【摘要】：隨著二戰(zhàn)后世界金融市場(chǎng)的發(fā)展，身為資本金融市場(chǎng)的證券市場(chǎng)的發(fā)展也日益迅速，發(fā)展不僅帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)的繁榮，也帶來(lái)了日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)。這種競(jìng)爭(zhēng)，遵循著優(yōu)勝劣汰這一所有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所遵循的基本原則，而優(yōu)勝劣汰，導(dǎo)致了一些證券公司在殘酷的競(jìng)爭(zhēng)中因?yàn)榻?jīng)營(yíng)不善等各種原因，喪失了競(jìng)爭(zhēng)能力，最終被淘汰而退出金融證券市場(chǎng)。而一家證券公司喪失競(jìng)爭(zhēng)力后退出金融市場(chǎng)的行為，將直接損害它們的客戶，即證券投資者的利益。 證券投資者，尤其是中小型證券投資者在這種情況發(fā)生的時(shí)候，不僅可能損失可得的投資利益，而且可能損失其交由證券公司管理的資金和證券。一些中小型證券投資者可能因此血本無(wú)歸，隨著證券公司的破產(chǎn)也不得不被動(dòng)的離開(kāi)證券市場(chǎng)。也有些證券投資者可能運(yùn)氣好些，沒(méi)有損失全部的利益，但是這種由于證券公司的市場(chǎng)退出而導(dǎo)致的利益損失，可能會(huì)打擊他們的投資信心，使得他們將原本用來(lái)投入證券市場(chǎng)的資金用于其他的投資，從而間接導(dǎo)致證券市場(chǎng)乃至整個(gè)金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩。 因此如何在高速發(fā)展的金融市場(chǎng)和證券市場(chǎng)中，在保護(hù)現(xiàn)有的良性競(jìng)爭(zhēng)的有序進(jìn)行的前提下，有效地保護(hù)證券投資者，尤其是中小型證券投資者的利益，從而保障投資者的信心，維護(hù)證券市場(chǎng)乃至整個(gè)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，成為全世界各國(guó)法學(xué)界、經(jīng)濟(jì)學(xué)界中經(jīng)久不衰的熱點(diǎn)和實(shí)踐中迫切需要得到解決的問(wèn)題，我國(guó)也不例外。因此，對(duì)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金法律制度的本土化進(jìn)行研究具有相當(dāng)重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，尤其是在2007-2009年的世界金融危機(jī)以及2010年至今的歐債危機(jī)的背景下，更是迫切需要我們加強(qiáng)證券投資者保護(hù)基金法律制度的本土化進(jìn)程并完善該制度。 正是由于這個(gè)原因，筆者選擇了“證券投資者保護(hù)基金法律制度的本土化研究”作為此論文的題目和文章主旨，通過(guò)撰寫(xiě)本學(xué)位論文，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)行的證券投資者保護(hù)基金制度法律體系和我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r和制度的實(shí)施現(xiàn)狀，對(duì)如何完善證券投資者保護(hù)基金制度提出建議。 本論文分為五個(gè)部分：第一章為導(dǎo)論部分，主要先介紹了選題的背景和研究意義；第二章對(duì)證券投資保護(hù)基金制度的學(xué)術(shù)理論進(jìn)行了說(shuō)明，為證券投資者保護(hù)基金制度的本土化打下了理論基礎(chǔ)；第三章為證券投資者保護(hù)基金制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)部分，著重闡述了世界各國(guó)的證券投資者保護(hù)基金制度的制度體系和組織模式等內(nèi)容，通過(guò)對(duì)他國(guó)制度的研究，為我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度的本土化進(jìn)程的開(kāi)展提供了學(xué)習(xí)和借鑒的方向；第四章我國(guó)證券投資保護(hù)基金制度的發(fā)展現(xiàn)狀，通過(guò)對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史做出簡(jiǎn)單概括，并對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的證券投資者保護(hù)基金制度方面現(xiàn)有的法律法規(guī)進(jìn)行歸納總結(jié)，為研究證券投資者保護(hù)基金制度的本土化進(jìn)程鋪下了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，并評(píng)析了我國(guó)現(xiàn)行證券投資者保護(hù)基金制度中存在的問(wèn)題；而本學(xué)位論文的最后一部分——第五章，則以前面的內(nèi)容為基礎(chǔ)，對(duì)證券投資者保護(hù)基金制度的本土化研究提出自己的見(jiàn)解，力求完善證券投資者保護(hù)基金制度，使其能夠真正保護(hù)好中小型證券投資者的利益，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。
【學(xué)位授予單位】：江西財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D922.287

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2800171