本文關(guān)鍵詞：華泰證券融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：自2010年我國融資融券業(yè)務(wù)開展以來,業(yè)務(wù)規(guī)模迅速擴大。但融資融券業(yè)務(wù)在為市場帶來活力的同時也帶來了風(fēng)險。融資融券業(yè)務(wù)能夠改善市場交易機制、增加投資者的投資選擇、擴大市場交易量、增加證券公司的經(jīng)營業(yè)績、擴大金融創(chuàng)新產(chǎn)品種類。長期看來,融資融券業(yè)務(wù)仍將進(jìn)一步發(fā)展,并有較大提升空間。在這個背景下,證券公司對融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險能否有效控制就成為其發(fā)展規(guī)模能否持續(xù)壯大的決定因素。本文結(jié)合華泰證券的融資融券業(yè)務(wù)對證券公司的融資融券風(fēng)險問題的研究具有理論與實踐的雙重價值。本文首先對融資融券的定義、特點和作用進(jìn)行了介紹,并且對我國融資融券業(yè)務(wù)開展現(xiàn)狀進(jìn)行概述,融資融券業(yè)務(wù)的自身特征和我國融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展的現(xiàn)狀是融資融券對券商風(fēng)險的重要原因之一。其次,本文通過介紹華泰證券融資融券業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀、華泰證券現(xiàn)有的風(fēng)險管理體系,引出了華泰證券開展融資融券業(yè)務(wù)的潛在風(fēng)險,并針對這些風(fēng)險分析其成因及特征,在分析的過程中也為后文的融資融券風(fēng)險控制措施提供了思路。最后,在分析了風(fēng)險及其成因之后,針對當(dāng)前華泰證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理體系存在的問題,本文探討了如何針對華泰證券的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險控制,并對不同風(fēng)險提出了相應(yīng)的風(fēng)險控制建議,以便為華泰證券的融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制提供提升方案。
【關(guān)鍵詞】：證券公司 融資融券 風(fēng)險防范
【學(xué)位授予單位】：新疆財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.51
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-7
• 1.緒論7-10
• 1.1 研究背景7-8
• 1.2 研究意義8-9
• 1.3 研究方法與內(nèi)容9-10
• 2.華泰證券融資融券業(yè)務(wù)概述10-20
• 2.1 融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)涵10-12
• 2.1.1 融資融券業(yè)務(wù)的概述10
• 2.1.2 我國融資融券的現(xiàn)狀10-12
• 2.2 華泰證券融資融券業(yè)務(wù)基本情況12-17
• 2.2.1 華泰證券基本概況12-13
• 2.2.2 華泰證券融資融券業(yè)務(wù)開展現(xiàn)狀13-16
• 2.2.3 華泰證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理體系16-17
• 2.3 融資融券業(yè)務(wù)對華泰證券的影響17-20
• 2.3.1 改變了公司的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)17-18
• 2.3.2 促進(jìn)公司建立新的盈利模式18
• 2.3.3 提升公司產(chǎn)品的創(chuàng)新力18-19
• 2.3.4 增加同業(yè)競爭壓力19-20
• 3.華泰證券融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險分析20-29
• 3.1 華泰證券融資融券業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險20-23
• 3.1.1 信用違約風(fēng)險20-21
• 3.1.2 市場價格波動風(fēng)險21
• 3.1.3 資金流動性風(fēng)險21-22
• 3.1.4 違規(guī)操作風(fēng)險22-23
• 3.1.5 法律風(fēng)險23
• 3.2 華泰證券融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險成因23-29
• 3.2.1 影響華泰證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的外部因素23-26
• 3.2.2 影響華泰證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的內(nèi)部因素26-29
• 4.華泰證券融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范建議29-35
• 4.1 信用違約風(fēng)險防范29-31
• 4.1.1 審慎確定融資融券業(yè)務(wù)參與主體29
• 4.1.2 降低對客戶的融資融券額度29
• 4.1.3 優(yōu)化動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)29-30
• 4.1.4 設(shè)立融資融券業(yè)務(wù)客戶違約損失準(zhǔn)備金30-31
• 4.2 市場價格波動風(fēng)險防范31-32
• 4.3 資金流動性風(fēng)險防范32
• 4.3.1 優(yōu)化資本管控制度32
• 4.3.2 提升公司自身實力及抗風(fēng)險能力32
• 4.4 違規(guī)操作風(fēng)險防范32-33
• 4.4.1 加強學(xué)習(xí)提高人員素質(zhì)32-33
• 4.4.2 優(yōu)化公司內(nèi)部控制制度33
• 4.5 法律風(fēng)險防范33-35
• 4.5.1 遵守國家法律法規(guī)，誠信經(jīng)營33-34
• 4.5.2 符合監(jiān)管要求，以風(fēng)控與合規(guī)為基礎(chǔ)進(jìn)行創(chuàng)新34-35
• 參考文獻(xiàn)35-37
• 致謝37

【相似文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 丁淼;;融資融券[J];股市動態(tài)分析;2006年33期

2 張銳;;融資融券:股市的“助推器”[J];中國外資;2006年09期

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5 魏s

本文編號：334287