152
• 作者簡歷及攻讀博士學(xué)位期間取得的研究成果152-154
• 學(xué)位論文數(shù)據(jù)集154

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：501981