【摘要】：2005年8月，我國取法海外經(jīng)驗設立了基金，用來替代政府以中央銀行再貸款處置證券公司風險的行政化模式。但6年多來，保護基金不適當?shù)爻袚鷥斶�中央銀行再貸款舊債務的義務，繼續(xù)沿用個案報批方式處置證券公司風險，不但沒有確立風險處置的市場化規(guī)則，反而設立證券公司參與證券業(yè)務經(jīng)營，加之其董事會治理結構的失衡使得這種基金的運作，實質(zhì)上延續(xù)的仍是行政化的風險處置，也就未能實現(xiàn)基金對證券公司建立市場化的風險預防與處置機制的制度目標。本文試圖對此進行分析，并在剖析原因的基礎上尋求我國基金制度名至實歸的完善之道。本文除引言和結束語外，正文分為三章，主要內(nèi)容包括： 第一章：證券投資者保護基金概述。此章為全文的理論鋪墊，首先對證券投資者保護基金的概念及性質(zhì)做出界定，然后對其功能進行歸納，再后面分別從國內(nèi)外視角探討證券投資者保護基金的產(chǎn)生與發(fā)展，并著重論述了其在我國的發(fā)展歷程。 第二章：我國證券投資者保護基金法律制度的現(xiàn)狀及問題。此章為本文的核心之所在，主要從運行目標、資金來源、資金使用、保護基金公司治理結構等方面闡述我國證券投資者保護基金運行的法律規(guī)定，并結合保護基金公司成立近7年的實踐分析其存在的五大方面的弊端，為下面對策的完善提供基礎和對象。 第三章：完善我國證券投資者保護基金法律制度的思路與對策。此章亦為本文的核心之所在，主要從我國證券投資者保護基金的立法規(guī)定與我國證券投資者保護基金的相關配套制度兩部分的優(yōu)化展開。前者著眼于保護基金的運行目標、資金來源、資金運用、賠償機制的完善；后者則從商業(yè)銀行托管制度、證券市場自律監(jiān)管的強化、投資者教育與民事訴訟制度四個方面加以完善。
【學位授予單位】：華僑大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D922.287

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本文編號：2748379