1緒論

1.1問題的提出及研究意義

1.1.1問題的提出

不斷增加的人口給國家有限的資源帶來了沉重的壓力，各國政府不得不將資源轉(zhuǎn)移到衛(wèi)生保健和教育等基本需求，而不是花在不斷増加的交通基礎(chǔ)設(shè)施部門的發(fā)展。發(fā)展中國家的情況更糟糕，因?yàn)樵S多這些國家政府幾乎無法提供其公民的基本需要。因此，在許多發(fā)展中國家，政府對新交通網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的支出難以解決交通壓力的問題。在金融和其他物質(zhì)資源緊缺的情況下，政府別無選擇，只能采用自由市場經(jīng)濟(jì)的原則社會資本為公眾服務(wù)。所以，政府和社會資本合作模式是指私營部門受邀融資、建設(shè)、擁有和運(yùn)營公共基礎(chǔ)設(shè)施，然后在固定期限后將其轉(zhuǎn)移到政府部門當(dāng)局。

目前，根據(jù)財政部PPP中心數(shù)據(jù)，國家發(fā)改委PPP項(xiàng)目庫總計（第一批繼續(xù)推介與第二批新增）2126個項(xiàng)目、總投資3.5萬億元，涉及基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)的數(shù)十個細(xì)分領(lǐng)域（詳見圖1-1）。

從圖1-1中行業(yè)分布看，以市政、社會事業(yè)、交通和環(huán)保四個行業(yè)項(xiàng)目數(shù)量最多，其中交通領(lǐng)域類項(xiàng)目投資規(guī)模遠(yuǎn)大于其他行業(yè)。

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1.2研究內(nèi)容、方法與技術(shù)路線

1.2.1研究內(nèi)容

本研究應(yīng)用多案例分析方法，識別出各交通PPP項(xiàng)目案例的失敗驅(qū)動因素，以此為基礎(chǔ)得出交通PPP項(xiàng)目的失敗路徑，進(jìn)一步構(gòu)建出由私營部門觸發(fā)的交通PPP項(xiàng)目失敗機(jī)理。本研究共六個部分，內(nèi)容安排具體如下：

第一章：緒論。先介紹研究的背景和研究的意義，接著提出研究問題，同時說明了本研究的內(nèi)容、采用的方法和技術(shù)路線，簡要闡述了主要的創(chuàng)新點(diǎn)。

第二章：相關(guān)研究綜述。主要介紹了PPP模式的概念、特點(diǎn)及其生命周期，同時界定了PPP項(xiàng)目的失敗類型及失敗驅(qū)動因素的含義；通過對PPP項(xiàng)目失敗影響因素及其相互關(guān)系的相關(guān)研究進(jìn)行梳理，為下文交通PPP項(xiàng)目失敗機(jī)理的構(gòu)建提供了理論基礎(chǔ)。

第三章：研究設(shè)計。主要介紹本研究的案例選擇過程、資料收集過程及其信度與效度，同時闡述了本研究多案例分析的思路。

第四章：單案例分析。首先以項(xiàng)目階段劃分為基礎(chǔ)，按階段順序梳理出各項(xiàng)目生命周期內(nèi)發(fā)生的事件，識別出對項(xiàng)目運(yùn)行有負(fù)面影響的事件（即關(guān)鍵事件），通過編碼識別出各系項(xiàng)目案例的失敗驅(qū)動因素，結(jié)合各關(guān)鍵事件發(fā)生的時間順序及被調(diào)研者在調(diào)查問卷中對失敗驅(qū)動因素間關(guān)系的判定，得出各項(xiàng)日案例的失敗路徑。

第五章：跨案例分析。首先對各項(xiàng)目案例的全部失敗驅(qū)動因素進(jìn)行匯總，結(jié)合第四章中識別出的所有失敗路徑，構(gòu)建出由私營部門觸發(fā)的交通PPP項(xiàng)目失敗機(jī)理；然后對失敗機(jī)理進(jìn)行深入分析，得出失敗機(jī)理中失敗驅(qū)動因素的特點(diǎn)和規(guī)律，并對失敗驅(qū)動因素間的關(guān)聯(lián)系進(jìn)行分析；最后，提出應(yīng)對交通PPP項(xiàng)目失敗驅(qū)動因素的策略，為私營部門實(shí)際操作交通PPP項(xiàng)目提供相關(guān)建議。

第六章：結(jié)論和展望。闡述本研究的主要結(jié)論和不足之處，對未來的研究提出展望。

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2相關(guān)研究綜述

2.1PPP項(xiàng)目概述

2.1.1PPP模式的特點(diǎn)

PPP自提出以來，就遭到世界多方政府當(dāng)局的關(guān)屯、，個中有很大一部分緣故在于，相對傳統(tǒng)的由政府部門供應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的模式，它有著許多優(yōu)勢。利用PPP的方式能夠使得項(xiàng)目在運(yùn)行當(dāng)中更加具有效率地推進(jìn)，既可以減少所需的時間也可以節(jié)約部分成本，同時政府部門有機(jī)會從中借鑒發(fā)展項(xiàng)目的各種實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和技能，與私營部門共同來承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險，緩解一定的壓力。在香港某局關(guān)于如何實(shí)施項(xiàng)目采購的相關(guān)文件中也曾明確寫出，跟過去的依靠政府相關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目采購相比，通過PPP來進(jìn)行則更加節(jié)約時間，私營部門進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以將先進(jìn)的管理和服務(wù)帶到項(xiàng)目建設(shè)上，與政府部門合作共同為公眾創(chuàng)造福利。

作為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目使用者，基礎(chǔ)設(shè)施是否需要百姓付出代價及付出代價的多少對老百姓的生活有很大的影響。

將外資和民間資本吸收進(jìn)來，能夠很好地減少政府建造公共基礎(chǔ)設(shè)施的支化。此外，有了外資和民間資本的加入，在一定程度上也能幫忙提升項(xiàng)目所在國的管理、技能、經(jīng)營等方面的實(shí)力。

推行PPP的操作還可以推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的成長，民間資本進(jìn)入可以加快公共事業(yè)建設(shè)，可以更調(diào)用更多的社會資本，加火項(xiàng)目各參與方積極性，使將他們凝聚在一起為項(xiàng)目的成功而努力，最終使得資源得到優(yōu)化配置，風(fēng)除得到有效地分擔(dān)，加快基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

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2.2PPP項(xiàng)目失敗驅(qū)動因素及其相互關(guān)系的相關(guān)研究

2.2.1PPP項(xiàng)目失敗類型的定義

在交通PPP項(xiàng)目中，不當(dāng)?shù)恼块T管理這種現(xiàn)象不只在發(fā)展中的國家發(fā)生了，也在發(fā)達(dá)的國家中發(fā)生。以往的研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，通過公私伙伴關(guān)系作為一種常規(guī)的采購制度，為政府提供基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)服務(wù)并不那么容易，而PPP的實(shí)際操作也遭遇了很多問題和阻礙，許多項(xiàng)目出現(xiàn)問題最終走向失敗，否則在早些時候許多國家的政府就會考慮它了。

國內(nèi)的一些學(xué)者也對PPP項(xiàng)目失敗的類型給出了解釋。周國光等基于政府部門的角度歸納了交通PPP的5種失敗類型：契約取消、招標(biāo)取消、收歸政府、項(xiàng)目突然截止、未達(dá)到VFM。江春霞基于私人投資者角度歸納了5種交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的失敗類型：政府回購、轉(zhuǎn)移管理及人事、廢除許可／取消合同、限于困境、未實(shí)現(xiàn)VFM，通過對比上述給出的失敗類型及解釋，本研究歸納并定義了5種失敗類型，如表2-2所示。

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3研究設(shè)計..............21

3.1案例研究方法...........21

3.2案例選擇原則............21

4單案例分析.............27

4.1泉州刺桐大橋案例分析一未實(shí)現(xiàn)VFM...............27

4.1.1失敗驅(qū)動因素的識別............27

5跨案例分析............54

5.1私營部門觸發(fā)的交通PPP項(xiàng)目失敗機(jī)理構(gòu)建..........54

5.1.1交通PPP項(xiàng)目失敗驅(qū)動因素匯總............54

5跨案例分析

5.1私營部門觸發(fā)的交通PPP項(xiàng)目失敗機(jī)理構(gòu)建

5.1.1交通PPP項(xiàng)目失敗驅(qū)動因素匯總

由于在進(jìn)行案例內(nèi)分析時，為保證完全遵從每個項(xiàng)目案例的實(shí)際運(yùn)作情況，在編碼命名失敗驅(qū)動因素時保留了各項(xiàng)目案例之間的差異性。為了本研究能夠更加清晰的分析，將部分項(xiàng)目案例中的情形相似的失敗驅(qū)動因素合并。其中，＂非競爭性招標(biāo)＂和＂私營投資者選擇過程不透明＂合并為＂招投標(biāo)體系不完善＂；＂設(shè)計方案變更＂和＂工程規(guī)劃多次變更＂合并為＂工程變更＂；＂項(xiàng)目多次停工＂和＂項(xiàng)目進(jìn)展緩慢＂合并為＂項(xiàng)目進(jìn)展緩慢或停滯＂；＂收費(fèi)價格多次提高＂、＂收費(fèi)價格多次變更＂和＂收費(fèi)價格無法變更＂合并為＂收費(fèi)變更＂。

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6結(jié)論與展望

6.1研究結(jié)論

本研究基于私營部門視角，采用多案例研究方法，分析交通PPP項(xiàng)目的失敗機(jī)理。在現(xiàn)有相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，采用多案例研究方法對失敗的交通PPP項(xiàng)目進(jìn)行深入分析，識別出項(xiàng)目整個生命周期內(nèi)的失敗驅(qū)動因素，，揭露各項(xiàng)目案例中失敗驅(qū)動因素之間的關(guān)系得出失敗路徑，再整合失敗路徑構(gòu)建出由私營部門觸發(fā)的交通PPP項(xiàng)目失敗機(jī)理，并對失敗機(jī)理進(jìn)行深入分析，提出交通PPP項(xiàng)目失敗驅(qū)動因素的應(yīng)對策略，以期為私營部門在進(jìn)行PPP項(xiàng)目運(yùn)作時提供理論基礎(chǔ)和應(yīng)用依據(jù)。本研究得出的主要結(jié)論如下：

（1）PPP模式具有投資周期較長、規(guī)模較大、面臨的風(fēng)險多而復(fù)雜等特點(diǎn)；同時，PPP項(xiàng)目作為一種特殊的產(chǎn)品有其自身的生命周期，包括前期準(zhǔn)備階段、招投標(biāo)及談判階段、設(shè)計及建設(shè)階段、運(yùn)營階段及最終的移交階段。由于本研究的研究對象是失敗的交通PPP項(xiàng)目，因此研究僅分析項(xiàng)目前四個階段，移交階段不予考慮。

（２）相關(guān)研究表明，風(fēng)險的發(fā)生不一定導(dǎo)致項(xiàng)目失敗，風(fēng)險因素不等同于失敗驅(qū)動因素�；诖�，本研究借鑒zhang對交通PPP項(xiàng)目的失敗類型、失敗驅(qū)動因素、關(guān)鍵失敗驅(qū)動因素的含義進(jìn)行了界定，并將失敗驅(qū)動因素分為初始失敗驅(qū)動因素和次級失敗驅(qū)動因素。本研究通過對國內(nèi)外關(guān)于PPP項(xiàng)目失敗驅(qū)動因素的識別及其關(guān)聯(lián)性分析的相關(guān)研究進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究絕大多數(shù)都是風(fēng)險管理領(lǐng)域的研究為主，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險量化評估及風(fēng)險分擔(dān)等。另外，對于PPP項(xiàng)目風(fēng)險識別的研究僅僅列出了風(fēng)險因素，而對于風(fēng)險因素間關(guān)聯(lián)性的研究較少。

參考文獻(xiàn)（略）