本文關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)違法行為行政處罰研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：在證券市場(chǎng),各種違法行為屢禁不止,這種現(xiàn)象嚴(yán)重扭曲了正常的市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制,擾亂了正常的市場(chǎng)交易秩序,損害了廣大投資者公平參與市場(chǎng)交易的合法權(quán)利。如果不能有效扼制這種違法行為將造成“劣幣驅(qū)逐良幣”的后果,使投資者和融資方喪失對(duì)市場(chǎng)的信心,造成大量?jī)?yōu)質(zhì)上市資源和資本不正常流向國(guó)外資本市場(chǎng),這對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展是十分不利的。因此,對(duì)證券市場(chǎng)的違法行為,必須采取行之有效的制裁措施,維護(hù)市場(chǎng)的公平交易秩序,才能保障本來(lái)就起步較晚的我國(guó)證券市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。證券市場(chǎng)違法行為通常有三種制裁機(jī)制,即民事賠償、行政處罰和刑事處罰。對(duì)沒有明確受害者、且具有高度隱蔽性的證券市場(chǎng)違法行為而言,民事賠償和刑事處罰機(jī)制因難以啟動(dòng)制裁程序而難以自行發(fā)揮其矯正功能。因此,行政處罰機(jī)制是有效打擊證券市場(chǎng)行為、維護(hù)市場(chǎng)交易秩序的主要手段。由于我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展較晚,對(duì)違法行為實(shí)施行政處罰的理論研究有待深入,相關(guān)法律制度和執(zhí)法實(shí)踐也需要不斷完善,因此有必要對(duì)證券市場(chǎng)行政處罰制度進(jìn)行研究。本文從近三年證監(jiān)會(huì)公布的幾百起行政處罰案例入手,分析了證券市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)違法信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等常見違法行為的行政處罰,并從監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主體定位和職能、相關(guān)法律規(guī)范、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的內(nèi)部分工和人力投入、行政處罰機(jī)制與刑事制裁機(jī)制的銜接、外部因素的干預(yù)等角度出發(fā),分析了我國(guó)證券市場(chǎng)違法行為多發(fā)現(xiàn)象的深層原因。在現(xiàn)有相關(guān)理論研究成果的基礎(chǔ)上,本文借鑒域外發(fā)達(dá)證券市場(chǎng)的成熟經(jīng)驗(yàn),對(duì)如何完善我國(guó)證券市場(chǎng)行政處罰制度提出了一些粗淺的建議。本文分五章:第一章描述了我國(guó)證券市場(chǎng)行政處罰的法律體系和管理體系;第二章對(duì)2011年至2013年期間的證券市場(chǎng)行政處罰案例做了統(tǒng)計(jì)和分析;第三章分析了我國(guó)現(xiàn)行行政處罰機(jī)制中有待完善之處,包括相關(guān)法律規(guī)范的完善、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的定位與職能的調(diào)整、執(zhí)法效率低且隨意性較大、與刑事制裁機(jī)制缺乏良好銜接、來(lái)自政策層面的干預(yù)明顯;第四章對(duì)美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)和香港特區(qū)的證券市場(chǎng)行政處罰制度作了分析,總結(jié)了這些發(fā)達(dá)市場(chǎng)行政處罰制度在執(zhí)法主體、處罰種類和處罰程序方面的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì);第五章在對(duì)比我國(guó)和域外證券市場(chǎng)行政處罰制度的差異的基礎(chǔ)上,借鑒域外成熟制度,就如何完善我國(guó)證券市場(chǎng)行政處罰制度的問(wèn)題提出幾點(diǎn)建議,包括重構(gòu)證監(jiān)會(huì)的法律地位和職能,增加監(jiān)管資源投入,系統(tǒng)梳理行政處罰法律規(guī)范,彌補(bǔ)執(zhí)法程序性規(guī)范的不足,提高執(zhí)法效率和執(zhí)法行為的規(guī)范性,完善行政處罰與刑事處罰的銜接機(jī)制,加強(qiáng)公眾監(jiān)管和行業(yè)自律。
【關(guān)鍵詞】：證券發(fā)行交易市場(chǎng) 行政處罰 違法信息披露 內(nèi)幕交易 操縱市場(chǎng)
【學(xué)位授予單位】：湘潭大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 引言9-12
• 第1章 證券市場(chǎng)行政處罰制度體系12-16
• 1.1 證券市場(chǎng)行政處罰的法律體系12-13
• 1.2 證券市場(chǎng)行政處罰的管理體系13-14
• 1.3 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的性質(zhì)14-16
• 第2章 證券違法行為行政處罰狀況16-24
• 2.1 2011-2013年證監(jiān)會(huì)行政處罰總體情況16-18
• 2.1.1 2011年違法行為行政處罰概況17-18
• 2.1.2 2012年違法行為行政處罰概況18
• 2.1.3 2013年違法行為行政處罰概況18
• 2.2 對(duì)主要違法行為的處罰18-22
• 2.2.1 對(duì)違法信息披露行為的處罰18-19
• 2.2.2 對(duì)內(nèi)幕交易行為的處罰19-21
• 2.2.3 對(duì)操縱市場(chǎng)行為的處罰21-22
• 2.3 2011-2013年違法行為行政處罰的特點(diǎn)22-24
• 第3章 證券市場(chǎng)行政處罰制度存在的主要問(wèn)題24-32
• 3.1 行政處罰規(guī)范缺乏系統(tǒng)性，程序性規(guī)范不足24-25
• 3.1.1 各位階行政處罰規(guī)范缺乏系統(tǒng)性24-25
• 3.1.2 程序規(guī)范不足25
• 3.2 證監(jiān)會(huì)獨(dú)立行使行政處罰權(quán)的正當(dāng)性存在疑問(wèn)25-27
• 3.2.1 證監(jiān)會(huì)自身定位與其職能不符25-26
• 3.2.2 行使職權(quán)存在越權(quán)之嫌26
• 3.2.3 監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能定位存在沖突26-27
• 3.3 行政處罰執(zhí)法上的問(wèn)題27-28
• 3.3.1 處罰具有滯后性，處罰力度輕27
• 3.3.2 處罰尺度不一、處罰缺乏“個(gè)性”27-28
• 3.4 行政處罰與刑事追究缺乏有效銜接，以行政處罰替代刑事追究28-30
• 3.5 證券市場(chǎng)受政策影響較大，自律組織缺乏獨(dú)立性30-32
• 3.5.1 證券市場(chǎng)受政策影響較大30
• 3.5.2 自律組織缺乏獨(dú)立性30-32
• 第4章 域外證券市場(chǎng)行政處罰制度概況32-40
• 4.1 域外證券市場(chǎng)行政處罰機(jī)制32-37
• 4.1.1 域外證券市場(chǎng)行政處罰的組織機(jī)構(gòu)32-33
• 4.1.2 域外證券市場(chǎng)行政處罰的種類33-35
• 4.1.3 域外證券市場(chǎng)行政處罰的程序35-37
• 4.2 域外證券市場(chǎng)行政處罰的特點(diǎn)37-38
• 4.3 域外證券市場(chǎng)行政處罰的發(fā)展趨勢(shì)38-40
• 第5章 完善我國(guó)證券市場(chǎng)行政處罰制度的建議40-46
• 5.1 完善證券監(jiān)管體制40-41
• 5.1.1 重構(gòu)證監(jiān)會(huì)的法律地位和職能，加強(qiáng)其獨(dú)立性40-41
• 5.1.2 合理配置監(jiān)管執(zhí)法資源41
• 5.1.3 加強(qiáng)內(nèi)部工作人員的監(jiān)管41
• 5.2 統(tǒng)一證券市場(chǎng)行政處罰規(guī)范體系，完善程序性規(guī)范41-42
• 5.2.1 統(tǒng)一行政處罰規(guī)范體系41-42
• 5.2.2 完善程序性規(guī)范42
• 5.3 加強(qiáng)行政執(zhí)法42-43
• 5.3.1 提高執(zhí)法的效率42-43
• 5.3.2 嚴(yán)格按照法律法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)法，，杜絕以行政處罰替代刑事追究43
• 5.4 完善行政處罰與刑事處罰的銜接43-44
• 5.5 加強(qiáng)公眾監(jiān)管和行業(yè)自律44-46
• 5.5.1 加強(qiáng)公眾監(jiān)督44-45
• 5.5.2 加強(qiáng)行業(yè)自律45-46
• 結(jié)語(yǔ)46-47
• 參考文獻(xiàn)47-49
• 致謝49

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 司登殿,王映霞;證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)與管理創(chuàng)新[J];發(fā)展論壇;2000年02期

2 何躍中;對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)若干管理問(wèn)題的思考[J];理論界;2000年03期

3 唐鵬琪;中印證券市場(chǎng)的比較分析[J];南亞研究季刊;2000年04期

4 張文魁;開放式基金對(duì)證券市場(chǎng)的影響[J];w攣胖蕓

本文編號(hào)：361987