發(fā)布時間：2020-12-07 00:23

　　隨著經(jīng)濟全球化的進一步發(fā)展,全球范圍內(nèi)的跨境金融活動日益頻繁,特別是資本市場尤為活躍,在國際資本市場我國流動性資本過剩的背景下,我國當前正在醞釀和探索的境外企業(yè)在境內(nèi)A股市場上市,正是實現(xiàn)建設多層次國際化資本市場的有效探索。引入境外優(yōu)質(zhì)企業(yè)到境內(nèi)上市,對提高境內(nèi)資本市場的國際競爭力,建設國際金融中心具有重要的作用,這不僅有助于擴大我國資本市場的規(guī)模,還有利于改善我國市場的上市公司治理結(jié)構(gòu),增強本土金融服務機構(gòu)的競爭力,也便于我國居民分享經(jīng)濟利益。投資者的有效保護是維系投資者信息和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的前提,在探索境外企業(yè)境內(nèi)上市過程中,由于信息不對稱、信息披露的時滯性、投資者參與經(jīng)營權(quán)的地域限制以及救濟成本過高等原因,導致投資者權(quán)益的維護面臨著極大的考驗。境外國家或地區(qū)通過制定比較嚴格的發(fā)行制度、信息披露制度、證券法的域外適用和集體訴訟制度來保護國際板市場投資者利益。在構(gòu)建我國國際板市場投資者保護制度的過程中,首先,市場準入制度是比不可少的,通過制定較高的市場準入制度,可以為我國國際板引進優(yōu)秀的上市公司,保障境外企業(yè)在境內(nèi)順利上市。其次,在公司治理結(jié)構(gòu)這方面,董事會的設立和網(wǎng)絡技術(shù)的運用可... 

【文章來源】：中南大學湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：50 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
緒論
    0.1 選題背景及研究意義
    0.2 文獻綜述
        0.2.1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀評述
        0.2.2 國外研究現(xiàn)狀評析
    0.3 研究內(nèi)容和主要研究方法
        0.3.1 研究內(nèi)容
        0.3.2 主要研究方法
第一章 國際板市場投資者保護相關(guān)概念的界定與分析
    1.1 國際板的概念
        1.1.1 國際板的定義
        1.1.2 我國國際板境外企業(yè)境內(nèi)上市的類型
    1.2 國際板企業(yè)境內(nèi)上市的動機分析
        1.2.1 境外企業(yè)境內(nèi)上市動機的理論假說
        1.2.2 境外企業(yè)到我國境內(nèi)上市的動機分析
    1.3 投資者權(quán)益的法律分析
        1.3.1 投資者權(quán)益的法律含義
        1.3.2 投資者權(quán)益的內(nèi)容
    1.4 保護投資者權(quán)益的理論基礎
        1.4.1 信息不對稱現(xiàn)象的大量存在
        1.4.2 社會公眾投資者一般為上市公司的弱勢群體
        1.4.3 社會公眾投資者人數(shù)眾多、分布廣泛
        1.4.4 投資者與投資者信心是證券市場穩(wěn)定發(fā)展的根基與動力
第二章 我國國際板市場投資者權(quán)益保護面臨的問題
    2.1 我國國際板市場投資者權(quán)益保護面臨的普遍性問題
        2.1.1 投資者投資水平和能力不強
        2.1.2 投資者投機動機濃厚
        2.1.3 投資者意見表達渠道不流暢
    2.2 我國國際板市場投資者權(quán)益實現(xiàn)面臨的特殊性問題
        2.2.1 信息不對稱引發(fā)的股東知情權(quán)困境
        2.2.2 信息披露時間差帶來的投機與欺詐難題
        2.2.3 地域限制導致投資者參與境外公司治理路徑的斷裂
        2.2.4 境外資產(chǎn)控制與投資者權(quán)益救濟的瓶頸
第三章 境外國際板市場投資者保護的基本經(jīng)驗
    3.1 市場準入制度的標準
        3.1.1 國內(nèi)標準與國際標準
        3.1.2 最低標準與最高標準
    3.2 公司治理結(jié)構(gòu)的兩大模式
        3.2.1 英美模式
        3.2.2 德日模式
    3.3 美日信息披露制度介紹
        3.3.1 美國嚴格的信息披露制度
        3.3.2 日本合理的信息披露制度
    3.4 美國國際板市場的救濟制度
        3.4.1 美國證券法的域外適用
        3.4.2 美國集體訴訟制度
第四章 我國國際板市場投資者保護制度的構(gòu)建
    4.1 市場準入制度
        4.1.1 上市條件
        4.1.2 定價機制
    4.2 公司治理結(jié)構(gòu)
        4.2.1 董事會設置
        4.2.2 表決權(quán)委托
        4.2.3 電子會議與投票系統(tǒng)
    4.3 信息披露制度
        4.3.1 強制信息披露義務
        4.3.2 制定更高的信息披露要求
        4.3.3 加大違規(guī)信息披露的處罰力度
    4.4 司法救濟
        4.4.1 仲裁是解決國際板證券糾紛的有效方式
        4.4.2 訴訟是解決國際板證券糾紛的最后手段
    4.5 跨境合作
        4.5.1 簽訂司法互助協(xié)議和諒解備忘錄
        4.5.2 參加有關(guān)國際組織
結(jié)語
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
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[2]群體案件的訴訟形式及其價值取向——以大慶聯(lián)誼虛假陳述案為例[J]. 楊嚴炎.  清華法學. 2011(02)
[3]證券虛假陳述侵權(quán)責任中信賴推定之證成——欺詐市場理論局限性的克服[J]. 于瑩,潘林.  法制與社會發(fā)展. 2011(02)
[4]國際板制度設計的研究[J]. 劉學華.  特區(qū)經(jīng)濟. 2010(07)
[5]論國際板市場投資者保護法律機制的構(gòu)建[J]. 王小麗.  現(xiàn)代經(jīng)濟探討. 2010(07)
[6]有關(guān)國際板推出的幾個法律問題[J]. 劉春彥,賀錫霞.  中國金融. 2010(13)
[7]日本國際板失敗原因及對中國的啟示[J]. 陳露.  中國金融. 2010(13)
[8]從利益均衡的角度看股市國際板的推進[J]. 賀顯南.  國際經(jīng)貿(mào)探索. 2010(06)
[9]國際板建設的理論、制度和操作層面障礙[J]. 唐應茂.  上海金融. 2010(06)
[10]由“類推監(jiān)管”到“網(wǎng)絡導向監(jiān)管”——論網(wǎng)絡信息時代證券信息披露監(jiān)管制度的建構(gòu)[J]. 馮果,武俊橋.  現(xiàn)代法學. 2010(02)

博士論文
[1]美國證券法上的民事責任研究[D]. 黃振中.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 2000

碩士論文
[1]我國證券內(nèi)幕交易民事責任制度研究[D]. 葛巖.中國社會科學院研究生院 2011
[2]論證券交易所的補充責任[D]. 魯小祥.南京大學 2011
[3]機構(gòu)投資者持股對上市公司信息透明度影響問題研究[D]. 趙康敏.廣東商學院 2011
[4]證券糾紛多元解決機制探析[D]. 楊立明.天津商業(yè)大學 2011
[5]論我國證券內(nèi)幕交易民事賠償制度的完善[D]. 馬娜.吉林大學 2011
[6]開設國際板法律問題研究[D]. 高玉剛.中國社會科學院研究生院 2011
[7]證券市場操縱行為民事責任制度研究[D]. 陳新平.中國政法大學 2011
[8]紅籌股公司回歸A股市場法律問題研究[D]. 趙偉昌.華中科技大學 2009



本文編號：2902271