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Z銀行內(nèi)部控制優(yōu)化研究

發(fā)布時(shí)間:2017-11-06 19:18

  本文關(guān)鍵詞:Z銀行內(nèi)部控制優(yōu)化研究


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【摘要】:本文主要研究Z銀行的內(nèi)部控制問題,以相關(guān)的內(nèi)部控制理論為研究依據(jù),結(jié)合目前金融企業(yè)面臨的經(jīng)濟(jì)下行、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、息差收窄、競爭加劇、不良增多、互聯(lián)網(wǎng)沖擊等經(jīng)濟(jì)形勢,結(jié)合城市商業(yè)銀行的特殊的歷史發(fā)展環(huán)境,采用文獻(xiàn)研究法、實(shí)地調(diào)研法、案例分析等方法,通過對(duì)Z銀行的內(nèi)部控制進(jìn)行深入的調(diào)查了解,對(duì)其中存在的問題進(jìn)行原因分析,提出了改善Z銀行內(nèi)部控制的建議,希望可以對(duì)優(yōu)化我國城市商業(yè)銀行內(nèi)部控制有所啟示。本文首先通過選題背景、選題意義、國內(nèi)研究現(xiàn)狀、國外研究現(xiàn)狀、研究思路與研究方法,說明了開展本項(xiàng)研究工作的必要性、可行性;其次對(duì)Z銀行的成立背景及經(jīng)營現(xiàn)狀進(jìn)行簡要描述,并對(duì)Z銀行的內(nèi)部控制現(xiàn)狀按控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)控活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督評(píng)價(jià)等內(nèi)部控制五要素進(jìn)行了探究;再次,考慮Z銀行的發(fā)展?fàn)顩r、治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營特點(diǎn),運(yùn)用了一些案例,通過一系列的實(shí)務(wù)分析,從而找到Z銀行內(nèi)部控制中存在的問題,并對(duì)這些問題產(chǎn)生的原因進(jìn)行深入的剖析;接下來,在此基礎(chǔ)上,結(jié)合國內(nèi)外銀行業(yè)內(nèi)部控制的先進(jìn)做法,提出了優(yōu)化Z銀行內(nèi)部控制的以下思路:在控制環(huán)境建設(shè)文面,完善公司治理機(jī)制、優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)及人員設(shè)置、建設(shè)內(nèi)部控制文化、優(yōu)化人力資源管理;在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面,建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管控流程、加強(qiáng)對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的市場研究;在控制活動(dòng)方面,制定控制活動(dòng)措施、構(gòu)建科學(xué)的控制活動(dòng)體系、及時(shí)實(shí)行控制活動(dòng);在信息交流方面,強(qiáng)化信息系統(tǒng)建設(shè)與管理、暢通溝通渠道;在監(jiān)督體系方面,建立完善的內(nèi)部控制體系、提升內(nèi)部審計(jì)能力。
【學(xué)位授予單位】:鄭州大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】:碩士
【學(xué)位授予年份】:2016
【分類號(hào)】:F832.33;F830.42

【相似文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

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3 晏海梅;對(duì)國有商業(yè)銀行內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)[J];西安金融;2001年02期

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6 瞿旭;楊丹;瞿彥卿;;上市銀行內(nèi)部控制實(shí)質(zhì)性漏洞問卷調(diào)查與分析[A];第六屆(2011)中國管理學(xué)年會(huì)論文摘要集[C];2011年

7 中國工商銀行內(nèi)審上海分局內(nèi)部控制評(píng)估課題研究組;;商業(yè)銀行內(nèi)部控制自我評(píng)估的實(shí)踐與思考[A];中國內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)2009年度全國“內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制體系建設(shè)”理論研討暨經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)三等獎(jiǎng)?wù)撐膮R編[C];2009年

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4 本報(bào)記者 左永剛;銀監(jiān)會(huì):銀行內(nèi)部控制存缺陷 須限期整改[N];證券日?qǐng)?bào);2014年

5 本報(bào)記者 柳燈;銀行內(nèi)部控制首提“歸口管理” 掛鉤績效、總分行雙披露內(nèi)外約束[N];21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道;2014年

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8 張建平 毛曉梅;銀行內(nèi)部控制存在五大問題[N];上海金融報(bào);2004年

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中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

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中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 王強(qiáng);商業(yè)銀行內(nèi)部控制法律制度研究[D];復(fù)旦大學(xué);2009年

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3 李群立;我國商業(yè)銀行內(nèi)部控制法律制度研究[D];鄭州大學(xué);2007年

4 肖琳琳;對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)部控制規(guī)制的研究[D];江西師范大學(xué);2013年

5 王曉琳;論我國商業(yè)銀行內(nèi)部控制的相關(guān)問題[D];遼寧師范大學(xué);2013年

6 孫健菲;中信銀行內(nèi)部控制問題研究[D];遼寧大學(xué);2015年

7 陳yN聰;A商業(yè)銀行內(nèi)部控制案例分析[D];財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所;2015年

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10 張宇平;JH銀行內(nèi)部控制案例研究[D];遼寧科技大學(xué);2015年

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本文編號(hào):1149018

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