【摘要】：怎樣去有效保護(hù)基金持有人的利益,讓投資者對(duì)基金業(yè)樹(shù)立起信心,是證券投資基金行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。投資人的利益很容易因?yàn)樽C券投資基金產(chǎn)生的“委托--代理”問(wèn)題而受到損害,再加上投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)是外部管理,所以,對(duì)于基金的內(nèi)部治理問(wèn)題首先要注意的便是基金的內(nèi)部約束機(jī)制,尤其是控制和監(jiān)督基金管理人的行為。盡管到目前為止,我國(guó)證券投資基金行業(yè)只經(jīng)歷了一小段較為正規(guī)的發(fā)展的時(shí)期,但出乎我們意料的是,在基金的內(nèi)部治理方面卻表現(xiàn)良好,發(fā)展勢(shì)頭迅猛,形成了頗有特點(diǎn)的托管制度,主要表現(xiàn)在解決內(nèi)部約束機(jī)制的問(wèn)題上和控制基金管理人行為等的方面。然而伴隨著基金行業(yè)快速發(fā)展的同時(shí),在基金治理的過(guò)程中自然也出現(xiàn)了很多新的問(wèn)題,比如說(shuō)“老鼠倉(cāng)”事件,類(lèi)似的丑聞經(jīng)常被報(bào)道,嚴(yán)重影響了基金行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。基于此,廣大公民也開(kāi)始質(zhì)疑我國(guó)托管制度是否是有效和合理的。在基金行業(yè)發(fā)展過(guò)程中不斷出現(xiàn)的各種新問(wèn)題面前,對(duì)證券投資基金托管制度進(jìn)行系統(tǒng)的理論和實(shí)踐研究,有著現(xiàn)實(shí)意義。 本論文以契約型證券投資基金為視角,從基本理論到國(guó)外實(shí)踐以及中國(guó)的現(xiàn)狀等方面對(duì)托管制度進(jìn)行了較為全面的研究,并且對(duì)我國(guó)的基金托管制度存在的各種問(wèn)題提出了完善的建議。本文主要是從以下幾個(gè)方面來(lái)闡述的： 第一部分,主要闡述證券投資基金的基本理論,著墨介紹了契約型基金托管人的法律地位和其與管理人、份額持有人之間的關(guān)系,對(duì)證券投資基金托管的相關(guān)理論內(nèi)容作了簡(jiǎn)要介紹。 第二部分,簡(jiǎn)要分析了國(guó)外契約型證券投資基金的托管模式并對(duì)其進(jìn)行了評(píng)析。主要是介紹契約型基金“一元制”、“二元制”和“共同受托制”的托管模式以及各自典型的代表。 第三部分,我國(guó)契約型證券投資基金托管的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題。主要是一方面通過(guò)上文的分析,對(duì)我國(guó)的基金托管模式的選擇進(jìn)行了界定,同時(shí)介紹了立法對(duì)托管人的選任、職責(zé)和責(zé)任方面的相關(guān)規(guī)定。另一方面提出了我國(guó)基金托管法律制度存在的一系列問(wèn)題,比如說(shuō)對(duì)基金托管人授權(quán)并不充分,以至于基金托管人即使想要良好運(yùn)作投資基金卻也只有表現(xiàn)的“有心無(wú)力”。 第四部分,面對(duì)目前我國(guó)基金托管制度存在諸多的問(wèn)題,筆者提出了幾方面解決的建議,如基金托管人的監(jiān)督不充分的問(wèn)題,就提出了如下建議：對(duì)于基金托管人,我們不僅僅應(yīng)該保障其能夠較為充分的獲得有關(guān)基金運(yùn)作的信息,而且應(yīng)該授權(quán)其擁有更多的監(jiān)督方式,如事前可以進(jìn)行審查、發(fā)現(xiàn)違法行為時(shí)可以請(qǐng)求停止、事后可以進(jìn)行訴訟救濟(jì)等。
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類(lèi)號(hào)】：D922.28

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2656457