【摘要】：證券市場(chǎng)虛假陳述行為,是證券市場(chǎng)違法行為中常見(jiàn)的情形,損害了無(wú)數(shù)投資者的權(quán)益。我國(guó)證券市場(chǎng)立法較晚,雖然在立法過(guò)程中借鑒了美國(guó)等發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn),但我國(guó)的證券立法仍過(guò)多強(qiáng)調(diào)刑事責(zé)任和行政責(zé)任,而忽視了民事責(zé)任,因此在投資者利益的保護(hù)方面與美國(guó)等證券市場(chǎng)相對(duì)發(fā)達(dá)的國(guó)家一定的差距。 本文以證券市場(chǎng)虛假陳述的民事責(zé)任為研究對(duì)象,以“侵權(quán)責(zé)任”核心,圍繞虛假陳述民事責(zé)任的性質(zhì)、構(gòu)成及訴訟形式等問(wèn)題展開(kāi),分析我國(guó)證券市場(chǎng)虛假陳述民事賠償制度存在的缺陷,提出完善我國(guó)證券市場(chǎng)虛假陳述民事賠償制度的構(gòu)想。 在正文部分,一共分三章探討虛假陳述民事責(zé)任問(wèn)題,分別包括虛假陳述民事責(zé)任性質(zhì)的認(rèn)定；虛假陳述民事責(zé)任的構(gòu)成以及虛假陳述民事責(zé)任損失計(jì)算及訴訟形式。通過(guò)對(duì)這些部分中的我國(guó)法律的缺陷的探索,提出筆者的一些看法和建議。 第一章通過(guò)對(duì)比假陳述民事責(zé)任性質(zhì)的幾種主流法理觀點(diǎn),結(jié)合我國(guó)的立法與實(shí)踐,指出虛假陳述民事賠償責(zé)任是侵權(quán)責(zé)任,虛假陳述行為是特殊侵權(quán)行為。這樣能最大程度保護(hù)投資者利益,在程序上也更易于操作。 第二章,通過(guò)比較美國(guó)立法與中國(guó)立法中關(guān)于虛假陳述民事責(zé)任構(gòu)成要件,首先分析分析我國(guó)將證監(jiān)會(huì)和媒體等其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人列入虛假陳述民事責(zé)任的主體的合理性。其次評(píng)析我國(guó)法律關(guān)于虛假陳述民事責(zé)任各主體的歸責(zé)原則。再次,在虛假陳述行為的內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)上,剖析虛假陳述行為中的“重大性”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),提出我國(guó)應(yīng)借鑒美國(guó)采用“投資者決策”標(biāo)準(zhǔn)。最后,剖析虛假陳述行為與損害結(jié)果間的因果關(guān)系,指出我國(guó)在因果關(guān)系認(rèn)定方面的不足,提出借鑒美國(guó)區(qū)分損失因果關(guān)系與交易因果關(guān)系。 第三章,從虛假陳述民事賠償責(zé)任的賠償方面,對(duì)比中美關(guān)于虛假陳述行為損害賠償范圍,提出我國(guó)擴(kuò)大損害賠償范圍的建議。然后探討我國(guó)虛假陳述訴訟形式的選擇問(wèn)題,分析我國(guó)代表人訴訟制度在實(shí)踐中不能有效保護(hù)投資者的利益,以及發(fā)起代表人訴訟的困難,提出引入美國(guó)集團(tuán)訴訟的解決辦法來(lái)保障投資者利益。
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類(lèi)號(hào)】：D922.28

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本文編號(hào)：2602050