本文關(guān)鍵詞：證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管制度的探討，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：我國(guó)現(xiàn)已形成了主要由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)組成的證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)。我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管主要集中在對(duì)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的監(jiān)管,而對(duì)于場(chǎng)外市場(chǎng)的監(jiān)管則存在著監(jiān)管立法不完善、監(jiān)管模式尚未確定,準(zhǔn)入監(jiān)管不完備,交易監(jiān)管滯后等諸多不足。究其原因,是我國(guó)長(zhǎng)期以來對(duì)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)思路不清晰,對(duì)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不當(dāng),同時(shí)各利益團(tuán)體博弈影響了場(chǎng)外交易市場(chǎng)的監(jiān)管立法進(jìn)程等因素所致。美國(guó)、英國(guó)及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的監(jiān)管制度較為完善。其立法明確監(jiān)管權(quán)的授予,樹立分層監(jiān)管的監(jiān)管理念,明確統(tǒng)一的場(chǎng)外監(jiān)管機(jī)構(gòu),充分利用各監(jiān)管主體的優(yōu)勢(shì)設(shè)置不同的監(jiān)管職權(quán)以及注重對(duì)準(zhǔn)入企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管等成熟的制度值得借鑒。構(gòu)建適應(yīng)我國(guó)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)現(xiàn)狀的監(jiān)管制度,需要通過多元整合構(gòu)造我國(guó)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu),完善監(jiān)管立法,建立由中央政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、市場(chǎng)運(yùn)行主體和市場(chǎng)參與主體組成的多層次監(jiān)管模式。逐步推進(jìn)掛牌公司的準(zhǔn)入監(jiān)管,投資者適當(dāng)性管理,主辦券商監(jiān)管,信息披露監(jiān)管,做市商監(jiān)管等各項(xiàng)具體監(jiān)管措施的完善。
【關(guān)鍵詞】：證券場(chǎng)外交易市場(chǎng) 監(jiān)管制度 監(jiān)管模式 制度安排
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-6
• 緒論6-8
• 1 我國(guó)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)及其監(jiān)管現(xiàn)狀考察8-23
• 1.1 我國(guó)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)及其發(fā)展8-16
• 1.2 我國(guó)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管制度現(xiàn)狀分析16-21
• 1.3 我國(guó)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管制度的缺陷原因分析21-23
• 2 域外證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管制度的比較與借鑒23-34
• 2.1 域外證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管制度比較23-30
• 2.2 域外證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管制度的特征與借鑒30-34
• 3 完善我國(guó)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管制度的對(duì)策思考34-48
• 3.1 完善我國(guó)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管制度的基本思路34-42
• 3.2 完善我國(guó)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管制度的具體制度42-48
• 結(jié)語48-49
• 注釋49-52
• 參考文獻(xiàn)52-55
• 在學(xué)期間發(fā)表論文清單55-56
• 致謝56

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 廖靜怡;羅浩;;論我國(guó)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)法律制度的建構(gòu)[J];西華大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2010年04期

2 鄭

本文編號(hào)：440767