本文匹配了2006—2015年中國(guó)上市企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù),以A股上市工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象,考察企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)行為的決定因素及其影響機(jī)制。分析表明:由于外部激勵(lì)對(duì)內(nèi)部激勵(lì)的擠出效應(yīng),企業(yè)專利申請(qǐng)與其研發(fā)支出呈U形關(guān)系,而非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系;由其他企業(yè)研發(fā)支出按各種權(quán)重加總形成的溢出池對(duì)企業(yè)專利的影響為負(fù),即"技術(shù)機(jī)會(huì)"效應(yīng)占優(yōu)于"知識(shí)溢出"效應(yīng);企業(yè)自身研發(fā)支出與溢出池的交互效應(yīng)為負(fù),說(shuō)明企業(yè)在專利申請(qǐng)方面是戰(zhàn)略替代的。
【部分圖文】：

研發(fā)支出；溢出池；專利申請(qǐng)中圖分類號(hào)：F062.9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A收稿日期：2018-06-26；修改日期：2018-10-06。基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“中國(guó)工業(yè)企業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)研究及其政策含義”（15YJC790158）；教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)融資與技術(shù)進(jìn)步”（18JJD79003）；教育部在線教育基金重點(diǎn)項(xiàng)目“基于SCP范式的慕課戰(zhàn)略研究”（2017ZD104）。作者簡(jiǎn)介：周敏（1979—），女，博士，講師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。圖11985—2015年中國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和本土企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)占比Fig.1China’sinventionapplicationnumbersandtheshareofdomesticfirms’inventionapplicationsfrom1985to2015資料來(lái)源：中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)DOI:10.13581/j.cnki.rdm.2019.02.012

?昵朧?康淖饔瞇Ч?。研究結(jié)果表明：①企業(yè)研發(fā)支出和發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量呈U形關(guān)系；②其他企業(yè)構(gòu)成的溢出池的研發(fā)支出越高，企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量越少；③企業(yè)自身研發(fā)支出越高，其他企業(yè)構(gòu)成的溢出池的研發(fā)支出對(duì)其發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量的擠出作用越大；④企業(yè)的技術(shù)位次越高，或?qū)＠暾?qǐng)經(jīng)驗(yàn)越豐富，發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)量也越多。從研發(fā)支出到專利申請(qǐng)，企業(yè)創(chuàng)新是一個(gè)與知識(shí)生產(chǎn)和應(yīng)用相關(guān)的多環(huán)節(jié)過(guò)程。企業(yè)首先決定是否研發(fā)以及選擇多少資源進(jìn)行研發(fā)支出，然后進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)并獲得創(chuàng)新產(chǎn)出（見(jiàn)圖2）。然而，由于知識(shí)具有一定的公共品性質(zhì)，企業(yè)不能完全占有其全部社會(huì)價(jià)值。因此，企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)效率會(huì)受到自身和其他企業(yè)研發(fā)支出的影響。最后，當(dāng)研發(fā)成功后，企業(yè)要選擇以專利還是商業(yè)秘密的方式保護(hù)其創(chuàng)新成果。本文主要從創(chuàng)新流程角度研究企業(yè)的專利申請(qǐng)行為，下文將詳細(xì)介紹相關(guān)文獻(xiàn)。企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的根本原因是逐利和外部競(jìng)爭(zhēng)壓力。一方面，企業(yè)能夠憑借研發(fā)帶來(lái)的工藝及產(chǎn)品等方面的優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中戰(zhàn)勝對(duì)手，并獲得相應(yīng)的市場(chǎng)勢(shì)力及超額利潤(rùn)。另一方面，來(lái)自潛在進(jìn)入者和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)的壓力也會(huì)促使企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)[3]。當(dāng)然，企業(yè)研發(fā)決策會(huì)受到多種因素影響，如自身屬性、產(chǎn)業(yè)特征以及宏觀環(huán)境等。首先，企業(yè)規(guī)模、融資約束等微觀因素都會(huì)影響企業(yè)的研發(fā)決策。SCHUMPETER[4]認(rèn)為，研發(fā)活動(dòng)需要大量的資金投入，相比小企業(yè)，大企業(yè)往往擁有更雄厚的資金，其研發(fā)支出往往多于小企業(yè)。李匯東等[5]通過(guò)考察不同融資形式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)外源融資會(huì)顯著提高企業(yè)的研發(fā)支出。其次，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素也會(huì)影響企業(yè)的研發(fā)決策。ARROW[6]指
【參考文獻(xiàn)】

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【共引文獻(xiàn)】

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【二級(jí)參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2870948