第一章 緒 論

1.1 選題背景及意義

1.1.1 選題背景

貿(mào)易便利化（Trade Facilitation）旨在清除跨境貿(mào)易活動中的隱形壁壘，減少交易費(fèi)用，竭盡所能達(dá)到貿(mào)易自由和開放。第二次世界大戰(zhàn)后，伴隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，由復(fù)雜的貿(mào)易規(guī)則和管制規(guī)定引發(fā)的交易成本上升，引起一些歐洲主要貿(mào)易國呼吁簡化國際貿(mào)易程序。1960 年聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會開始發(fā)起這項工作，1969 年聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議設(shè)立了“貿(mào)易便利化特別計劃”，貿(mào)易便利化改革逐漸成為一項國際行動。1996 年，新加坡召開 WTO 第一屆部長級，將貿(mào)易便利化納入議題，而第四次部長級會議上，WTO各成員國一致同意將貿(mào)易便利化正式列入多哈回合談判的議題。近年來，連續(xù)多輪的多邊貿(mào)易自由化談判使國際貿(mào)易逐漸增加，從而帶來關(guān)稅和配額的減少。然而，隨著貿(mào)易的增加，需要更多的商品跨越國境而且需要符合海關(guān)手續(xù)。如此，國家的管理部門在壓力下就需要盡量應(yīng)對增加的交通量，而且是在沒有額外資源的情況下。同時，凡是涉及到商品跨越國境的成本問題也逐漸受到企業(yè)的重視。越來越多的國際組織、各國政府等逐漸把關(guān)注重點放到傳統(tǒng)的關(guān)稅非關(guān)稅壁壘以外的措施上來，即貿(mào)易的“非效率”。它作為一種隱性的市場準(zhǔn)入壁壘比傳統(tǒng)的壁壘措施對于貿(mào)易影響力更為深入，這就促使人們開始高度重視目的在于清除跨境交易過程中的障礙，減少交易成本和困難的貿(mào)易便利化問題。在經(jīng)濟(jì)一體化和貿(mào)易全球化的大背景下，貿(mào)易便利化的提出就顯得尤為重要，通過減少交易成本，降低國際貿(mào)易的復(fù)雜性，使得經(jīng)濟(jì)得到全面發(fā)展，進(jìn)而擴(kuò)大貿(mào)易，從而提高福利水平。與此同時，貿(mào)易便利化越來越受到國際組織和各國（地區(qū)）的關(guān)注和重視。

中國與中亞山水相連，具有 3000 多千米共同邊界，歷史文化聯(lián)系源遠(yuǎn)流長，并且同為轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體，在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌和對外開放過程中，彼此存在雙邊甚至多邊的比較優(yōu)勢，同時相互間貿(mào)易活動也日趨頻繁。1994-2013，中國與中亞五國的進(jìn)出口貿(mào)易總額由 5.47 億美元增加至 502.74 億美元，增長約 91.91 倍。其中：中國對中亞五國的出口方面，從 1994 年的 1.93 億美元增長至 2013 年的 232.41 億美元，增長約 120.42 倍；而進(jìn)口方面，也從 1994 年的 3.55 億美元增至 270.33 億美元，增長約 76.15 倍。

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1.2研究內(nèi)容、研究方法與創(chuàng)新之處

1.2.1 研究內(nèi)容

主要以貿(mào)易便利化相關(guān)理論為出發(fā)點，分析中國與中亞國家貿(mào)易便利化的現(xiàn)狀和問題，測算貿(mào)易便利化水平，評估貿(mào)易便利化成本收益，指出貿(mào)易推進(jìn)的便利化條件及影響因素，提出貿(mào)易便利化推進(jìn)措施。研究內(nèi)容安排如下：

第一部分：貿(mào)易便利化相關(guān)理論與實踐。首先梳理和回顧貿(mào)易便利化相關(guān)理論，界定了貿(mào)易便利化的概念和內(nèi)涵；其次概述國際上關(guān)于貿(mào)易便利化議題的談判進(jìn)展情況；最后總結(jié)部分典型國家與區(qū)域貿(mào)易便利化的實踐經(jīng)驗，為研究中國與中亞國家貿(mào)易便利化推進(jìn)奠定理論和實踐基礎(chǔ)。

第二部分：中國與中亞國家貿(mào)易便利化的現(xiàn)狀分析。探究中國與中亞國家貿(mào)易便利化各個層面的演變，對比各國貿(mào)易便利化發(fā)展路徑并試圖指出目前存在的問題。

第三部分：中國與中亞國家貿(mào)易便利化水平測算與成本效益分析。首先結(jié)合中國與中亞國家貿(mào)易發(fā)展實際，構(gòu)建貿(mào)易便利化水平測算指標(biāo)體系；其次運(yùn)用因子分對中國與中亞國家貿(mào)易便利化水平進(jìn)行測算評價。

第四部分：中國貿(mào)易發(fā)展的貿(mào)易便利化的條件與影響因素。主要厘清三方面問題，一是中國與中亞國家之間的進(jìn)出口貿(mào)易受到何種方面的貿(mào)易便利化影響及其敏感程度，二是貿(mào)易便利化體系中是否存在交互式影響，三是雙方貿(mào)易是否在產(chǎn)業(yè)上存在異質(zhì)性特征。

第五部分：推進(jìn)貿(mào)易便利化的中國貿(mào)易模擬分析。主要結(jié)合第四部分內(nèi)容與外生沖擊的引入，分析貿(mào)易便利化指標(biāo)體系中各方面的外生變動會造成中國貿(mào)易出現(xiàn)何種沖擊。

第六部分：推進(jìn)中國與中亞國家貿(mào)易便利化進(jìn)程的建議及措施。主要結(jié)合中國與中亞國家貿(mào)易便利化已有條件及存在的問題，提出推進(jìn)上合組織框架下貿(mào)易便利化機(jī)制的構(gòu)建、加快貿(mào)易便利化政策環(huán)境建設(shè)、提升雙邊貿(mào)易便利化水平的能力建設(shè)等推進(jìn)中國與貿(mào)易便利化的相關(guān)措施。

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第二章 概念界定與理論基礎(chǔ)

2.1 貿(mào)易便利化界定

自 1996 年于新加坡舉辦的世界貿(mào)易組織（WTO）部長會議以來，貿(mào)易便利化逐漸受到國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛關(guān)注。盡管如此，，貿(mào)易便利化這一概念究竟如何精確界定，無論是在學(xué)術(shù)界還是在公共政策領(lǐng)域中并無定論。既有學(xué)術(shù)研究中，有關(guān)貿(mào)易便利化的具體內(nèi)容與范圍，在不同的研究文獻(xiàn)中存在或大或小的差異。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)者普遍認(rèn)同的是，貿(mào)易便利化會通過除關(guān)稅壁壘之外的貿(mào)易成本變動而影響貿(mào)易活動（Beverelli，2015），并且在傳導(dǎo)機(jī)制上應(yīng)當(dāng)包含多邊在貿(mào)易規(guī)制上達(dá)到程序上和管理上的簡化與協(xié)調(diào)（Engman，2005）。世界貿(mào)易組織（WTO）在此基礎(chǔ)上提出一個定義，即國際貿(mào)易程序的簡化與協(xié)調(diào)，其中貿(mào)易程序包含國際貿(mào)易貨物商品流通中所需的信息收集、提供、交流與數(shù)據(jù)處理，以及各種環(huán)節(jié)所涉及的活動、實踐與手續(xù)①。

上述定義側(cè)重的是貿(mào)易便利化的“邊境表層”（on the border）因素，而在近期的經(jīng)驗研究中，貿(mào)易便利化所包含的對象與范圍則進(jìn)一步延伸至“邊境背后”（behind theborder）因素，并涵蓋基礎(chǔ)設(shè)施水平、信息與通信基礎(chǔ)、商業(yè)環(huán)境，以及港口效率等諸多方面內(nèi)容。因此，本文將貿(mào)易便利化界定為包含邊境表層和邊境背后的兩方面因素，其中邊境表層因素包括物理設(shè)施、邊境與運(yùn)輸效率，而邊境背后因素則包括信息與通信技術(shù)、商業(yè)環(huán)境，具體設(shè)置見第 4 章指標(biāo)體系構(gòu)建的相關(guān)內(nèi)容。

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2.2 貿(mào)易便利化理論基礎(chǔ)

2.2.1 貿(mào)易成本與貿(mào)易便利化

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密最早通過《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》提出絕對優(yōu)勢理論以來，自由貿(mào)易一直古典貿(mào)易理論中的基礎(chǔ)假設(shè)與理論基石，并隨著經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實與經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、經(jīng)濟(jì)全球化，以及多邊貿(mào)易框架的核心。其理論強(qiáng)調(diào)各國應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的絕對優(yōu)勢下實現(xiàn)自由貿(mào)易，而且國家應(yīng)當(dāng)對經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的發(fā)展放任自由。這一理論基礎(chǔ)之后得到包含大衛(wèi)·李嘉圖、赫克歇爾和俄林等后繼者的認(rèn)可與拓展。

古典貿(mào)易理論中的自由貿(mào)易可具體表述為貿(mào)易商品、要素可以自由在一國境內(nèi)或跨境流通而不受阻礙，其中需要特別說明的是自由貿(mào)易在基礎(chǔ)假設(shè)層面上就已經(jīng)排除了交易費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)用的存在，并且假定不存在關(guān)稅與其他影響貿(mào)易商品、要素自由流動的其他阻力。然而在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)社會中，這些苛刻的前提假設(shè)通常難以滿足，因為貿(mào)易活動開展過程中無法忽視除生產(chǎn)成本之外的其他成本。接下來按照時間順序簡要梳理貿(mào)易成本理論的基礎(chǔ)與發(fā)展。

2.2.1.1 貿(mào)易成本理論的基礎(chǔ)——交易成本

在交易成本提出之前，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和劍橋?qū)W派經(jīng)濟(jì)理論中并不考慮除生產(chǎn)成本之外的其他成本，而是過分理想化地將這些成本假定為零。1937 年，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的科斯通過對企業(yè)存在的原因及其邊界問題研究，獨辟蹊徑地提出交易成本（transaction cost，又稱交易費(fèi)用）理論，對主流的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和以阿爾弗雷德·馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論產(chǎn)生了巨大沖擊。

交易成本可定義為經(jīng)濟(jì)交換過程中所涉及的成本，也即經(jīng)濟(jì)個體參與市場活動所需花費(fèi)的成本。按照卡爾·達(dá)爾曼的界定包含搜尋與信息成本、談判成本、決策與履約成本三方面內(nèi)容（Dahlman，1979），其中：搜尋與信息成本是決定商品如何進(jìn)入市場所花費(fèi)的成本，例如搜尋商品在市場中的價格等情況；談判成本指雙方為達(dá)成契約而涉及到的簽訂、商榷等成本；履約成本則是一方為監(jiān)督另一方是否履約而采取各類行動所涉的成本。從定義來看，交易成本與貿(mào)易便利化包含的內(nèi)容范疇存在較多的相容性，實質(zhì)上貿(mào)易便利化可進(jìn)一步表述為貿(mào)易商品流動中所涉及的交易成本。

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第三章 中國與中亞國家貿(mào)易及便利化現(xiàn)狀分析.......................12

3.1 中國與中亞國家貿(mào)易活動現(xiàn)狀分析.................12

3.2 中國與中亞國家貿(mào)易便利化現(xiàn)狀分析........................13

第四章 中國與中亞國家貿(mào)易便利化指標(biāo)體系構(gòu)建與測算...................18

4.1 貿(mào)易便利化指標(biāo)體系構(gòu)建與測算方法...................18

4.1.1 貿(mào)易便利化指標(biāo)體系構(gòu)建及指標(biāo)選取...................18

4.1.2 貿(mào)易便利化水平測算方法.....................19

第五章 中國與中亞國家貿(mào)易便利化的貿(mào)易效應(yīng)分析.............23

5.1 理論模型構(gòu)建、指標(biāo)選取與估計方法...................23

5.1.1 理論模型構(gòu)建..................... 23

5.1.2 估計方法與變量選取........................... 24

第六章 中國與中亞國家貿(mào)易便利化的貿(mào)易推進(jìn)模擬分析

6.1 貿(mào)易便利化的貿(mào)易推進(jìn)模擬分析方法與設(shè)定

前文針對中國與中亞國家貿(mào)易便利化水平測算，中亞國家貿(mào)易便利化水平對中國貿(mào)易的影響給出了實證分析，并揭示了中國貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易便利化水平對中國進(jìn)出口貿(mào)易在宏觀層面與產(chǎn)業(yè)層面的影響及其蘊(yùn)含的特征。盡管這些分析在一定程度上解答了本文的主線問題，即貿(mào)易便利化的經(jīng)驗分析，但止步于此仍然會遺留另一個同等重要的問題，即中亞國家貿(mào)易便利化推進(jìn)后究竟會引起何種程度的中國貿(mào)易流量變化？本章目的即在于回答這一問題，對此我們使用反事實分析（counterfactual analysis）進(jìn)一步解答。并且，這一問題的解答還有助于揭示本文后續(xù)關(guān)于貿(mào)易便利化推進(jìn)的政策含義。

在既有文獻(xiàn)梳理中，本文已對國際經(jīng)濟(jì)行為對宏觀經(jīng)濟(jì)影響的相關(guān)模擬分析方法進(jìn)行了介紹，其大體上包含基于可計算一般均衡方法與引力模型分析方法。本章將要采用的方法則是基于引力模型的事后分析法，該方法在有關(guān)貿(mào)易便利化的推進(jìn)模擬分析上尤為流行（Wilson，2003，2004；Portugal-Perez and Wilson，2012；Beverelli，2015）。

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第七章 結(jié)論與政策含義

7.1 結(jié)論

本文區(qū)分貿(mào)易便利化硬件設(shè)施與軟件設(shè)施并納入物理設(shè)施、信息與通信技術(shù)、商業(yè)環(huán)境、邊境與運(yùn)輸效率 4 個方面二級指標(biāo)，同時兼顧數(shù)據(jù)科學(xué)性與可得性遴選下設(shè)三級指標(biāo)，構(gòu)建出測度中國與中亞國家貿(mào)易便利化綜合水平的指標(biāo)體系，進(jìn)一步測算并對比分析中國與中亞國家貿(mào)易便利化水平的演變與可能存在的問題。

測算結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國貿(mào)易便利化水平遠(yuǎn)高于中亞國家，而中亞國家貿(mào)易便利化水平由高至低分別為哈薩克斯坦、塔吉克斯坦與吉爾吉斯坦，且此三國與中國的貿(mào)易便利化水平均于近年得到一定改善；同時也應(yīng)當(dāng)指出的是，除土庫曼斯坦外其他國家貿(mào)易便利化水平的增長速度較緩。此外，由測算分析也反映出土庫曼斯坦與烏茲別克斯坦在無其他既符合科學(xué)性又兼?zhèn)淇傻眯缘奶娲笜?biāo)情況下，兩國部分貿(mào)易便利化指標(biāo)存在數(shù)據(jù)缺失的現(xiàn)象。

通過對貿(mào)易便利化的貿(mào)易效應(yīng)分析，本文得到中國與中亞國家之間進(jìn)出口貿(mào)易對便利化水平的關(guān)鍵參數(shù)，即貿(mào)易便利化指標(biāo)系數(shù)估計值。而后利用這一類參數(shù)我們進(jìn)一步對貿(mào)易便利化指標(biāo)施加外生沖擊，得以測度出貿(mào)易便利化的貿(mào)易推進(jìn)效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，外生沖擊下的貿(mào)易便利化對中國至中亞國家的出口貿(mào)易存在較大的推進(jìn)效應(yīng)，而對中國自中亞國家進(jìn)口貿(mào)易的推進(jìn)效應(yīng)相對較弱。此外，沖擊后貿(mào)易便利化硬件設(shè)施方面所產(chǎn)生的推進(jìn)效應(yīng)更為奏效，而軟件設(shè)施所產(chǎn)生的推進(jìn)效應(yīng)雖有一定成效，但幅度相對較弱。

參考文獻(xiàn)（略）