本文關鍵詞：證券法上“證券”的界定

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【摘要】：自20世紀90年代以來,隨著中國市場經(jīng)濟的快速發(fā)展,我國的金融活動也變得越來越活躍、復雜,金融工具的種類更是不斷豐盈、日新月異。作為保障證券市場秩序和規(guī)范證券市場活動的重要法律,證券法發(fā)揮著規(guī)范證券活動和保護投資者合法利益的作用,對社會主義市場經(jīng)濟的良性循環(huán)發(fā)揮著著舉足輕重的作用。本文的寫作目的是為了對證券法上“證券”的含義以及范圍做一個界定,明晰證券法的調(diào)整對象,進一步為證券法的適用范圍提供依據(jù)。本文分三部分,第一部分詳細分析了“證券”這一概念在民法和證券法上的不同特性,其中,前者從書面憑證、記載特定民事權利和代表其記載的民事權利三方面對民法上的“證券”進行了辨析;后者從證券的類別和六個特性說起,對證券法上的“證券”進行了界定。第二部分從我國《證券法》的三次修訂說起,1998年、2005年、2013年的不同規(guī)定,概念范圍雖然在不斷擴大,但是目前證券市場活動的活躍和快速發(fā)展,我國對證券的界定還是存在一定的問題。第三部分先是介紹了我國證券發(fā)展的這個大背景,進而借鑒了美國、德國和我國臺灣地區(qū)對證券的界定,提出了“證券”概念需要擴大的建議,并提出了不局限于列舉模式,可以引入一般性概念的對策和實質(zhì)證券的判斷方法等對策。結語是本文結束時的一種總結和反思。參考文獻是我在論文完成過程中閱讀的書籍和資料。致謝是感謝在論文完成過程以及三年研究生生活中對我給予援助的人。
【關鍵詞】：證券法 證券 股票 交易 投資合同
【學位授予單位】：中國社會科學院研究生院
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要2-3
• ABSTRACT3-5
• 引言5-6
• 一、證券法上的“證券”與民法上“證券”的區(qū)別6-14
• （一）民法上“證券”的特性6-9
• 1．證券是書面憑證6-7
• 2．證券是記載特定民事權利的書面憑證7-8
• 3．證券是代表其上記載的民事權利的書面憑證8-9
• （二）證券法上“證券”的特性9-14
• 1．證券法上“證券”的類別9-11
• 2．證券法上證券的特性11-14
• （1）證券法上的證券具有資本性11
• （2）證券法上的證券具有公開性11
• （3）證券法上的證券具有市場性11-12
• （4）證券法上的證券具有批量性12
• （5）證券法上的證券具有標準性12
• （6）證券法上的證券具有程序性12-14
• 二、我國《證券法》對“證券”的界定及存在的問題14-18
• （一）我國《證券法》對“證券”的界定14-15
• 1．1998 年《證券法》對“證券”的界定14
• 2．2005 年《證券法》對“證券”的界定14-15
• 3．2013 年《證券法》對“證券”的界定15
• （二）“證券”內(nèi)涵界定不清產(chǎn)生的問題15-18
• 1．不利于對投資者的保護15-16
• 2．不利于資本市場的發(fā)展16-17
• 3．阻礙證券監(jiān)管向功能性監(jiān)管的轉(zhuǎn)變17-18
• 三、完善我國《證券法》上“證券”范圍的思考18-27
• （一）我國證券市場的發(fā)展18-19
• （二）美國對“證券”的界定19-23
• 1．“投資合同”的由來20-21
• 2．“投資合同”的標準21-22
• 3．“Howey檢驗”的內(nèi)涵22-23
• （三）完善我國“證券”界定的對策23-27
• 1．擴大“證券”的范圍23-24
• 2．借鑒“投資合同”的概念24-25
• 3．引入一般性概念25-26
• 4．引入實質(zhì)證券的判斷方法26-27
• 結語27-28
• 參考文獻28-30
• 致謝30

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前5條

1 鄭坤山;;論“證券”的定義:以監(jiān)管制度設計為視角[J];研究生法學;2006年05期

2 楊銀桃;;淺析證券的定義——以《證券法》為視角[J];法制與經(jīng)濟(上旬刊);2011年04期

3 董華春;;從“Howey檢驗”看“投資合同”——美國證券法“證券”定義的法律辨析(一)[J];金融法苑;2003年02期

4 董華春;;“股票”一定是“證券”嗎?——美國證券法“證券”定義的法律辨析(之二)[J];金融法苑;2003年06期

5 姚海放;;論證券概念的擴大及對金融監(jiān)管的意義[J];政治與法律;2012年08期

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 楊慶;企業(yè)法外融資與證券法中證券定義研究[D];復旦大學;2009年

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本文編號：520806