【摘要】：投資銀行作為一個(gè)非銀行的金融中介機(jī)構(gòu)，在資本市場(chǎng)中發(fā)揮著極其重要的作用，可以說有資本市場(chǎng)的地方就有投資銀行的身影。由于其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的廣泛性、角色的多樣性、參與業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)性，牽涉到的利益相關(guān)者眾多的特點(diǎn)決定了要對(duì)其必須有完善的法律監(jiān)管體制。在我國(guó)，投資銀行還承載著建立證券市場(chǎng)，促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的創(chuàng)新、發(fā)展市場(chǎng)融資制度和優(yōu)化資源配置，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性的調(diào)整的使命。 在我國(guó)，從事投資銀行業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)也比較多，除證券公司外，商業(yè)銀行、信托投資公司、資產(chǎn)管理公司等也會(huì)涉及到投資銀行業(yè)務(wù)，而我國(guó)專門的投資銀行機(jī)構(gòu)也只有中金、中銀國(guó)際等極少數(shù)幾家。由于我國(guó)證券、銀行、信托、保險(xiǎn)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管的特點(diǎn)，我國(guó)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管也是分別進(jìn)行立法的，鑒于我國(guó)實(shí)踐中通常所說的投資銀行就是指證券公司，本文的投資銀行監(jiān)管也只是指證券商及其投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。 可以說投資銀行是資本市場(chǎng)上最高級(jí)形態(tài)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，金融創(chuàng)新是其特點(diǎn)，金融風(fēng)險(xiǎn)的防范是其監(jiān)管的重點(diǎn)，然而金融行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)都具有極高的傳染性和迅速擴(kuò)張性，金融資本全球化的今天，創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的日新月異，導(dǎo)致監(jiān)管市場(chǎng)上總是能尋找到監(jiān)管的盲點(diǎn)。比較國(guó)際投行監(jiān)管體制，借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)投資銀行市場(chǎng)的一些規(guī)則和成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)的投資銀行監(jiān)管法律制度進(jìn)行不斷完善，提高投資銀行防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，是保護(hù)證券市場(chǎng)上廣大投資者，尤其是中小投資者利益的需要，也是規(guī)范我國(guó)證券市場(chǎng)乃至穩(wěn)定整個(gè)金融市場(chǎng)的需要，更是投資銀行完善內(nèi)部結(jié)構(gòu)、真正發(fā)展壯大，走向國(guó)際，參與國(guó)際投行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。 關(guān)于我國(guó)投資銀行監(jiān)管法律相關(guān)的問題，本文首先是論文的緒論部分，介紹了本文的選題背景、意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究的主要內(nèi)容和方法，以及本文的創(chuàng)新點(diǎn)；其次對(duì)投資銀行監(jiān)管的相關(guān)理論概述做了一定的說明，并明確了與證券公司的關(guān)系，本文的投資銀行特指證券公司，緊接著詳細(xì)分析了我國(guó)投資銀行監(jiān)管法律制度的現(xiàn)狀及存在的問題；然后對(duì)國(guó)際投資銀行監(jiān)管法律制度進(jìn)行了比較；最后根據(jù)存在的問題，提出了相應(yīng)的對(duì)策研究，并對(duì)全文進(jìn)行總結(jié)及展望。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：D922.281

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本文編號(hào)：2796673