【摘要】：伴隨著資本市場的高速發(fā)展，我國證券投資基金管理規(guī)模近些年迅猛增長。雖然取得了如此巨大的成就，但是目前我國基金行業(yè)仍處于不完全成熟的階段，證券投資基金持有人利益保護機制和制度尚不完善，難以有效制約基金管理人的不當行為，容易造成基金持有人利益損害，甚至擾亂證券市場秩序。基金持有人利益保護是基金行業(yè)發(fā)展的基石，缺失有效的保護機制和制度，則基金行業(yè)的發(fā)展將是“無源之水、無本之木”，故本文選取證券投資基金持有人利益保護機制作為研究目的，以促進我國基金行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。除導論和結(jié)論外，本文共分四章。 第一章的主要內(nèi)容是對基金持有人利益保護基本法理問題的分析。筆者從證券投資基金和契約型基金的內(nèi)涵、契約型基金的分類及區(qū)別入手，并逐步延伸到對契約型基金法律關(guān)系的研究分析。同時論述契約型基金法律關(guān)系實質(zhì)為信托法律關(guān)系，并通過比較分析方法和歷史分析方法對域外相關(guān)基金法律關(guān)系立法模式予以研究，闡明我國契約型基金法律關(guān)系模式的立法選擇。 第二章主要對基金持有人保護現(xiàn)狀進行了分析。筆者從立法和實踐兩方面描述了基金持有人利益保護的現(xiàn)狀，并剖析了產(chǎn)生基金持有人利益保護缺位現(xiàn)狀的原因，即契約型基金財產(chǎn)“獨立性”特征的副作用和契約型基金持有人行為缺陷“搭便車”心理等原因。 第三章為本文的核心部分之一，主要是對我國基金持有人利益保護的實證分析。目前，我國的證券投資基金均為契約型基金，因此本文在此部分分析了契約型法律關(guān)系中基金管理人制約機制的缺陷：一是基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)制度設(shè)計不合理，二是基金托管人對基金管理人監(jiān)督動力不足，三是基金持有人大會未能有效發(fā)揮作用等。通過進一步分析研究，筆者針對上述存在的缺陷，提出了相應的完善措施：一是優(yōu)化基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，二是提高基金托管人監(jiān)督基金管理人的積極性，三是完善基金持有人大會制度。 第四章亦為本文的核心章節(jié)，主要是對基金持有人民事訴訟救濟制度的實證分析。通過對契約型基金民事訴訟理論分析，闡述我國目前基金持有人民事訴訟救濟存在的困難：即存在契約型基金民事訴訟制度不完善以及代表人訴訟在契約型基金民事訴訟領(lǐng)域作用有限等問題。筆者通過對契約型基金民事訴訟理論的分析研究以及對比分析美國集團訴訟與我國代表人訴訟的異同優(yōu)劣，提出了健全契約型基金民事訴訟制度和吸收借鑒美國“集團訴訟”機制的解決措施，并希望行政監(jiān)管機構(gòu)在訴訟證據(jù)、以“法院之友”參與訴訟等方面為基金持有人民事訴訟予以協(xié)助支持。 筆者旨在通過理論分析研究并結(jié)合自身的基金行業(yè)從業(yè)感受，對我國基金持有人利益保護機制進行研究、探討，，提出相應的合理化建議，力求完善契約型基金法律關(guān)系內(nèi)部制約機制和外部訴訟救濟機制，使基金持有人利益保護得到內(nèi)外相協(xié)調(diào)的雙重保障，為基金持有人利益保護和基金行業(yè)的長遠發(fā)展貢獻一己綿薄之力。
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【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D922.287

【參考文獻】

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本文編號：2463732