本文關(guān)鍵詞：中國(guó)融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展問題研究

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【摘要】：中國(guó)A股市場(chǎng)作為一個(gè)新興的高速成長(zhǎng)的股票市場(chǎng),在短短的時(shí)間里取得了舉世矚目的成就。但是由于我國(guó)A股市場(chǎng)的交易方式單一,缺乏合適的對(duì)沖工具和合法的配資渠道,致使投資者的投資需求難以得到滿足,證券交易的風(fēng)險(xiǎn)加大,投資者的合法權(quán)益難以得到保證。為了解決上述問題,我國(guó)于2010年正式在A股市場(chǎng)上開展融資融券業(yè)務(wù)。經(jīng)過不斷的努力,我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)現(xiàn)已初具規(guī)模,但是伴隨著融資融券業(yè)務(wù)的快速發(fā)展,相關(guān)問題也日益凸顯。特別是在最近全球資本市場(chǎng)動(dòng)蕩的大背景下,如何更好的發(fā)展我國(guó)的融資融券業(yè)務(wù),有效地控制風(fēng)險(xiǎn),無論對(duì)于我國(guó)A股市場(chǎng)還是對(duì)于整個(gè)金融市場(chǎng)都有著重要的戰(zhàn)略意義和時(shí)代價(jià)值。本文撰寫于2015年A股市場(chǎng)“去杠桿”的背景之下,以中國(guó)A股市場(chǎng)融資融券業(yè)務(wù)為研究對(duì)象,根據(jù)融資融券的基本理論,結(jié)合融資融券業(yè)務(wù)的交易數(shù)據(jù)、參與者情況、交易標(biāo)的信息等最新數(shù)據(jù)指標(biāo),對(duì)我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行深入剖析。認(rèn)為我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)交易額快速增長(zhǎng)、交易參與者數(shù)目眾多、交易品種趨于全面;但是由于我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展起步晚、底子薄,在快速發(fā)展的同時(shí)也存在一些弊端,包括融資融券業(yè)務(wù)制度設(shè)計(jì)的缺陷,融資和融券業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡,缺乏有效的監(jiān)管等問題。本文在學(xué)習(xí)和借鑒了日本融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上,結(jié)合中國(guó)實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀,對(duì)中國(guó)融資融券業(yè)務(wù)的發(fā)展問題提出以下對(duì)策和建議:首先,應(yīng)當(dāng)完善融資融券業(yè)務(wù)的制度法規(guī)建設(shè);其次,應(yīng)當(dāng)促進(jìn)融資和融券業(yè)務(wù)的平衡發(fā)展;最后,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管。期望通過本文的研究能夠?yàn)槲覈?guó)的融資融券業(yè)務(wù)找到一條符合國(guó)情的發(fā)展道路。
【關(guān)鍵詞】：融資融券 A 股市場(chǎng) 杠桿資金 交易制度 日本模式
【學(xué)位授予單位】：河北大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-11
• 第1章 緒論11-17
• 1.1 研究目的和意義11
• 1.2 國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述11-14
• 1.2.1 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述11-12
• 1.2.2 國(guó)外文獻(xiàn)綜述12-13
• 1.2.3 國(guó)內(nèi)外研究評(píng)述13-14
• 1.3 研究思路及框架14-15
• 1.4 研究方法及創(chuàng)新點(diǎn)15-17
• 1.4.1 研究方法15-16
• 1.4.2 創(chuàng)新點(diǎn)16-17
• 第2章 融資融券業(yè)務(wù)概述17-22
• 2.1 融資融券業(yè)務(wù)基本內(nèi)涵17
• 2.2 融資融券業(yè)務(wù)基本特性17-18
• 2.3 融資融券業(yè)務(wù)基本功能18-19
• 2.3.1 增強(qiáng)流動(dòng)性功能18-19
• 2.3.2 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能19
• 2.3.3 穩(wěn)定市場(chǎng)功能19
• 2.3.4 風(fēng)險(xiǎn)管理功能19
• 2.4 融資融券業(yè)務(wù)對(duì)證券市場(chǎng)影響19-22
• 2.4.1 融資融券業(yè)務(wù)對(duì)證券市場(chǎng)積極影響19-20
• 2.4.2 融資融券業(yè)務(wù)對(duì)證券市場(chǎng)消極影響20-22
• 第3章 中國(guó)融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀及問題22-42
• 3.1 中國(guó)融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展歷程22
• 3.2 中國(guó)融資融券業(yè)務(wù)制度體系22-24
• 3.3 中國(guó)融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀24-33
• 3.3.1 融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券迅速擴(kuò)容24-26
• 3.3.2 融資融券業(yè)務(wù)交易規(guī)模顯著增長(zhǎng)26-30
• 3.3.3 融資融券業(yè)務(wù)參與者數(shù)目不斷增加30-32
• 3.3.4 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展32-33
• 3.4 中國(guó)融資融券業(yè)務(wù)主要問題33-42
• 3.4.1 融資融券業(yè)務(wù)制度缺陷34-37
• 3.4.2 融資融券業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)失衡37-40
• 3.4.3 融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管低效40-42
• 第4章 日本融資融券業(yè)務(wù)實(shí)踐及經(jīng)驗(yàn)借鑒42-49
• 4.1 融資融券業(yè)務(wù)模式分析42-46
• 4.1.1 融資融券業(yè)務(wù)主要模式對(duì)比分析42-45
• 4.1.2 日本融資融券業(yè)務(wù)模式借鑒理由45-46
• 4.2 日本融資融券業(yè)務(wù)特點(diǎn)46-47
• 4.2.1 證券金融公司中介作用明顯46
• 4.2.2 融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的范圍廣泛46-47
• 4.2.3 融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管嚴(yán)格47
• 4.3 日本融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)借鑒47-49
• 4.3.1 明確證券金融公司作用47-48
• 4.3.2 擴(kuò)大標(biāo)的證券的范圍48
• 4.3.3 提高監(jiān)管能力和效率48-49
• 第5章 中國(guó)融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展及監(jiān)管建議49-57
• 5.1 完善融資融券業(yè)務(wù)制度法規(guī)建設(shè)49-51
• 5.1.1 完善融資融券業(yè)務(wù)交易制度49-50
• 5.1.2 完善融資融券業(yè)務(wù)法律制度50
• 5.1.3 完善證券金融公司核心地位50-51
• 5.2 促進(jìn)融資和融券業(yè)務(wù)平衡發(fā)展51-52
• 5.3 加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管52-55
• 5.3.1 擴(kuò)大監(jiān)管范圍，，提升監(jiān)管質(zhì)量52-53
• 5.3.2 建立各部門聯(lián)合的混業(yè)監(jiān)管體系53-54
• 5.3.3 加強(qiáng)融資融券相關(guān)領(lǐng)域監(jiān)管54-55
• 5.3.4 完善融資融券交易信息披露55
• 5.4 配套措施55-57
• 5.4.1 構(gòu)建全民征信體系55-56
• 5.4.2 加強(qiáng)投資者教育56-57
• 結(jié)語57-58
• 參考文獻(xiàn)58-61
• 附錄61-74
• 致謝74-75
• 攻讀學(xué)位期間取得的科研成果75

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中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 丁淼;;融資融券[J];股市動(dòng)態(tài)分析;2006年33期

2 張銳;;融資融券:股市的“助推器”[J];中國(guó)外資;2006年09期

3 李琳;;融資融券：魔鬼之后是天使[J];新遠(yuǎn)見;2006年06期

4 張銳;;融資融券:給股市一個(gè)支點(diǎn)[J];中國(guó)房地產(chǎn)金融;2007年01期

5 魏s

本文編號(hào)：700004