本文關(guān)鍵詞： 高速公路 代建制 全面成本管理 風險評價 委托代理　出處：《武漢大學》2014年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：高速公路是一個國家現(xiàn)代化的標志,也是一個國家綜合國力的重要體現(xiàn),它以其機動性強、覆蓋面廣、運輸速度快等特性,極大的增加了運輸服務的功能和能力,對于我國正在進行的城鎮(zhèn)化、農(nóng)村現(xiàn)代化、信息化一體化發(fā)展發(fā)揮著越來越重要的作用。從20世紀90年代開始,我國開展了大規(guī)模的公路建設,實現(xiàn)了公路交通跨越式發(fā)展,取得了舉世矚目的成就,為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展做出了極大的貢獻。國家用于該類項目的投資也在逐年遞增,特別是在2008年全球金融危機暴發(fā)之后,我國政府出臺拉動內(nèi)需計劃,其中包括公路、水運等交通工程在內(nèi)的基礎設施建設的投資高達15000億左右,各地方政府也有大規(guī)模的投資。但是長期以來,在國家政府投資的公路工程建設項目中,多實行“財政投資,政府管理”的管理模式,即“投資、建設、監(jiān)管、運營”多位一體的管理模式。這種管理模式為政府投資項目的按時完成和迅速建立起較為完善的基礎設施做出了重大貢獻,但是隨著政府體制改革的不斷深化、政府職能的轉(zhuǎn)變,以及建筑行業(yè)專業(yè)化、市場化、規(guī)范化程度的不斷提高,這種政府獨掌勘察、設計、施工的招投標、材料采購大權(quán)的模式,出現(xiàn)了缺少約束、監(jiān)管失控、責任不明、利益不清、滋生腐敗的弊端,產(chǎn)生了資金浪費、資金挪用、假公濟私、行賄受賄等一系列問題,在發(fā)展過程中各種約束性矛盾日趨突出。2004年7月16日,國務院頒布《關(guān)于投資體制改革的決定》,明確提出對非經(jīng)營性政府投資項目,加快推行代建制。公路工程實行項目代建制,是交通基礎設施投融資體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變過程中出現(xiàn)的建設體制創(chuàng)新,是一項有益的嘗試,利用代建單位的專業(yè)優(yōu)勢,提高工程整體的建設管理水平,有利于建立完善的工程建設管理競爭機制。 然而,代建制仍然是一個新生事物,還處在實驗和成長的階段,因此對于高速公路代建項目如何進行成本管理：如何識別和評價高速公路代建項目中出現(xiàn)的風險因素；如何解決和防范高速公路代建項目中存在的委托代理問題等亟需解決的問題,本文結(jié)合理論與實際,對高速公路代建項目管理中的成本管理、風險評價和委托代理問題進行了有益的探索。 針對高速公路代建項目中的成本問題,本文建立了全面成本管理模型。全面成本管理是一系列的成本管理的方法和程序去管理其全部資產(chǎn)投資的全生命周期成本。全面成本管理包括全生命周期成本管理、全要素成本管理、全風險成本管理、全團隊成本管理四個方面。四種成本管理方法既各自獨立、自成體系,同時也共同構(gòu)成一個整體。在全面成本管理模型的基礎上,提出了高速公路代建項目全面成本管理的基本措施和建議：包括全面成本管理的績效考核、高速公路代建項目各階段成本控制目標和措施以及高速公路代建項目成本管理的建議。 針對高速公路代建項目中存在的風險問題,本文構(gòu)建了高速公路代建項目風險評價指標體系。將高速公路代建項目面臨的風險從項目宏觀環(huán)境風險和內(nèi)部風險兩個角度來分析,通過高速公路代建項目參與方和高速公路代建項目的全生命周期兩個維度對高速公路代建項目的風險進行了識別,在此基礎上建立了高速公路代建項目風險評價指標體系：即以高速公路代建項目風險為目標層,以宏觀環(huán)境風險、政府風險、代建方風險、承包商風險、供應商風險、設計方風險、監(jiān)理方風險為要素層和以包括政治風險在內(nèi)的35項指標層的高速公路代建項目風險評價指標體系。針對高速公路代建項目風險的不確定性和指標間存在的關(guān)聯(lián)性,采用基于相關(guān)系數(shù)的指標賦值修正方法對高速公路代建項目風險評價指標體系進行評價,得到更為科學的評價值,以確定高速公路代建項目的風險等級。 針對高速公路代建項目中的委托代理問題,本文建立基于合同激勵機制的數(shù)學模型,提出了規(guī)避高速公路代建項目中道德風險問題的措施；建立基于KMRW聲譽機制理論數(shù)學模型,提出了規(guī)避高速公路代建項目中的逆向選擇問題的措施。利用Holmstrom分布函數(shù)對道德風險問題進行研究,建立基于線性合同的數(shù)學模型,對在信息對稱和信息不對稱的情況下分別進行了討論,并對高速公路代建項目代建合同中的激勵強度進行分析,得到代建單位的最優(yōu)激勵強度與代建單位的管理能力、組織能力、業(yè)績水平、努力水平對產(chǎn)出的影響系數(shù)、尋租行為對政府投資方利益的影響系數(shù)呈正相關(guān),與風險規(guī)避度、邊際成本、外界條件的不確定性、尋租成本和監(jiān)督力度呈負相關(guān)的結(jié)論。然后對高速公路代建項目的合同激勵機制進行了改進,即通過增加易于觀察的變量可以增強政府投資方的激勵效果,并且增加收益、降低代理成本。在基于聲譽機制理論的數(shù)學模型中考慮了代建單位的不努力和說假話的動機等因素,得到高速公路代建項目逆向選擇問題的規(guī)避路徑主要包括：應該注重高速公路代建單位的培養(yǎng),依靠市場來選擇代建單位；建立有效的信息披露機制,建立高速公路代建行業(yè)的信用體系；建立對代建單位客觀評價的標準；建立適合代建單位聲譽機制發(fā)揮作用的法律環(huán)境；重視非制度因素對代建單位的激勵約束作用,如思想文化道德等。 本文在代建制應用于高速公路建設方面做了一些理論性的探索工作,取得了一些進展,對高速公路實施代建制具有一定的指導意義。
[Abstract]:With the deepening of government system reform , the transformation of government function and the increasing of specialization , marketization and standardization of construction industry , this kind of government has made great contribution to the development of national economy and society . However , with the deepening of government reform , the modernization of rural areas and the development of information integration , the government has made great contributions to the development of national economy and society . The State Council issued a decision on the reform of investment system , which made it clear to put forward the investment project of non - operational government and speed up the implementation of the construction system . It is a useful attempt to improve the construction management level of the whole project by using the professional advantage of the construction unit and improve the construction management level of the whole project , which is conducive to the establishment of a perfect competition mechanism for the construction management . However , the generation system is still a new thing , and is still in the stage of experiment and growth , so how to identify and evaluate the risk factors in the highway construction project , how to solve and prevent the problems of the principal agent existing in the highway construction project and so on urgently need to be solved . In this paper , the cost management , the risk evaluation and the principal agent problem in the highway construction project management are explored in combination with the theory and practice . Based on the comprehensive cost management model , this paper puts forward the basic measures and suggestions for the overall cost management of highway construction projects , including the performance assessment of comprehensive cost management , the cost control objectives and measures at each stage of the highway construction project , and the proposal of cost management of highway construction projects . Based on the analysis of the risk of highway construction project , the risk evaluation index system of highway construction project is established based on two dimensions : macro environment risk , government risk , generation risk , contractor ' s risk , supplier risk , design party risk , supervision party risk as element layer and 35 index layers including political risk . Based on the mathematical model of the contract incentive mechanism , the paper puts forward some measures to avoid the problems of moral hazard in highway construction projects . In this paper , some theoretical exploration work has been done in the construction of expressway , and some progress has been made , which has some guiding significance to the construction of expressway .

【學位授予單位】：武漢大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F542;U415.1

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本文編號：1539295