全面、及時、有效的信息對證券市場的發(fā)展有著重要意義,也是投資者進(jìn)行投資判斷的前提條件。但信息不對稱與不完全是證券市場的自身缺陷。接受證券投資服務(wù)的客戶,由于知識、經(jīng)驗、技能等方面原因使其在處理信息、評估風(fēng)險、承受風(fēng)險以及投資決策等能力上存在天然的差異,在信息的內(nèi)容、信息的形式等方面也有不同的需求。有必要通過立法,細(xì)化客戶的類型,為不同類型客戶“量身定做”符合其自身需求的保護(hù)水平。加強(qiáng)對客戶的法律保護(hù)力度,將監(jiān)管資源在不同類型客戶之間進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆峙?實現(xiàn)證券市場公平與效率的均衡。世界范圍內(nèi)許多國家和地區(qū)已將該種證券客戶保護(hù)的理念貫徹到立法當(dāng)中,其中歐盟在2007年11月1日生效的《金融工具市場指令》（Maket in Financial Instruments Directive）對這一理念作出了較為詳盡、規(guī)范的規(guī)定。本文試圖通過對國外相關(guān)制度的梳理和分析,結(jié)合我國證券市場的現(xiàn)實狀況,探討我國完善證券投資服務(wù)客戶的分類保護(hù)法律制度的前提性條件以及具體制度框架的設(shè)計。本文由以下四個部分組成：文章第一部分是對證券投資服務(wù)客戶的分類保護(hù)法律制度的概述。明確本文中客戶以及客戶分類保護(hù)的含義。并對... 

【文章來源】：廣西大學(xué)廣西壯族自治區(qū) 211工程院校

【文章頁數(shù)】：62 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
第一章 ：證券投資服務(wù)中客戶分類保護(hù)制度概論
    1.1 客戶分類保護(hù)的涵義
        1.1.1 客戶的界定
        1.1.2 客戶與消費者、投資者
        1.1.3 客戶分類保護(hù)的內(nèi)涵
    1.2 域外證券投資服務(wù)客戶的分類保護(hù)制度考察
第二章 ：證券投資服務(wù)中客戶分類保護(hù)的理論基礎(chǔ)
    2.1 證券投資服務(wù)中客戶分類保護(hù)的現(xiàn)實基礎(chǔ)
    2.2 證券投資服務(wù)中客戶分類保護(hù)的法學(xué)理論基礎(chǔ)
        2.2.1 利益平衡下實質(zhì)公平的選擇
        2.2.2 適度監(jiān)管原則的體現(xiàn)
        2.2.3 證券市場效率價值的追求
    2.3 小結(jié)
第三章 ：證券投資服務(wù)客戶的分類保護(hù)制度
    3.1 客戶類型及劃分標(biāo)準(zhǔn)
        3.1.1 客戶的類型
        3.1.2 客戶的分類標(biāo)準(zhǔn)
    3.2 客戶類別的轉(zhuǎn)換機(jī)制
        3.2.1 歐盟MiFID中客戶類別轉(zhuǎn)換的標(biāo)準(zhǔn)與程序
        3.2.2 對客戶類型轉(zhuǎn)換機(jī)制的認(rèn)識
    3.3 客戶分類制度的相關(guān)啟示
        3.3.1 客戶分類是證券投資服務(wù)者履行相關(guān)義務(wù)的基礎(chǔ)
        3.3.2 客戶分類是針對證券投資服務(wù)提供者提出的監(jiān)管要求
        3.3.3 客戶分類標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括主觀標(biāo)準(zhǔn)和客觀標(biāo)準(zhǔn)
        3.3.4 客戶分類制度應(yīng)該具有一定的彈性空間
    3.4 不同類型客戶的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)
第四章 ：完善我國證券投資服務(wù)客戶的分類保護(hù)制度
    4.1 我國金融服務(wù)領(lǐng)域客戶分類保護(hù)制度的立法現(xiàn)狀
        4.1.1 我國金融服務(wù)領(lǐng)域客戶分類制度的相關(guān)立法
        4.1.2 我國金融服務(wù)領(lǐng)域客戶分類保護(hù)法律制度的不足
    4.2 我國證券投資服務(wù)中完善客戶分類保護(hù)制度待解決的問題
        4.2.1 樹立客戶分類保護(hù)的理念
        4.2.2 完善、細(xì)化證券投資服務(wù)者的義務(wù)規(guī)范
    4.3 我國證券投資服務(wù)中客戶分類保護(hù)制度的完善
        4.3.1 客戶分類保護(hù)制度的適用范圍
        4.3.2 客戶分類主觀標(biāo)準(zhǔn)與客觀標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合
        4.3.3 客戶分類制度的程序性要求
        4.3.4 建立動態(tài)的客戶類別轉(zhuǎn)換機(jī)制
        4.3.5 對不同類型客戶適用不同的規(guī)范予以保護(hù)
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀學(xué)位期間發(fā)表論文情況


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]發(fā)達(dá)市場金融商品合格投資者制度述評[J]. 朱小川.  證券市場導(dǎo)報. 2010(09)
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[3]歐盟消費者保護(hù)法的最新發(fā)展及其啟示[J]. 劉益燈.  政治與法律. 2009(05)
[4]我國零售銀行與批發(fā)銀行的比較[J]. 唐麗君.  浙江金融. 2007(03)
[5]基金投資者的分類監(jiān)管[J]. 李仲翔,佟郁文.  中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報. 2002(07)
[6]澳大利亞金融服務(wù)改革及其啟示[J]. 潘鋒,駱玉鼎.  證券市場導(dǎo)報. 2002(05)
[7]證券市場的信息處理能力與證券監(jiān)管[J]. 趙錫軍.  經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊. 2000(04)
[8]從近代民法到現(xiàn)代民法——二十世紀(jì)民法回顧[J]. 梁慧星.  中外法學(xué). 1997(02)
[9]日本契約法的現(xiàn)狀與課題[J]. 王晨.  外國法譯評. 1995(02)

博士論文
[1]中國證券市場機(jī)構(gòu)投資者研究[D]. 趙利人.吉林大學(xué) 2005

碩士論文
[1]我國投資產(chǎn)品與服務(wù)銷售適合性監(jiān)管制度完善研究[D]. 安飛一.中國政法大學(xué) 2010



本文編號：3312348