本文關(guān)鍵詞：證券法上“證券”的界定

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【摘要】：自20世紀(jì)90年代以來(lái),隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,我國(guó)的金融活動(dòng)也變得越來(lái)越活躍、復(fù)雜,金融工具的種類更是不斷豐盈、日新月異。作為保障證券市場(chǎng)秩序和規(guī)范證券市場(chǎng)活動(dòng)的重要法律,證券法發(fā)揮著規(guī)范證券活動(dòng)和保護(hù)投資者合法利益的作用,對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)發(fā)揮著著舉足輕重的作用。本文的寫作目的是為了對(duì)證券法上“證券”的含義以及范圍做一個(gè)界定,明晰證券法的調(diào)整對(duì)象,進(jìn)一步為證券法的適用范圍提供依據(jù)。本文分三部分,第一部分詳細(xì)分析了“證券”這一概念在民法和證券法上的不同特性,其中,前者從書面憑證、記載特定民事權(quán)利和代表其記載的民事權(quán)利三方面對(duì)民法上的“證券”進(jìn)行了辨析;后者從證券的類別和六個(gè)特性說(shuō)起,對(duì)證券法上的“證券”進(jìn)行了界定。第二部分從我國(guó)《證券法》的三次修訂說(shuō)起,1998年、2005年、2013年的不同規(guī)定,概念范圍雖然在不斷擴(kuò)大,但是目前證券市場(chǎng)活動(dòng)的活躍和快速發(fā)展,我國(guó)對(duì)證券的界定還是存在一定的問(wèn)題。第三部分先是介紹了我國(guó)證券發(fā)展的這個(gè)大背景,進(jìn)而借鑒了美國(guó)、德國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)對(duì)證券的界定,提出了“證券”概念需要擴(kuò)大的建議,并提出了不局限于列舉模式,可以引入一般性概念的對(duì)策和實(shí)質(zhì)證券的判斷方法等對(duì)策。結(jié)語(yǔ)是本文結(jié)束時(shí)的一種總結(jié)和反思。參考文獻(xiàn)是我在論文完成過(guò)程中閱讀的書籍和資料。致謝是感謝在論文完成過(guò)程以及三年研究生生活中對(duì)我給予援助的人。
【關(guān)鍵詞】：證券法 證券 股票 交易 投資合同
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要2-3
• ABSTRACT3-5
• 引言5-6
• 一、證券法上的“證券”與民法上“證券”的區(qū)別6-14
• （一）民法上“證券”的特性6-9
• 1．證券是書面憑證6-7
• 2．證券是記載特定民事權(quán)利的書面憑證7-8
• 3．證券是代表其上記載的民事權(quán)利的書面憑證8-9
• （二）證券法上“證券”的特性9-14
• 1．證券法上“證券”的類別9-11
• 2．證券法上證券的特性11-14
• （1）證券法上的證券具有資本性11
• （2）證券法上的證券具有公開性11
• （3）證券法上的證券具有市場(chǎng)性11-12
• （4）證券法上的證券具有批量性12
• （5）證券法上的證券具有標(biāo)準(zhǔn)性12
• （6）證券法上的證券具有程序性12-14
• 二、我國(guó)《證券法》對(duì)“證券”的界定及存在的問(wèn)題14-18
• （一）我國(guó)《證券法》對(duì)“證券”的界定14-15
• 1．1998 年《證券法》對(duì)“證券”的界定14
• 2．2005 年《證券法》對(duì)“證券”的界定14-15
• 3．2013 年《證券法》對(duì)“證券”的界定15
• （二）“證券”內(nèi)涵界定不清產(chǎn)生的問(wèn)題15-18
• 1．不利于對(duì)投資者的保護(hù)15-16
• 2．不利于資本市場(chǎng)的發(fā)展16-17
• 3．阻礙證券監(jiān)管向功能性監(jiān)管的轉(zhuǎn)變17-18
• 三、完善我國(guó)《證券法》上“證券”范圍的思考18-27
• （一）我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展18-19
• （二）美國(guó)對(duì)“證券”的界定19-23
• 1．“投資合同”的由來(lái)20-21
• 2．“投資合同”的標(biāo)準(zhǔn)21-22
• 3．“Howey檢驗(yàn)”的內(nèi)涵22-23
• （三）完善我國(guó)“證券”界定的對(duì)策23-27
• 1．?dāng)U大“證券”的范圍23-24
• 2．借鑒“投資合同”的概念24-25
• 3．引入一般性概念25-26
• 4．引入實(shí)質(zhì)證券的判斷方法26-27
• 結(jié)語(yǔ)27-28
• 參考文獻(xiàn)28-30
• 致謝30

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前5條

1 鄭坤山;;論“證券”的定義:以監(jiān)管制度設(shè)計(jì)為視角[J];研究生法學(xué);2006年05期

2 楊銀桃;;淺析證券的定義——以《證券法》為視角[J];法制與經(jīng)濟(jì)(上旬刊);2011年04期

3 董華春;;從“Howey檢驗(yàn)”看“投資合同”——美國(guó)證券法“證券”定義的法律辨析(一)[J];金融法苑;2003年02期

4 董華春;;“股票”一定是“證券”嗎?——美國(guó)證券法“證券”定義的法律辨析(之二)[J];金融法苑;2003年06期

5 姚海放;;論證券概念的擴(kuò)大及對(duì)金融監(jiān)管的意義[J];政治與法律;2012年08期

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 楊慶;企業(yè)法外融資與證券法中證券定義研究[D];復(fù)旦大學(xué);2009年

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本文編號(hào)：520806