證券監(jiān)管轉型作為監(jiān)管部門貫徹落實黨中央、國務院加快政府職能轉變的重大決策,是必須完成的任務。本文運用路徑依賴相關理論,概述路徑依賴與證券監(jiān)管轉型的沖突,分析證券監(jiān)管與服務中形成的政策依賴、重服務輕監(jiān)管、趕超型政績觀及監(jiān)管俘獲等問題,提出確定以問題驅動和問題導向的改革路線圖,打破路徑依賴、回歸監(jiān)管本源,建立監(jiān)管成效監(jiān)督評價考核機制,營造有利于內外部的環(huán)境、留住優(yōu)秀監(jiān)管人才等實現(xiàn)監(jiān)管轉型的對策措施。 

【文章來源】：金融與經濟. 2014,(04)北大核心

【文章頁數(shù)】：5 頁

【文章目錄】：
一、路徑依賴與證券監(jiān)管轉型沖突
    (一)路徑依賴相關理論概述
    (二)路徑依賴與證券監(jiān)管轉型的沖突
        1. 政策依賴與監(jiān)管轉型沖突
        2. 服務主導與監(jiān)管轉型沖突
        3. 利益調整與監(jiān)管轉型沖突
二、20 多年證券監(jiān)管與服務形成的路徑依賴
    (一)政策依賴導致 “政策市”難以為繼
    (二)服務主導導致重服務輕監(jiān)管
    (三)趕超型政績觀導致市場發(fā)展重量不重質
    (四)利益集團的滲透與監(jiān)管俘獲形成 “利益諧振”
三、實現(xiàn)監(jiān)管轉型的對策措施
    (一)確立問題驅動的改革路線圖
    (二)打破路徑依賴、回歸監(jiān)管本源
    (三)建立監(jiān)管成效監(jiān)督評價考核機制
    (四)營造有利于內外部的環(huán)境,留住優(yōu)秀監(jiān)管人才


【參考文獻】：
期刊論文
[1]基于監(jiān)管視角的中小投資者保護問題研究[J]. 李文華.  南方金融. 2013(06)
[2]證券公司創(chuàng)新發(fā)展路徑探析[J]. 李文華.  證券市場導報. 2013(02)
[3]轉型:中國資本市場從新興走向成熟的必然選擇[J]. 李文華.  特區(qū)經濟. 2012(10)
[4]基于路徑依賴理論的中國金融監(jiān)管制度變遷[J]. 何廣延.  改革與戰(zhàn)略. 2011(10)
[5]我國股票市場的“政策市”癥結與破解思路[J]. 劉愛松.  廣東財經職業(yè)學院學報. 2005(03)
[6]中國公司治理的路徑依賴——理論與實證分析[J]. 劉力鋼,邴紅艷.  社會科學輯刊. 2004(02)
[7]政府職能轉換中的利益沾滯與路徑依賴[J]. 龔益鳴.  江漢論壇. 2003(10)
[8]論路徑依賴分析框架[J]. 劉元春.  教學與研究. 1999(01)

碩士論文
[1]中國股市“政策市”研究[D]. 蘇立波.廣東外語外貿大學 2009



本文編號：3260601