本文關(guān)鍵詞：基于TCE和MDT的高速公路項目管理模式重構(gòu)及運行機制研究

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【摘要】：高速公路項目管理模式是一種基于政府制度安排下的高速公路項目利益相關(guān)者的關(guān)系總和,它決定了高速公路項目在全壽命周期內(nèi)各利益相關(guān)者在資產(chǎn)形成、經(jīng)營、占有、處置中的責(zé)任與權(quán)益。我國高速公路已發(fā)展近30年,其管理模式一般從融資模式和交易模式兩方面進(jìn)行研究。從融資模式來看,高速公路投資模式由政府單一投資已發(fā)展到以項目法人特許經(jīng)營的BT(Build-Transfer)、BOT(Build-Operate-Transfer)管理模式,投資主體和籌資渠道越來越多元化。從交易模式來看,高速公路項目有傳統(tǒng)的DBB(Design-Bid-Build)模式、施工總承包模式、設(shè)計采購施工總承包EPC(Engineering-Procurement-Construction)模式,還有專業(yè)化項目管理公司來組織實施項目建設(shè)與投資管理的“代建制”模式。各種融資和交易模式?jīng)Q定了高速公路項目的治理結(jié)構(gòu)和管理機制,進(jìn)而決定著高速公路項目管理目標(biāo)的實現(xiàn)。在高速公路迅猛發(fā)展的同時,各種問題也層出不窮,如管理粗放、項目投資成本超預(yù)期、建設(shè)工期前松后緊、部分項目工程質(zhì)量低劣、運營與建設(shè)脫節(jié)增大營運養(yǎng)護(hù)成本降低投資收益、權(quán)利尋租滋生腐敗等。這些問題不僅引發(fā)了許多學(xué)者的研究,更激起了實務(wù)界探索新型管理模式的興趣,如重慶高速公路集團(tuán)有限公司近年探索的一種新的高速公路項目管理模式----“BOT+EPC”模式,本文將之命名為合建總承包(Combined Construction General Contractor)模式(簡稱CCGC模式)。合建總承包模式是一種以價值創(chuàng)新為核心理念的項目管理模式。這種模式將投資人與承包商融為一體,把項目的融資模式和交易模式結(jié)構(gòu)一體化。項目采取設(shè)計施工總承包方式一次發(fā)包交易給總承包商,總承包商同時也是獲取高速公路特許經(jīng)營權(quán)的股東之一,在項目全壽命周期內(nèi)與其它股東共同承擔(dān)項目的投資收益與管理風(fēng)險,這種管理模式給高速公路項目管理帶來了一種全新的治理結(jié)構(gòu)和管理機制。本文遵循“從實踐中歸納科學(xué)問題?開展理論分析?再回歸實踐應(yīng)用”的研究路徑,以高速公路項目管理模式的價值創(chuàng)新為落腳點和研究主線,研究合建總承包模式的作用機理及運行機制。首先,理論重構(gòu)項目管理模式的內(nèi)涵,識別高速公路項目管理的價值鏈。然后,借助TCE(交易成本經(jīng)濟學(xué))和MDT(機制設(shè)計理論)分析合建總承包模式的作用機理,構(gòu)建項目管理模式評價指標(biāo)體系,運用模糊綜合評判和數(shù)據(jù)包絡(luò)方法(FCA-DEA)評價項目管理模式的優(yōu)劣,識別合建總承包制的比較優(yōu)勢,揭示合建總承包模式的作用機理。最后,基于合建總承包模式的基本理念和原則,總結(jié)歸納出其在治理結(jié)構(gòu)和組織形式、激勵和管控機制以及核心能力方面的運作機制。本文主要創(chuàng)新性工作歸納如下三個層面:(1)重構(gòu)了高速公路項目建設(shè)管理模式,從價值鏈分析的新視角,剖析其運行過程及比較不同管理模式的優(yōu)劣。第一,將重慶高速公路集團(tuán)有限公司探索的“BOT+EPC”管理模式命名為合建總承包(Combined Construction General Contractor)模式(簡稱CCGC模式),從理論和實踐層面更全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卦忈尯驼撟C該創(chuàng)新模式的來龍去脈。第二,引入價值鏈分析框架,構(gòu)建高速公路項目建設(shè)管理的價值鏈模型,剖析傳統(tǒng)建設(shè)管理模式與合建總承包模式的差異及其優(yōu)劣。第三,以價值創(chuàng)新為主線,將價值鏈的主要流程活動和輔助活動進(jìn)行整合和內(nèi)部化,構(gòu)建包括承包單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、政府等利益相關(guān)者的價值鏈平臺,實現(xiàn)多邊主體共同創(chuàng)造和分配價值的態(tài)勢。(2)引入TCE和MDT,構(gòu)建相應(yīng)的理論模型,深刻揭示合建總承包模式的內(nèi)在規(guī)律和基本原理。第一,將高速公路項目建設(shè)的價值鏈活動按項目生命周期劃分為籌建準(zhǔn)備、設(shè)計、施工、驗收、運營的五個階段,深入剖析合建總承包模式與傳統(tǒng)的DBB模式的交易成本,通過研究分析揭示了合建總承包模式通過規(guī)模效應(yīng)和活動內(nèi)部化等方式有效地降低了交易成本和提高交易效率的新規(guī)律。第二,借助管理會計的方法,識別了價值鏈活動中的交易成本項目,實證測量交易成本,并以交易效率的綜合指標(biāo)來比較合建總承包模式與傳統(tǒng)DBB模式的優(yōu)劣,并運用規(guī)范的多案例比較研究方法,實證相關(guān)結(jié)論。第三,運用機制設(shè)計理論,構(gòu)建一個承包商努力水平與業(yè)主利益一致的效用函數(shù)模型,并探討不同假設(shè)條件下的業(yè)主和承包商的努力水平及其管理含義。該項研究工作論證了合建總承包模式的機制設(shè)計能夠規(guī)避諸多不合理的尋租行為,激勵總承包商更積極地降低成本、優(yōu)化資源配置、實現(xiàn)價值創(chuàng)新的新原理。(3)系統(tǒng)地構(gòu)建了評價合建總承包這一新管理模式的指標(biāo)體系,提出該模式實施的新機制和新方法。第一,構(gòu)建了合適評價高速公路項目建設(shè)管理優(yōu)劣的指標(biāo)體系,采用調(diào)查問卷方法收集相應(yīng)的數(shù)據(jù),應(yīng)用FCA-DEA綜合分析方法,選用不同模式的高速公路項目案例來評價項目管理模式的優(yōu)劣。第二,歸納和演繹實施合建總承包模式的新機制和新方法,重點剖析了合建總承包模式應(yīng)遵循的價值創(chuàng)新理念,設(shè)計科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)、制定合理的激勵機制和管控機制、培養(yǎng)項目參建主體的核心能力等。該項研究工作以期能夠升華國內(nèi)高速公路項目管理模式的創(chuàng)新性做法和經(jīng)驗,以及更好地保障合建總承包模式的實施和落地。
【關(guān)鍵詞】：高速公路 項目管理模式 交易成本經(jīng)濟學(xué) 機制設(shè)計理論 運行機制
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F542
【目錄】：

• 中文摘要3-5
• 英文摘要5-11
• 1 緒論11-21
• 1.1 研究背景及問題11-14
• 1.2 研究意義14-16
• 1.3 研究內(nèi)容16-17
• 1.4 技術(shù)路線17-18
• 1.5 創(chuàng)新之處18-21
• 2 理論基礎(chǔ)及文獻(xiàn)綜述21-45
• 2.1 理論基礎(chǔ)21-25
• 2.1.1 交易成本經(jīng)濟學(xué)21-24
• 2.1.2 機制設(shè)計理論24-25
• 2.2 文獻(xiàn)綜述25-33
• 2.2.1 國外文獻(xiàn)評述26-27
• 2.2.2 國內(nèi)文獻(xiàn)評述27-33
• 2.3 傳統(tǒng)高速公路項目管理模式分析33-44
• 2.3.1 工程指揮部模式34-35
• 2.3.2 DBB建設(shè)管理模式35-37
• 2.3.3 設(shè)計施工總承包模式（EPC模式）37-38
• 2.3.4 工程代建制模式38-40
• 2.3.5 BOT模式40-42
• 2.3.6 PPP模式42-44
• 2.4 本章小結(jié)44-45
• 3 基于價值鏈的高速公路項目管理模式重構(gòu)45-59
• 3.1 解構(gòu)高速公路項目管理的價值鏈45-48
• 3.1.1 價值鏈的基礎(chǔ)活動46-47
• 3.1.2 價值鏈的輔助活動47-48
• 3.2 重構(gòu)高速公路項目管理模式——合建總承包模式48-51
• 3.2.1 界定合建總承包模式的內(nèi)涵48-50
• 3.2.2 剖析合建總承包模式的特點50-51
• 3.3 比較分析合建總承包模式與傳統(tǒng)管理模式51-57
• 3.3.1 項目建設(shè)管理模式的重構(gòu)52-53
• 3.3.2 不同模式的內(nèi)涵比較53-56
• 3.3.3 不同管理模式價值鏈的比較分析56-57
• 3.4 本章小結(jié)57-59
• 4 基于TCE和MDT的合建總承包模式機理的分析59-105
• 4.1 基于TCE的合建總承包制的機理分析59-79
• 4.1.1 高速公路項目的交易性質(zhì)分析59-62
• 4.1.2 高速公路項目中的交易成本62-66
• 4.1.3 傳統(tǒng)模式和合建總承包制的交易成本的比較66-75
• 4.1.4 交易成本的測量與交易效率的比較75-79
• 4.2 基于MDT合建總承包制的機理分析79-102
• 4.2.1 業(yè)主、承包商、監(jiān)理的三方博弈理論分析79-88
• 4.2.2 業(yè)主、承包商、監(jiān)理的機制設(shè)計理論分析88-101
• 4.2.3 多案例比較分析101-102
• 4.3 本章小結(jié)102-105
• 5 基于FCA-DEA的合建總承包模式的評價105-127
• 5.1 項目管理模式評價指標(biāo)體系建立的原則105-106
• 5.2 項目管理模式評價指標(biāo)體系建立的依據(jù)及內(nèi)涵106-110
• 5.2.1 評價指標(biāo)體系的建立依據(jù)分析106-107
• 5.2.2 評價指標(biāo)體系的內(nèi)涵107-110
• 5.3 項目管理模式評價過程110-113
• 5.3.1 選擇項目管理模式評價方法的選擇110-112
• 5.3.2 FCA-DEA方法評價項目的優(yōu)點112
• 5.3.3 FCA-DEA綜合評價模型112-113
• 5.4 處理數(shù)據(jù)及歸納結(jié)果113-125
• 5.4.1 獲取指標(biāo)數(shù)據(jù)113-115
• 5.4.2 處理輸入輸出指標(biāo)115-120
• 5.4.3 評價指標(biāo)權(quán)重確定120-123
• 5.4.4 求解模型123-124
• 5.4.5 分析FCA-DEA評判效率124-125
• 5.5 本章小結(jié)125-127
• 6 基于價值創(chuàng)新的合建總承包模式運行體系的研究分析127-143
• 6.1 合建總承包模式的運行理念127-128
• 6.2 合建總承包模式的治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)128-136
• 6.2.1 治理結(jié)構(gòu)128-132
• 6.2.2 組織架構(gòu)132-136
• 6.3 合建總承包模式的激勵機制和管控機制136-139
• 6.3.1 激勵機制136-138
• 6.3.2 管控機制138-139
• 6.4 合建總承包模式下業(yè)主與總承包商的核心能力139-140
• 6.4.1 動態(tài)能力139-140
• 6.4.2 運作能力140
• 6.5 合建總承包模式尚存在的問題140
• 6.6 本章小結(jié)140-143
• 7 結(jié)論與展望143-147
• 7.1 結(jié)論143-145
• 7.2 展望145-147
• 致謝147-149
• 參考文獻(xiàn)149-157
• 附錄157-172
• A. 作者在攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的論文157
• B. 作者在攻讀博士學(xué)位期間參加的科研項目157-158
• C. 附表158-163
• D. 《高速公路項目管理模式評價》調(diào)查問卷163-172

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：536511