第 1 章 引言

1.1 研究背景

近年來(lái)，由于國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)的飽和及國(guó)家政策的引導(dǎo)和支持，越來(lái)越多的中國(guó)建筑企業(yè)選擇走出國(guó)門(mén)，參與到海外承包項(xiàng)目市場(chǎng)中。由于走出去的企業(yè)眾多，項(xiàng)目眾多，遍布的國(guó)家和地區(qū)差異化較大。國(guó)際項(xiàng)目一般規(guī)模大，周期長(zhǎng)，環(huán)境復(fù)雜多變，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在。很多大型的國(guó)有工程企業(yè)更多的關(guān)注于產(chǎn)值、合同額等而忽略了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控，項(xiàng)目準(zhǔn)備階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)探討不足、項(xiàng)目實(shí)施的環(huán)節(jié)中并非綜合性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤，海外項(xiàng)目失敗的案例時(shí)有發(fā)生，企業(yè)和國(guó)家造成了不必要的損失。本文以中鐵股份公司海外項(xiàng)目為例，分析中國(guó)企業(yè)在“走出去”過(guò)程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)和教訓(xùn)。

本文就目前中鐵股份公司既有資源為基礎(chǔ)，以中鐵股份公司簽署的委內(nèi)瑞拉 TINACO— ANACO 段北部平原鐵路項(xiàng)目為例，闡述國(guó)際工程承包的風(fēng)險(xiǎn)因素和防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的措施，使企業(yè)加強(qiáng)防范，降低風(fēng)險(xiǎn)，順利施工，為今后別的工程項(xiàng)目以及其他工程類(lèi)企業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理也具有指導(dǎo)和參考的意義。

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1.2 研究意義

越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始走出國(guó)門(mén)，從事國(guó)際項(xiàng)目承包，其中國(guó)有企業(yè)占了相當(dāng)大的比重。海外高利潤(rùn)伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)，近幾年，際工程承包失敗的案例屢屢發(fā)生，直接導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益損失，從而造成國(guó)有資產(chǎn)流失，甚至取消企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入資格。首先項(xiàng)目通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理，降低和減少意外風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移法，把未來(lái)可能發(fā)生的比較大的風(fēng)險(xiǎn)和損失轉(zhuǎn)移給其他單位，通過(guò)專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和計(jì)算，決定采用何種防范，從而減少企業(yè)損失，增加企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。其次，風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于提高經(jīng)濟(jì)效益有著間接貢獻(xiàn)，企業(yè)負(fù)責(zé)人和員工獲得安全感，提高勞動(dòng)積極性和勞動(dòng)效率，增強(qiáng)擴(kuò)展業(yè)務(wù)的信心，并且有助于領(lǐng)導(dǎo)層全面了解經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)，收益，增加決策的正確性和科學(xué)性。風(fēng)險(xiǎn)管理可以增加企業(yè)信譽(yù)度，一個(gè)企業(yè)的信譽(yù)就是軟實(shí)力，擁有一個(gè)好信譽(yù)可以吸引更多的投資者、合作者和客戶，有助于企業(yè)自身發(fā)展壯大。

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第 2 章 國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)概述

本章介紹了國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)的定義以及特征，并對(duì)國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的承包風(fēng)險(xiǎn)的管理進(jìn)行了闡述。

2.1 國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)及其特征

2.1.1 風(fēng)險(xiǎn)定義及其特征

風(fēng)險(xiǎn)可以被理解為：在一定環(huán)境和條件下，事情發(fā)生偏離了人們的預(yù)期，造成未來(lái)結(jié)果的不確定性和損失。但是如果提前防范，采取一定的措施，很多風(fēng)險(xiǎn)的概率是可以降低的。風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)概括如下所述：

客觀性：只要達(dá)到一定的程度，風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)就能出現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)在任何時(shí)間任何地點(diǎn)都會(huì)發(fā)生，它分布在客觀世界的每一個(gè)角落。所以，直面與應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)是預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的前提。

不確定性：因?yàn)槿说闹饔^因素制約，很多風(fēng)險(xiǎn)難以揣測(cè)與衡量的。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性極高。

行為相關(guān)性：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)用各種預(yù)防措施會(huì)形成各種結(jié)果。正確和恰當(dāng)?shù)念A(yù)防方法能夠降低風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性，否則，則會(huì)大大提升風(fēng)險(xiǎn)的概率。

潛在性：風(fēng)險(xiǎn)的存在和發(fā)生需要一定的條件，是一種潛在性，只有條件成熟，達(dá)到一定階段風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)發(fā)生。該潛在性需要人們進(jìn)一步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)分析，人們能夠依靠不同的措施來(lái)處理一些發(fā)生的因素，進(jìn)而協(xié)調(diào)與解決風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以及其所起的作用。

利益相關(guān)性：風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)之謂風(fēng)險(xiǎn)的重要因素在于風(fēng)險(xiǎn)同人們的利益息息相連，大家所言的風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)人類(lèi)而言的，反之，假設(shè)是海嘯與地震出現(xiàn)的時(shí)候?qū)θ祟?lèi)沒(méi)有起到絲毫的傷害，那么自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)當(dāng)改稱(chēng)謂自然現(xiàn)象。

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2.2 國(guó)際工程承包承包風(fēng)險(xiǎn)管理

在國(guó)際項(xiàng)目總承包中，風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)企業(yè)及其重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。近年來(lái)很多國(guó)際項(xiàng)目都經(jīng)歷了慘痛的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，就是沒(méi)有意識(shí)到其中某些隱患的風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)管理中存在紕漏。因此，本課題重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)管理展開(kāi)具體的探討。風(fēng)險(xiǎn)管理也就是資金機(jī)構(gòu)根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的甄別，依靠正確的經(jīng)濟(jì)措施去衡量與估測(cè)風(fēng)險(xiǎn)因素，同時(shí)以此為前提展開(kāi)決斷，科學(xué)地應(yīng)用自留、緩和、轉(zhuǎn)移、回避等措施去處理不同的風(fēng)險(xiǎn)，時(shí)對(duì)其展開(kāi)監(jiān)督與控制，確解決風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的不良影響，保障預(yù)期目標(biāo)完成的開(kāi)展階段。在此過(guò)程中，企業(yè)必須足夠重視，有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，并且各個(gè)部門(mén)相互配合，保障能夠順利開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理階段涵蓋了五個(gè)流程：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與監(jiān)督。以下小節(jié)分別進(jìn)行闡述： 

2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

國(guó)際項(xiàng)目環(huán)境復(fù)雜多變，風(fēng)險(xiǎn)因素也多種多樣，不僅需要重視所有的工程系統(tǒng)，更需要顧及工程項(xiàng)目的每一個(gè)主體所需要應(yīng)付的風(fēng)險(xiǎn)，分清主次，有所側(cè)重，合理配置資源，增強(qiáng)工作效率。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要環(huán)節(jié)涵蓋：

（1）遴選、處理有聯(lián)系的資料數(shù)據(jù)。通常風(fēng)險(xiǎn)是由于信息或數(shù)據(jù)不完備引起的，一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生不是孤立的，總會(huì)有一些直接或者間接的信號(hào)。工程項(xiàng)目的開(kāi)展與構(gòu)建操作同社會(huì)與自然環(huán)境是息息相關(guān)的。自然氣候，地質(zhì)，水文等對(duì)工程項(xiàng)目所起的作用是顯著的，社會(huì)環(huán)境的文化、經(jīng)濟(jì)、政治等對(duì)工程的開(kāi)展起著關(guān)鍵的作用。諸如：一些地區(qū)頻繁出現(xiàn)洪澇災(zāi)害，每年有幾個(gè)月不能按計(jì)劃施工，必然影響施工。氣候異常寒冷的影響到混凝土的正常養(yǎng)護(hù)，影響工程進(jìn)度和質(zhì)量；貸款利率提高時(shí)導(dǎo)致業(yè)主投資貸款利息增加，某地區(qū)經(jīng)常發(fā)生罷工，游行活動(dòng)，勞工懶散，也會(huì)影響工程進(jìn)度。其次，類(lèi)似工程相關(guān)信息資料。已建項(xiàng)目的類(lèi)似工程信息資料可以作為新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別參考。類(lèi)似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)可以使現(xiàn)有項(xiàng)目管理者少走彎路，免遺漏。該文件涵蓋了工程驗(yàn)收資料、工程概括、檔案記錄，全事故處理與工程質(zhì)量文件，施工支付等。并且，工程設(shè)計(jì)考量數(shù)據(jù)記錄了工程結(jié)構(gòu)、地基承載力、地質(zhì)狀況，依靠的材料，規(guī)章，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。施工文件對(duì)工程竣工驗(yàn)收指標(biāo)、質(zhì)量控制、工程方案都作了相應(yīng)的規(guī)定。工程開(kāi)展環(huán)節(jié)中頻繁遇到施工變更，設(shè)計(jì)，優(yōu)化，這些都會(huì)給工程帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。

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第 3 章 中國(guó)國(guó)際工程承包概述 ................. 12

3.1 中國(guó)國(guó)際工程承包發(fā)展現(xiàn)狀 ................. 12

3.2 中國(guó)國(guó)際工程承包發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn) ........... 14

第 4 章 國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析—以委內(nèi)瑞拉鐵路北部平原項(xiàng)目為例 ..... 16

4.1 項(xiàng)目背景 ..................... 16

4.2 SWOT 分析 ......... 16

第 5 章 國(guó)際工程承包主要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略 .......................... 27

5.1 控制項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，高經(jīng)濟(jì)效益 ............... 27

5.2 加強(qiáng)國(guó)際工程承包項(xiàng)目進(jìn)度管控 .............. 27

第 5 章 國(guó)際工程承包主要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

5.1 控制項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)效益

公司的最大目標(biāo)就是利潤(rùn)最大化，防范經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是是項(xiàng)目管理的重要目標(biāo)之一�？刂坪头婪督�(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)需要做好匯率風(fēng)險(xiǎn)，訂合同時(shí)規(guī)定選擇固定匯率。防范通貨膨脹，同規(guī)定允許合同按照市場(chǎng)價(jià)格和通貨膨脹調(diào)價(jià)。公司內(nèi)部做好財(cái)務(wù)預(yù)算，量入為出，嚴(yán)格控制項(xiàng)目費(fèi)用的各項(xiàng)指標(biāo)，杜絕奢侈浪費(fèi)。優(yōu)化項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，提高項(xiàng)目各部門(mén)工作效率，做到一職多用。

控制項(xiàng)目質(zhì)量，爭(zhēng)取不返工，減少重復(fù)施工率，按期交付優(yōu)質(zhì)工程。優(yōu)質(zhì)的工程不僅給公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)提高公司的名譽(yù)度，發(fā)揮區(qū)域化信譽(yù)作用，有利于公司承攬更多的項(xiàng)目，間接提高公司的經(jīng)濟(jì)效益。

項(xiàng)目資金要?jiǎng)討B(tài)落實(shí)，很多國(guó)際項(xiàng)目都是進(jìn)行到一半因?yàn)槿鄙儋Y金預(yù)算被暫停，造成公司大量設(shè)備在國(guó)外被長(zhǎng)時(shí)間閑置，造成資源浪費(fèi)。因此，做好融資信貸準(zhǔn)備工作，做好同業(yè)主的提前溝通，保障項(xiàng)目資金每個(gè)階段按時(shí)到位。

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第 6 章 結(jié)論與前景展望

6.1 結(jié)論

本文在國(guó)際項(xiàng)目承包研究背景，研究現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理的理論，介紹了中國(guó)國(guó)際工程承包概況，分析研究了國(guó)際項(xiàng)目承包的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，方法和措施。

本文結(jié)合委內(nèi)瑞拉北部平原鐵路項(xiàng)目案例研究分析了國(guó)際工程承包項(xiàng)目的最主要風(fēng)險(xiǎn)如經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等。運(yùn)用swot分析法分析了實(shí)施中承包商面臨的優(yōu)勢(shì)，劣勢(shì)，機(jī)會(huì)和威脅。從而更好地發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，利用機(jī)會(huì)，免受到的威脅和風(fēng)險(xiǎn)。采用層次分析法，建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，結(jié)合專(zhuān)家打分得到經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，政治風(fēng)險(xiǎn)，工期風(fēng)險(xiǎn)和人員風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)權(quán)重?cái)?shù)據(jù)，形成判斷矩陣，確定各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性，得出經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和工期風(fēng)險(xiǎn)是影響研究項(xiàng)目最重要的因素。

根據(jù)分析研究得出的風(fēng)險(xiǎn)因素危害程度，提出以下應(yīng)對(duì)策略和國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理的建議：

一，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制。項(xiàng)目前期做好市場(chǎng)考察調(diào)研，并連續(xù)性的動(dòng)態(tài)跟進(jìn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行精細(xì)化管理。原料設(shè)備提前采購(gòu)，合同允許調(diào)價(jià)，選擇固定匯率等防范通貨膨脹，控制財(cái)務(wù)預(yù)算，杜絕浪費(fèi)。隨時(shí)關(guān)注項(xiàng)目資金落實(shí)，驗(yàn)工計(jì)價(jià)確保按時(shí)支付。

二，加強(qiáng)工期風(fēng)險(xiǎn)的防范。利用項(xiàng)目時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃模塊，優(yōu)化項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，防范工期風(fēng)險(xiǎn)。合理安排施工計(jì)劃，妥善處理勞工關(guān)系，原材料設(shè)備提前采購(gòu)，保證項(xiàng)目資金按時(shí)到位以便開(kāi)展下一階段工作。 

三，提升企業(yè)國(guó)際化管理水平，培養(yǎng)優(yōu)秀的國(guó)際化管理人員，企業(yè)不斷學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，加強(qiáng)自身綜合實(shí)力，，提高自身的管理水平，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。由于國(guó)企走出去相對(duì)較晚，經(jīng)驗(yàn)不足，在分析風(fēng)險(xiǎn)時(shí)經(jīng)常缺少數(shù)據(jù)資料等，影響了風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，保存風(fēng)險(xiǎn)檔案數(shù)據(jù)，公司內(nèi)部建立國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)檔案，做過(guò)的項(xiàng)目進(jìn)行留檔，為以后類(lèi)似的項(xiàng)目做參考。

參考文獻(xiàn)（略）