證券監(jiān)管轉(zhuǎn)型作為監(jiān)管部門貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院加快政府職能轉(zhuǎn)變的重大決策,是必須完成的任務(wù)。本文運(yùn)用路徑依賴相關(guān)理論,概述路徑依賴與證券監(jiān)管轉(zhuǎn)型的沖突,分析證券監(jiān)管與服務(wù)中形成的政策依賴、重服務(wù)輕監(jiān)管、趕超型政績(jī)觀及監(jiān)管俘獲等問題,提出確定以問題驅(qū)動(dòng)和問題導(dǎo)向的改革路線圖,打破路徑依賴、回歸監(jiān)管本源,建立監(jiān)管成效監(jiān)督評(píng)價(jià)考核機(jī)制,營(yíng)造有利于內(nèi)外部的環(huán)境、留住優(yōu)秀監(jiān)管人才等實(shí)現(xiàn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的對(duì)策措施。 

【文章來源】：金融與經(jīng)濟(jì). 2014,(04)北大核心

【文章頁數(shù)】：5 頁

【文章目錄】：
一、路徑依賴與證券監(jiān)管轉(zhuǎn)型沖突
    (一)路徑依賴相關(guān)理論概述
    (二)路徑依賴與證券監(jiān)管轉(zhuǎn)型的沖突
        1. 政策依賴與監(jiān)管轉(zhuǎn)型沖突
        2. 服務(wù)主導(dǎo)與監(jiān)管轉(zhuǎn)型沖突
        3. 利益調(diào)整與監(jiān)管轉(zhuǎn)型沖突
二、20 多年證券監(jiān)管與服務(wù)形成的路徑依賴
    (一)政策依賴導(dǎo)致 “政策市”難以為繼
    (二)服務(wù)主導(dǎo)導(dǎo)致重服務(wù)輕監(jiān)管
    (三)趕超型政績(jī)觀導(dǎo)致市場(chǎng)發(fā)展重量不重質(zhì)
    (四)利益集團(tuán)的滲透與監(jiān)管俘獲形成 “利益諧振”
三、實(shí)現(xiàn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的對(duì)策措施
    (一)確立問題驅(qū)動(dòng)的改革路線圖
    (二)打破路徑依賴、回歸監(jiān)管本源
    (三)建立監(jiān)管成效監(jiān)督評(píng)價(jià)考核機(jī)制
    (四)營(yíng)造有利于內(nèi)外部的環(huán)境,留住優(yōu)秀監(jiān)管人才


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]基于監(jiān)管視角的中小投資者保護(hù)問題研究[J]. 李文華.  南方金融. 2013(06)
[2]證券公司創(chuàng)新發(fā)展路徑探析[J]. 李文華.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2013(02)
[3]轉(zhuǎn)型:中國(guó)資本市場(chǎng)從新興走向成熟的必然選擇[J]. 李文華.  特區(qū)經(jīng)濟(jì). 2012(10)
[4]基于路徑依賴?yán)碚摰闹袊?guó)金融監(jiān)管制度變遷[J]. 何廣延.  改革與戰(zhàn)略. 2011(10)
[5]我國(guó)股票市場(chǎng)的“政策市”癥結(jié)與破解思路[J]. 劉愛松.  廣東財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào). 2005(03)
[6]中國(guó)公司治理的路徑依賴——理論與實(shí)證分析[J]. 劉力鋼,邴紅艷.  社會(huì)科學(xué)輯刊. 2004(02)
[7]政府職能轉(zhuǎn)換中的利益沾滯與路徑依賴[J]. 龔益鳴.  江漢論壇. 2003(10)
[8]論路徑依賴分析框架[J]. 劉元春.  教學(xué)與研究. 1999(01)

碩士論文
[1]中國(guó)股市“政策市”研究[D]. 蘇立波.廣東外語外貿(mào)大學(xué) 2009



本文編號(hào)：3260601