本文關(guān)鍵詞：論私募證券轉(zhuǎn)售的法律規(guī)制，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,資本市場也產(chǎn)生了多樣化的投融資方式,私募證券作為一種良好的投融資形式迅速發(fā)展起來。然而,我國的證券法律法規(guī)并沒有與私募證券的發(fā)展相適應(yīng),有關(guān)私募證券的法律法相對較欠缺,尤其是私募證券的轉(zhuǎn)售制度存在缺陷和不足,造成對私募證券的監(jiān)管嚴(yán)重不足,使廣大投資者的合法投資利益難以得到保障。這些漏洞給相關(guān)投機(jī)者帶來了規(guī)避法律的便利條件,不僅使發(fā)行人通過私募證券轉(zhuǎn)售來實(shí)現(xiàn)違法公開發(fā)行證券目的的證券違法行為大量出現(xiàn),而且對證券市場的穩(wěn)定有序帶來嚴(yán)重的不利影響。因此我們需要對私募證券的轉(zhuǎn)售進(jìn)行合理的規(guī)制,使私募證券既能成為一種高效投融資工具,又能體現(xiàn)對投資者合法權(quán)利的保護(hù)。本文分析總結(jié)了我國私募證券轉(zhuǎn)售的現(xiàn)狀,在借鑒美國私募證券轉(zhuǎn)售法律規(guī)制成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上,然后從我國的具體情況出發(fā),對我國私募證券轉(zhuǎn)售法律規(guī)制的改進(jìn)與完備提出了自己的建議。本文由序言、正文與結(jié)語三個(gè)部分構(gòu)成,其中正文包括四個(gè)部分:第一部分闡釋了私募證券轉(zhuǎn)售的相關(guān)概念,并且對限制私募證券轉(zhuǎn)售與證券的流動(dòng)性之間的關(guān)系進(jìn)行了探究。第二部分對美國私募證券轉(zhuǎn)售法律制度進(jìn)行了說明,然后進(jìn)行了評價(jià)。對美國1933年《證券法》和SEC頒布的規(guī)則144、規(guī)則144A進(jìn)行了闡述,并進(jìn)行了深入的分析。然后又根據(jù)其有益經(jīng)驗(yàn)歸納出了對我國私募證券轉(zhuǎn)售制度的借鑒價(jià)值。第三部分對我國私募證券轉(zhuǎn)售法律規(guī)制的現(xiàn)狀進(jìn)行了論述,并對其存在的問題進(jìn)行了分析。本部分從私募股票轉(zhuǎn)售、私募債券轉(zhuǎn)售以及私募基金轉(zhuǎn)售法律規(guī)制三個(gè)角度展開分析,然后又深入剖析了我國私募證券轉(zhuǎn)售法律制度存在的不足和問題。第四部分在借鑒美國私募證券轉(zhuǎn)售立法成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上,并結(jié)合我國在私募證券轉(zhuǎn)售法律制度中存在的問題和不足,對完善我國私募證券轉(zhuǎn)售法律規(guī)制提出了有針對性的建議。
【關(guān)鍵詞】：私募證券轉(zhuǎn)售 證券法 信息披露
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 中文摘要5-6
• Abstract6-10
• 序言10-11
• 一、私募證券轉(zhuǎn)售的基本理論11-13
• （一）私募證券轉(zhuǎn)售的概念11-12
• （二）私募證券轉(zhuǎn)售法律規(guī)制的平衡點(diǎn)12-13
• 1. 證券的流動(dòng)性12
• 2. 限制私募證券轉(zhuǎn)讓12-13
• 3. 證券的流動(dòng)性與限制私募證券轉(zhuǎn)售的平衡13
• 二、美國私募證券轉(zhuǎn)售的法律規(guī)制及評價(jià)13-18
• （一）美國私募證券轉(zhuǎn)售的法律規(guī)制13-16
• 1．1933年《證券法》關(guān)于私募證券轉(zhuǎn)售的規(guī)定13-14
• 2. SEC對私募證券轉(zhuǎn)售的規(guī)定14-16
• （二）對美國私募證券轉(zhuǎn)售法律規(guī)制的評價(jià)16-18
• 1．對私募證券轉(zhuǎn)售的界定清晰17
• 2. 私募證券轉(zhuǎn)售場所較為完善17
• 3. 對私募證券轉(zhuǎn)售監(jiān)管到位17
• 4. 法律責(zé)任健全17-18
• 三、我國私募證券轉(zhuǎn)售法律規(guī)制現(xiàn)狀及存在的問題18-22
• （一）我國私募證券轉(zhuǎn)售法律規(guī)制的現(xiàn)狀18-20
• 1. 私募股票轉(zhuǎn)售法律規(guī)制的現(xiàn)狀18-19
• 2. 私募債券轉(zhuǎn)售法律規(guī)制的現(xiàn)狀19
• 3. 私募基金轉(zhuǎn)售法律規(guī)制的現(xiàn)狀19-20
• （二）我國私募證券轉(zhuǎn)售法律制度存在的問題20-22
• 1. 相關(guān)概念不明確20
• 2. 相關(guān)主體法律規(guī)制不足20-21
• 3. 轉(zhuǎn)售市場規(guī)則不夠明確21
• 4. 轉(zhuǎn)售監(jiān)管規(guī)定不完善21-22
• 5. 違法轉(zhuǎn)售責(zé)任及救濟(jì)不完備22
• 四、完善我國私募證券轉(zhuǎn)售法律規(guī)制的建議22-26
• （一）明確私募證券轉(zhuǎn)售的相關(guān)概念22-23
• （二）加強(qiáng)轉(zhuǎn)售相關(guān)主體的規(guī)制23-24
• 1. 完善對轉(zhuǎn)售者的規(guī)制23
• 2. 合理定義購買者23-24
• （三）建立轉(zhuǎn)售市場規(guī)則24
• （四）加強(qiáng)對私募證券轉(zhuǎn)售的監(jiān)管24-25
• 1. 完善信息披露制度24
• 2. 建立轉(zhuǎn)售報(bào)告制度24-25
• （五）完善私募證券轉(zhuǎn)售的法律責(zé)任及救濟(jì)25-26
• 結(jié)語26-27
• 參考文獻(xiàn)27-29
• 致謝29-30

【相似文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 李賽敏;;我國私募證券的轉(zhuǎn)讓限制及完善[J];清華法學(xué);2008年06期

2 代小f^;;我國私募證券轉(zhuǎn)售制度的構(gòu)建[J];成都行政學(xué)院學(xué)報(bào);2013年03期

3 朱姝,張少峰;論我國私募基金立法的現(xiàn)實(shí)性[J];暨南學(xué)報(bào)(人文科學(xué)與社會(huì)科學(xué)版);2004年02期

4 彭濤;;私募基金“十字路口”[J];w，

本文編號(hào)：294983