本文關鍵詞：證券投資基金管理人不當行為法律規(guī)制研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：近年來,我國資本市場的發(fā)展尤為迅猛,證券投資基金行業(yè)也隨之經歷了高速增長,但是我國證券投資基金行業(yè)在高速發(fā)展的同時,基金管理人利用自身專業(yè)優(yōu)勢和信息優(yōu)勢損害基金份額持有人權益的不當行為頻發(fā),成為證券投資基金實踐中暴露出來的突出弊端。因此如何保障基金份額持有人的利益,對基金管理人進行有效的監(jiān)督制約,就成了擺在實務界和學界面前的一個課題。本文通過探究基金管理人在不同類型的基金中與其他相關主體間的法律關系,對基金管理人的不當行為進行類型化分析,借鑒國外有關經驗,結合我國實際情況,針對基金管理人不當行為的法律規(guī)制提出相應的完善建議。文章主要分為六大部分：第一部分,證券投資基金管理人的理解。該部分主要從四個方面來展開,第一方面通過研究分析,明晰證券投資基金的內涵及其性質。第二方面從法律的視角闡述基金管理人的含義,通過比較國內外相關法律規(guī)定,確定基金管理人的主體范圍、資格和條件等。第三方面分析基金管理人與基金份額持有人、基金托管人的相關法律關系,主要分為兩個小部分,一部分是在契約型基金中的法律關系,一部分是在公司型基金中的法律關系。第四方面,闡述規(guī)制基金管理人不當行為的法理、法律基礎,主要分為兩個小部分,一部分是基金管理人的信賴義務,包括忠實義務與注意義務；一部分是基金管理人的職責。第二部分,證券投資基金管理人不當行為類型化考察。首先對基金管理人不當行為的概念作出界定,明確什么是證券投資基金管理人不當行為。其次分析基金管理人不當行為的類型,主要分為違背忠實義務的行為,違背注意義務的行為,以及基金管理人群體的不當行為。第三部分,證券投資基金管理人不當行為產生的根源�；鸸芾砣瞬划斝袨榈漠a生主要由主觀與客觀兩方面的原因,主觀方面是基金管理人與基金份額持有人之間直接和間接的利益沖突,客觀方面是基金契約內容的不完全性以及我國現(xiàn)行基金制度上的不足。第四部分,境外對證券投資基金管理人不當行為的規(guī)制。一方面以英國和美國為例,考察英美法系國家證券投資基金管理人不當行為規(guī)制制度。另一方面以日本為例,考察大陸法系國家證券投資基金管理人不當行為規(guī)制制度。第五部分,我國證券投資基金管理人不當行為規(guī)制立法現(xiàn)狀及存在問題。研究分析當前我國在證券投資基金管理人不當行為規(guī)制方面的立法現(xiàn)狀,發(fā)現(xiàn)當前我國立法中存在的問題。第六部分,完善我國證券投資基金管理人不當行為制度的建議。該部分主要分為四個方面,第一方面強化證券投資基金管理人不當行為的信息披露規(guī)制制度。第二方面健全基金主體之間的相互監(jiān)督體系,從基金份額持有人和基金托管人對基金管理人的制衡機制兩方面來說。第三方面強化外部對基金管理人的制衡機制,分為我國行政主管機關的相關規(guī)制和我國基金行業(yè)的自律管理。第四方面完善基金管理公司內部制度對基金管理人的監(jiān)督,主要從基金管理公司獨立董事制度及基金管理公司內部的監(jiān)察稽核制度兩方面來完善。
【關鍵詞】：基金管理人 不當行為 信賴義務 監(jiān)督機制
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 中文摘要7-9
• ABSTRACT9-11
• 引言11-12
• 一、證券投資基金管理人的理解12-23
• (一) 證券投資基金的內涵及其性質12-13
• (二) 證券投資基金管理人的概念闡釋13-16
• (三) 證券投資基金管理人與相關主體間的法律關系16-18
• (四) 證券投資基金管理人的義務及職責18-23
• 二、證券投資基金管理人不當行為類型化考察23-27
• (一) 證券投資基金管理人不當行為概念界定23-24
• (二) 證券投資基金管理人不當行為的類型24-27
• 三、證券投資基金管理人不當行為產生的根源27-32
• (一) 主觀方面的原因28-29
• (二) 客觀方面的原因29-32
• 四、境外對證券投資基金管理人不當行為的規(guī)制32-35
• (一) 英美法系國家對證券投資基金管理人不當行為規(guī)制制度：以英國和美國為例32-34
• (二) 大陸法系國家對證券投資基金管理人不當行為規(guī)制制度：以日本為例34-35
• 五、我國對證券投資基金管理人不當行為規(guī)制的立法現(xiàn)狀及存在問題35-37
• (一) 證券投資基金管理人不當行為規(guī)制立法現(xiàn)狀35-36
• (二) 證券投資基金管理人不當行為規(guī)制立法存在的問題36-37
• 六、完善我國對證券投資基金管理人不當行為規(guī)制制度的建議37-49
• (一) 強化證券投資基金管理人不當行為的信息披露機制37-40
• (二) 健全基金主體之間相互監(jiān)督管理的體系40-43
• (三) 加強外部對基金管理人的制衡機制43-45
• (四) 完善基金管理公司內部制度對基金管理人的監(jiān)管制約45-49
• 參考文獻49-52
• 著作類49
• 期刊論文類49-52
• 致謝52-53
• 學位論文評閱及答辯情況表53

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 馬振江;;我國基金管理公司獨立董事制度的研究分析[J];東北師大學報(哲學社會科學版);2010年03期

  本文關鍵詞：證券投資基金管理人不當行為法律規(guī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：309560