1 緒論

1.1選題背景和選題意義

中國對俄羅斯、中亞乃至歐洲的出口貿(mào)易可以追溯到春秋戰(zhàn)國時期。進入漢唐，絡(luò)繹不絕的中西方商旅運載著大量的絲綢、瓷器以及香料等商品逐步開拓出繁榮的古絲綢之路。隨后的一千多年的時間里，因為西域的衰退動蕩和大航海時代的開啟等諸多復(fù)雜的因素，導(dǎo)致了古絲綢之路上往日繁榮的經(jīng)貿(mào)活動歸于沉寂，成為中國乃至亞太地區(qū)與歐洲陸路連接的“凹陷帶”。

隨著中國改革開放步伐的加快與亞歐內(nèi)陸局勢的日漸穩(wěn)定，1990 年新亞歐大陸橋的貫通使亞歐大陸的東西兩端又一次連接起來，傳播過古老文明和傳統(tǒng)友誼的絲綢之路再一次煥發(fā)光彩。進入 21 世紀(jì)，在政治多極化、經(jīng)濟和信息全球化進程迅速發(fā)展的背景下，為了更有效地共同利用機遇和應(yīng)對新的挑戰(zhàn)與威脅，上海合作組織（簡稱上合組織）在上海五國的基礎(chǔ)上于 2001 年宣告成立，標(biāo)志著中國、俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、烏茲別克斯坦和塔吉克斯坦1將在上海合作組織框架下建立更加全面、牢固的合作關(guān)系。除了傳統(tǒng)的安全合作以外，經(jīng)貿(mào)合作也愈加緊密。根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（UN Comtrade）數(shù)據(jù)顯示，近十五年來中國對上合組織創(chuàng)始成員國的經(jīng)貿(mào)合作規(guī)模不斷擴大：中國對創(chuàng)始成員國進出口貿(mào)易總額從 2001 年的 121.45 億美元攀升至 2014 年的1257.52 億美元。在貿(mào)易總量上，俄羅斯占 70%以上，占據(jù)絕對的比重；而中亞四國在增長速度上絕對領(lǐng)先，其中出口貿(mào)易增速更快，從 2001 年的 4.6 億美元增長至 2014 年的 230.01 億美元，增長了 50 倍之多。中國現(xiàn)已成為俄羅斯和哈薩克斯坦的第一大貿(mào)易伙伴，，烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦的第二大貿(mào)易伙伴。

迄今為止上合組織創(chuàng)始成員國簽署《備忘錄》已十五年的時間，《綱要》的簽署也已十三年有余。如今，各成員國的貿(mào)易便利化進程取得了什么樣的成果，在國際上處于何種水平？各成員國貿(mào)易便利化水平的提高是否明顯促進了中國對成員國出口貿(mào)易的發(fā)展？在多數(shù)成員國不甚發(fā)達的情況下，貿(mào)易便利化建設(shè)是否是提高貿(mào)易合作的重要任務(wù)？在眾多的貿(mào)易便利化措施中，在有限的公共投資約束情況下，貿(mào)易便利化公共投資應(yīng)該投入到哪個領(lǐng)域最為合適？

.........................

1.2文獻綜述

1.2.1貿(mào)易便利化的界定及測評

目前對貿(mào)易便利化還沒有一個各界認同的、統(tǒng)一的定義。不同的國際組織對貿(mào)易便利化進行的定義是：世界貿(mào)易組織（WTO）認為，貿(mào)易便利化就是對國際貿(mào)易中貨物流動涉及的行為、慣例以及手續(xù)進行簡化與協(xié)調(diào)。國際商會（ICC）則認為：“貿(mào)易便利化關(guān)注如何改善貨物過境時相關(guān)程序的效率�！苯�(jīng)合組織（OECD）對貿(mào)易便利化的表述是：“國際貨物從賣方流動到買方并向另一方支付所需要的程序及相關(guān)信息流動的簡化和標(biāo)準(zhǔn)化�！眮喬�(jīng)濟合作組織組織（APEC）對貿(mào)易便利化定義是：“使用新技術(shù)和其他措施，簡化和協(xié)調(diào)與貿(mào)易有關(guān)的程序和行政障礙，降低成本，推動貨物和服務(wù)更好地流通�！�

除了對貿(mào)易便利化進行定性描述外，定量測評也是一個研究重點。測評方法主要有四種：第一種是以 APEC 為代表的實際調(diào)查分析法，2001 年亞太經(jīng)合組織通過《上海共識》，并提出“貿(mào)易便利化行動計劃（TFAP）”，該計劃的目標(biāo)是到2006 年亞太地區(qū)的交易成本降低 5%，2004 年 APEC 評估了該行動計劃的實施成果，在具體評估過程中，APEC 將 TFAP 進行了量化分析，并將行動計劃分為海關(guān)程序、標(biāo)準(zhǔn)一致化、商務(wù)流動性及其他四個類別，對各行動條款進行總結(jié)，分為已完成、進行中和未解決三個狀態(tài)，統(tǒng)計結(jié)果顯示，四大類別項下的行動計劃分別有 67%（576 條）、43%（124 條）、59%（49 條）、34%（60 條）已完成，16%（130 條）、21%（62 條）、13%（11 條）、21%（38 條）的行動計劃沒有解決；Raven（2001）認為對海關(guān)的廉潔與效率、口岸管理等方面的調(diào)查是評價貿(mào)易便利化的關(guān)鍵；Woo（2004）通過對“貿(mào)易便利化行動計劃”開展的項目進行計數(shù)來測評貿(mào)易便利化水平。

第二種是對貿(mào)易便利化涉及的眾多領(lǐng)域分別計分，最為經(jīng)典的是 World Bank的研究人員 Wilson，Mann and Otsuki（2003）構(gòu)建貿(mào)易便利化評價體系，選取港口基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、口岸環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境以及電子商務(wù)四個一級指標(biāo)，并對從屬于其中的二級指標(biāo)進行計分；S Raihan（2012）從硬件設(shè)施和軟件設(shè)施兩個維度來衡量南亞國家的貿(mào)易便利化；段景輝和黃丙志（2011）通過建立三級評價指標(biāo)體系，從政策環(huán)境、海關(guān)和邊境管理環(huán)境等方面對不同發(fā)展階段多家的貿(mào)易便利化水平做了比較；此外，李斌（2014）、張曉倩（2015）均采用了對相關(guān)領(lǐng)域計分的評價方法分別對我國服務(wù)貿(mào)易和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的便利化水平進行研究。

...........................

2 相關(guān)理論

2.1交易成本理論

2.1.1科斯的交易成本理論

科斯在《企業(yè)、市場與法律》一書中認為，市場的運行是有成本的，現(xiàn)實市場交易并不遵守完全競爭理論的假定，交易者要將未知的價格信息轉(zhuǎn)化為已知需要付出成本。同時，市場交易過程中常會發(fā)生糾紛、沖突，因此就需要談判履約甚至訴諸法律，這些都屬于市場運行的成本。因此通過組成一個組織，并允許某個權(quán)威（一個企業(yè)家）來支配資源，就能節(jié)約這些成本。在《社會成本問題》一文中，科斯僅對交易成本做了一般化的說明，為了進行市場交易，有必要發(fā)現(xiàn)誰希望進行交易，有必要告訴人們交易的愿望和方式，以及通過討價還價的談判締結(jié)契約，監(jiān)督簽約條款的嚴(yán)格履行等。這些工作常常是花費成本的，而任何一定比率的成本都足以使許多在無需成本的定價機制中可以進行的交易化為泡影。交易成本是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的代價，以及談判和經(jīng)常性契約的費用，是經(jīng)濟制度的運行費用。

2.1.2威廉姆森的交易成本理論

威廉姆森（Williamson O.E.）在科斯的基礎(chǔ)上對交易成本進行了更加全面的研究，并完成了《企業(yè)的性質(zhì)：起源與演變》這一著作。他認為，經(jīng)濟系統(tǒng)的運行是通過各種交易活動得以維系的，而為了使交易活動能夠有效地進行，交易雙方就要建立各種契約關(guān)系，如市場交易合同、企業(yè)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動的各種內(nèi)部合同等。但是，為了確保契約關(guān)系的建立和實施，就必然要發(fā)生一系列活動并產(chǎn)生一系列成本。威廉姆森認為，這些成本的產(chǎn)生主要是因為：（1）由于人的有限理性，使得交易主體不可能在簽約階段考慮所有的可能性及相應(yīng)的調(diào)整方案；（2）由于人的機會主義傾向，以及對未來的不確定性和交易過程中的不完全性，使簽署合作的風(fēng)險在所難免。在《資本主義經(jīng)濟制度：論企業(yè)與市場簽約》一書中，威廉姆森進一步將影響有限理性和機會主義的因素細化為“資產(chǎn)專用性”、“不確定性”和“交易頻率”三種因素，從而得出交易成本是資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率的函數(shù)。

交易成本包括簽訂合同之前的交易成本和簽訂合同之后的交易成本，簽訂合同之前的交易成本包括交易雙方為簽署合同而進行的大量的起草、談判，以及在合同簽訂過程中雙方還可能根據(jù)不同的情況對合同條款進行修改、補充以便使契約更加完備所需要的成本；簽訂合同之后的交易成本包括對協(xié)議的維護和執(zhí)行過程中發(fā)生的成本，其中最典型的是為確保合同的執(zhí)行而進行的承諾和保證成本。

.........................

2.2區(qū)域經(jīng)濟合作理論

區(qū)域經(jīng)濟合作理論是與貿(mào)易投資便利化重要的理論基礎(chǔ)。區(qū)域經(jīng)濟合作表現(xiàn)為相近的兩個或兩個以上國家獲取區(qū)域內(nèi)國家的經(jīng)濟聚集效應(yīng)和互補效應(yīng)，為促使產(chǎn)品和生產(chǎn)要素在一定區(qū)域內(nèi)自由流動和有效配置而建立的跨國性區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)盟。區(qū)域經(jīng)濟合作概念容納力較強，可以涵蓋國際經(jīng)濟合作和區(qū)域經(jīng)濟一體化的含義，不過更多的學(xué)者支持區(qū)域經(jīng)濟一體化是區(qū)域經(jīng)濟合作的高級形式的說法。以巴拉薩（B. A. Balassa）為代表的市場制度學(xué)派，主張在宏觀經(jīng)濟取得國家和超國家機構(gòu)支持的條件下，在微觀層次上把各個市場經(jīng)濟聯(lián)合起來。它強調(diào)以市場理論為基礎(chǔ)，實現(xiàn)各國經(jīng)濟向一體化邁進。該理論把制度化的經(jīng)濟合作歸納成為五個發(fā)展階段，包括自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場、經(jīng)濟聯(lián)盟和完全的經(jīng)濟一體化。

2.2.1關(guān)稅同盟理論

關(guān)稅同盟理論是 20 世紀(jì) 70 年代以前區(qū)域經(jīng)濟合作的理論支撐，其淵源可以追溯到 19 世紀(jì)德國經(jīng)濟學(xué)家李斯特（F. List）的保護貿(mào)易理論，即關(guān)稅同盟的實質(zhì)是集體保護貿(mào)易。1950 年，美國經(jīng)濟學(xué)家維納通過著作《關(guān)稅同盟問題》表達了他的觀點，一國與關(guān)稅同盟伙伴國之間實行自由貿(mào)易，而對第三國實行保護貿(mào)易。兩種貿(mào)易方式的結(jié)合會產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移。由貿(mào)易創(chuàng)造所取得的收益減去由貿(mào)易轉(zhuǎn)移所造成的損失而取得的實際利益便是關(guān)稅同盟的經(jīng)濟效果，這就使關(guān)稅同盟理論從定性分析進一步發(fā)展到定量分析。維納提出的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移兩個新的概念，開創(chuàng)了戰(zhàn)后關(guān)稅同盟理論研究的新階段。除了貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移以外，建立關(guān)稅同盟還可以帶來其他靜態(tài)福利效應(yīng)，如由于減少海關(guān)人員和邊境巡邏人員而引起行政費用的節(jié)約、由于減少對同盟外國家的進口需求和出口供給而帶來的貿(mào)易條件的改善、由于集團力量的增強而具有在國際貿(mào)易談判中更強大的討價還價的能力等等。但關(guān)稅同盟理論在現(xiàn)實應(yīng)用中存在著諸多明顯缺陷，重視對福利影響的分析，而忽略了對經(jīng)濟增長影響，如成員國就業(yè)、產(chǎn)出、國民收入、國際收支和物價水平等方面的分析。

2.2.2自由貿(mào)易區(qū)理論

在維納的關(guān)稅同盟理論基礎(chǔ)上，米德（J.E.Meade）提出了自由貿(mào)易區(qū)理論。自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟的區(qū)別，主要在于以下兩個本質(zhì)特征：第一是自由貿(mào)易區(qū)的成員國對從世界其余地區(qū)的進口，有權(quán)自行決定關(guān)稅稅率；第二，自由貿(mào)易區(qū)實施原產(chǎn)地規(guī)則，只有原產(chǎn)于區(qū)域內(nèi)或主要在區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品才能進行自由貿(mào)易。Meade（1953）沿用了 Vine 的1 × 3模型來分析自由貿(mào)易區(qū)的建立對各成員方所造成的經(jīng)濟影響。他指出，自由貿(mào)易區(qū)不同于關(guān)稅同盟之處在于它會產(chǎn)生貿(mào)易偏轉(zhuǎn)（Trade Deflection）現(xiàn)象。也就是說，由于自由貿(mào)易區(qū)各成員方自行決定其關(guān)稅稅率，造成各成員方的關(guān)稅水平各不相同，區(qū)外生產(chǎn)廠商可以利用各成員方之間的關(guān)稅水平的高低差異，從關(guān)稅稅率最低的成員方進口商品，轉(zhuǎn)而在其他成員方出售。為了限制貿(mào)易偏轉(zhuǎn)，自由貿(mào)易區(qū)必須制定和施行原產(chǎn)地規(guī)則，防止區(qū)外生產(chǎn)的商品享受到免征關(guān)稅的優(yōu)惠待遇。米德的研究為自由貿(mào)易區(qū)采用原產(chǎn)地規(guī)則提供了理論上的依據(jù)。沒有原產(chǎn)地規(guī)則的自由貿(mào)易區(qū)，實際上就變成了一個關(guān)稅同盟，其共同對外關(guān)稅與其所有成員國中的最低關(guān)稅相等。這樣建立的自由貿(mào)易區(qū)不僅對成員國有利，而且也對外部世界有利，因為所在區(qū)域的對內(nèi)、對外貿(mào)易壁壘與建立自由貿(mào)易區(qū)以前相比都降低了。

.......................

3 中國同上海合作組織成員國貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)狀 .................... 16

3.1 出口貿(mào)易規(guī)模 ................ 16

3.2.出口貿(mào)易依存度 ................ 17

4 貿(mào)易便利化對出口貿(mào)易影響的機理分析 ................. 26

4.1 海關(guān)環(huán)境與出口貿(mào)易 ................. 27

4. 2 制度環(huán)境與出口貿(mào)易分析 .............. 28

5 上海合作組織貿(mào)易便利化測評及對中國出口貿(mào)易影響的實證分析.......... 30
5.1.上海合作組織貿(mào)易便利化水平的測評 ......... 30
5.1.1 測評方法的確定 ................. 30

5 上海合作組織貿(mào)易便利化測評及對中國出口貿(mào)易影響的實證分析

5.1.上海合作組織貿(mào)易便利化水平的測評

5.1.1測評方法的確定

通過第一章對貿(mào)易便利化測評方法的綜述，可以發(fā)現(xiàn) APEC、World  Bank 和OECD 分別從不同的角度對貿(mào)易便利化進行了測評，具有各自的優(yōu)勢。但對于普通研究人員來說，三種方法的可行性是不同的，APEC 的通過行動項目的完成狀況來評價，但是其中的一些數(shù)據(jù)與信息可能屬于該組織的機密內(nèi)容，并不對外公開，即使是單純的數(shù)量信息獲得性難度也較大；OECD 通過計算國際貿(mào)易過程中的直接成本與間接成本來評價貿(mào)易便利化，其中可能包含公司、行業(yè)的敏感數(shù)據(jù)，這些公司與行業(yè)認為與其將這些龐雜的數(shù)據(jù)交給一個普通研究人員，不如交給一個權(quán)威的經(jīng)濟合作組織進行研究，因此 OECD 測算方法也難以實現(xiàn)；World Bank在測評貿(mào)易便利化時采用了世界經(jīng)濟論壇、瑞士洛桑國際管理學(xué)院等機構(gòu)的研究結(jié)果，這些結(jié)果具有權(quán)威性和時效性，且對外公開，數(shù)據(jù)可得性難度很小，因此本文主要借鑒 World Bank 研究人員 Wilson 的研究方法，對上海合作組織貿(mào)易便利化水平進行測評。

Wilson（2003,2004）利用計分加總的方法對各國貿(mào)易便利化進行了打分評價，具體操作是通過查閱國際權(quán)威調(diào)查數(shù)據(jù)，對不同的與貿(mào)易便利化相關(guān)的具體指標(biāo)進行計分，將這些打分項目分類為四大分類：海關(guān)環(huán)境、港口效率、規(guī)章制度以及電子商務(wù)環(huán)境，并對各分類賦予權(quán)重，見表 5.1。

......................

6 上合組織框架下提高成員國貿(mào)易便利化水平的建議

6.1 發(fā)揮優(yōu)勢：利用多邊合作提高各國海關(guān)環(huán)境水平

從上一章的實證檢驗可以看出，海關(guān)壞境的優(yōu)劣對中國向周邊國家的出口貿(mào)易的影響作用很大（中國 3.076，進口國-0.472），與其他貿(mào)易便利化指標(biāo)相比，具有比較優(yōu)勢。中國向上合組織成員國進行出口貿(mào)易時，新疆具有天然區(qū)位優(yōu)勢和重要的戰(zhàn)略意義，但其多數(shù)口岸基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量均較差，相比東部沿海地區(qū)的海關(guān)環(huán)境還有很大差距，中亞各國的海關(guān)建設(shè)也存在同樣的問題，俄、哈、吉、塔四大領(lǐng)域發(fā)展不平衡，其中最差的是海關(guān)環(huán)境（排名 127、154、157、160）。結(jié)合各國相應(yīng)二級指標(biāo)情況發(fā)現(xiàn)，四國進出口貿(mào)易成本很高，2014 年進口一個集裝箱所需的成本分別為 2595 美元（俄）、5265 美元（哈）、6000 美元（吉）、10650美元（塔），而中國的僅需 800 美元，對其重要作用的發(fā)揮起到了一定的阻礙作用。

因此在已經(jīng)建立的上合組織經(jīng)貿(mào)合作機制的基礎(chǔ)上，應(yīng)推動各國繼續(xù)認真履行貿(mào)易便利化海關(guān)建設(shè)約定，并建立健全海關(guān)監(jiān)督機制，建立定期會晤機制，以增進了解，為海關(guān)建設(shè)合作提供有力的組織保障。對于上述發(fā)展較為落后地區(qū)，對于高質(zhì)量海關(guān)的建設(shè)，成員國間的合作相比國家獨立建設(shè)，具有效率高成本低的優(yōu)勢。因此，各成員國應(yīng)本著友好協(xié)作的原則，加強海關(guān)之間的合作與交流，達成合作共識，為雙邊或多邊貿(mào)易打造良好的報關(guān)環(huán)境。各成員國要積極探索成員國間海關(guān)“一站式”服務(wù)建設(shè)，建立統(tǒng)一的信息數(shù)據(jù)庫，以實現(xiàn)信息與數(shù)據(jù)的實時交換和共享，不僅可以簡化過境程序，提高海關(guān)部門內(nèi)部的協(xié)作效率和效能，還能提高各國海關(guān)部門的相互監(jiān)督減少不合理收費現(xiàn)象及腐敗事件的發(fā)生。

參考文獻（略）