本文關(guān)鍵詞：我國證券監(jiān)管和解制度探究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：現(xiàn)今我國的證券市場已經(jīng)發(fā)展到相對成熟穩(wěn)定的階段,具備了探討和構(gòu)建證券監(jiān)管和解制度的現(xiàn)實土壤,然而在我國尚未出臺《行政程序法》,同時《證券法》也未將該項制度列入其中的法律背景下,我們堅信和解制度有其存在的空間和可能性。作為證券監(jiān)管方式的創(chuàng)新之舉,該制度的出現(xiàn)順應(yīng)了多元化糾紛解決的發(fā)展趨勢,屬于行政和解制度在專業(yè)領(lǐng)域的具體運(yùn)用。 本文從行政法的角度出發(fā),結(jié)合行政和解的一般性理論基礎(chǔ),對比國外在該項制度上的不同之處,深入探討目前證券監(jiān)管領(lǐng)域的各方面條件,對我國構(gòu)建證券監(jiān)管和解制度提出了些許看法和意見,在結(jié)構(gòu)上主要分為四個部分： 第一部分簡單介紹了證券監(jiān)管和解制度的內(nèi)涵,在分析了其與民事訴訟上和解制度以及本行業(yè)內(nèi)調(diào)解的區(qū)別,進(jìn)而闡述其具有的行政契約性質(zhì)。 第二部分為探討在我國建立證券監(jiān)管和解制度的必要性,結(jié)合證監(jiān)會發(fā)布的一系列數(shù)據(jù)對我國證券監(jiān)管現(xiàn)狀進(jìn)行剖析,以論證在我國建立該制度是有其現(xiàn)實需要的。進(jìn)一步探討了通過該制度的架構(gòu),將給我國整個證券監(jiān)管執(zhí)法和社會體系帶來重大的價值和作用。 第三部分為我國建立證券監(jiān)管和解制度的理論和實踐分析,理論分析主要是依托于辦商民主理論、平衡論、善治理論、博弈論這四個方面；在行政復(fù)議,行政強(qiáng)制執(zhí)行和行政訴訟領(lǐng)域存在的和解狀況為證券監(jiān)管和解制度提供國內(nèi)實踐基礎(chǔ)；而美國英國和我國香港地區(qū)所存在的不同證券監(jiān)管解制度,為證券監(jiān)管和解制度提供借鑒經(jīng)驗。 第四部分為我國證券監(jiān)管和解制度的具體構(gòu)建。結(jié)合當(dāng)前國外的三種不同的立法模式和法規(guī)制定情況,提出我國證券監(jiān)管應(yīng)傾向于采用在法律中明確授權(quán)后再根據(jù)實踐情況制定具體的工作細(xì)則；進(jìn)而探討在整個制度運(yùn)營中應(yīng)當(dāng)遵循的原則,嚴(yán)格控制該制度案件的適用范圍。在具體的程序設(shè)計方面,主要圍繞和解制度的啟動,協(xié)商和決策等程序問題展開,進(jìn)而探討了和解協(xié)議的內(nèi)容及效力問題,最后對于制度運(yùn)行中的監(jiān)督、公開問題作一個系統(tǒng)的闡釋。
【關(guān)鍵詞】：證券監(jiān)管 和解 制度構(gòu)建
【學(xué)位授予單位】：浙江工商大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.1;D922.287
【目錄】：

• 摘要2-3
• ABSTRACT3-5
• 目錄5-8
• 引言8-10
• 一、證券監(jiān)管和解制度內(nèi)涵分析10-12
• (一) 證券監(jiān)管和解制度的概念10
• (二) 證券監(jiān)管和解制度與相關(guān)概念的辨析10-12
• 1. 與民事訴訟法上和解的區(qū)別10-11
• 2. 與中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)解的區(qū)別11-12
• (三) 證券監(jiān)管和解制度的性質(zhì)12
• 二、我國建立證券監(jiān)管和解制度的必要性12-19
• (一) 我國證券監(jiān)管現(xiàn)狀剖析12-15
• 1. 證券違法違規(guī)行為日益增多且復(fù)雜化13-14
• 2. 我國目前的證券監(jiān)管主要采用單一的處罰方式14-15
• (二) 我國建立證券監(jiān)管和解制度的價值15-19
• 1. 解決證券監(jiān)管執(zhí)法困境的需要15-18
• 2. 保護(hù)中小型投資者利益18-19
• 3. 切實維護(hù)證券市場秩序和穩(wěn)定19
• 三、我國建立證券監(jiān)管和解制度的理論基礎(chǔ)及實踐分析19-27
• (一) 我國建立證券監(jiān)管和解制度的理論基礎(chǔ)19-22
• 1. 協(xié)商民主理論19-20
• 2. 平衡理論20-21
• 3. 善治理論21-22
• 4. 博弈論22
• (二) 我國建立證券監(jiān)管和解制度的實踐分析22-27
• 1. 國內(nèi)行政和解制度實踐提供了基礎(chǔ)22-23
• 2. 境外證券監(jiān)管和解實踐提供了借鑒23-27
• 四、我國證券監(jiān)管和解制度的具體構(gòu)建27-43
• (一) 證券監(jiān)管和解制度的法律規(guī)定27-29
• 1. 解決法律授權(quán)問題28
• 2. 制定行政法規(guī)、部門規(guī)章28-29
• (二) 證券監(jiān)管和解制度的原則29-31
• 1. 合法原則29-30
• 2. 自愿原則30
• 3. 有限原則30-31
• 4. 比例原則31
• (三) 證券監(jiān)管和解制度的適用范圍31-34
• 1. 不涉及損害公共利益的情形32-33
• 2. 違法行為存在取證困難的情形33
• 3. 違法行為的處罰依據(jù)不明確33
• 4. 暫時不適用于重大復(fù)雜的案件33-34
• (四) 證券監(jiān)管和解制度的程序設(shè)計34-43
• 1. 證券監(jiān)管和解制度的啟動34-37
• 2. 證券監(jiān)管和解制度的談判與決策37-38
• 3. 證券監(jiān)管和解的和解協(xié)議38-40
• 4. 證券監(jiān)管和解制度中應(yīng)注意的事項40-41
• 5. 和解協(xié)議的監(jiān)督和救濟(jì)41-43
• 結(jié)束語43-44
• 參考文獻(xiàn)44-47
• 后記47-48

【參考文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：我國證券監(jiān)管和解制度探究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：356067