本文關(guān)鍵詞：淺析證券法中的短線交易制度，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：2015年4月21日至4月24日,十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第十四次會(huì)議在北京召開,全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委提請(qǐng)的關(guān)于修訂證券法的議案是會(huì)議的一項(xiàng)重要議題。此次修正案規(guī)定,將董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及大股東的關(guān)系人列入到短線交易的主體范圍中,這是我國(guó)證券市場(chǎng)的一大進(jìn)步。世界各國(guó)往往不會(huì)專門立法規(guī)定短線交易制度,而是通過建立短線交易歸入權(quán)制度來(lái)間接對(duì)短線交易的行為做出界定,我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了短線交易歸入制度,第四十七條規(guī)定內(nèi)部人進(jìn)行短線交易后所獲得的收益應(yīng)收歸公司所有,是對(duì)短線交易行為的懲罰措施,法條中規(guī)定了短線交易行為的構(gòu)成要件。此次修改不僅使短線交易的主體范圍得到完善,并且對(duì)于短線交易歸入權(quán)來(lái)說(shuō),其行使的對(duì)象范圍也有所擴(kuò)充,有效防止內(nèi)部人利用關(guān)系人持股規(guī)避歸入權(quán)的適用。本文以此次修改為切入點(diǎn),并通過分析案例的形式探討此次對(duì)主體范圍修改的原因及影響,在此基礎(chǔ)之上,發(fā)現(xiàn)短線交易制度存在的其他問題與不足,綜合分析國(guó)外及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的立法經(jīng)驗(yàn),提出完善建議。除此之外,短線交易制度的配套機(jī)制建設(shè)也非常重要,一個(gè)制度作用的實(shí)現(xiàn),需要其他多種制度的輔助,配套機(jī)制的建設(shè)與完善對(duì)短線交易制度起到了輔助與監(jiān)督的作用。文章的每一部分都采取了提出問題-分析問題-解決問題的步驟,對(duì)我國(guó)短線交易制度提出了完善建議。文章的第一部分介紹了我國(guó)此次會(huì)議通過的修正案,擴(kuò)大了短線交易的主體范圍,文章通過列舉案例的形式論證了為什么要進(jìn)行此次修改,及此次修改對(duì)于認(rèn)定短線交易行為的影響。文章的第二部分論述了短線交易的概念及其與內(nèi)幕交易存在的區(qū)別,短線交易歸入制度的立法背景及制度價(jià)值。歸入制度作為各國(guó)直接確定的法律制度,規(guī)定短線交易的收益應(yīng)屬于公司所有,起到了嚇阻內(nèi)部人進(jìn)行短線交易的作用,但是針對(duì)爭(zhēng)議較大的歸入權(quán)的性質(zhì),筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)為請(qǐng)求權(quán),對(duì)歸入權(quán)性質(zhì)做出確切的認(rèn)定,可以更好保證歸入權(quán)的行使,減少短線交易行為的發(fā)生。文章的第三部分通過介紹短線交易的構(gòu)成要件,分析了除了短線交易的主體范圍之外,也擴(kuò)大了客體范圍,但是在其主體如何認(rèn)定、交易的行為認(rèn)定及如何計(jì)算收益等方面國(guó)內(nèi)規(guī)定仍不明確,通過對(duì)國(guó)外相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)的介紹及分析我國(guó)國(guó)情,提出我國(guó)的改革方向。文章的第四部分在前文論述的基礎(chǔ)上,筆者認(rèn)為接下來(lái)改革的重點(diǎn)應(yīng)該首先放在配套機(jī)制的建設(shè)上,即建立完善的內(nèi)部人持股變動(dòng)申報(bào)制度、股東代表訴訟制度及加強(qiáng)處罰力度和自律監(jiān)管。擁有完善的配套機(jī)制,才能使短線交易制度發(fā)揮最大的規(guī)制功效,才能在司法實(shí)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)存在的漏洞,從而找到前文中所述的適合我國(guó)的改革方向。
【關(guān)鍵詞】：短線交易 歸入制度 持股變動(dòng)申報(bào) 股東代表訴訟
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要2-4
• Abstract4-9
• 導(dǎo)言9-13
• 一、問題的提出9
• 二、研究的價(jià)值與意義9-10
• 三、文獻(xiàn)綜述10-13
• 第一章 短線交易主體范圍修改的正當(dāng)性分析13-17
• 一、短線交易行為的法律規(guī)定13
• 二、主體范圍修改的原因及影響13-17
• 第二章 短線交易制度理論分析17-22
• 一、短線交易與內(nèi)幕交易的區(qū)別17-18
• 二、短信交易歸入制度18-22
• （一） 歸入權(quán)的立法背景及制度價(jià)值18-20
• （二） 歸入權(quán)性質(zhì)的確認(rèn)及作用20-22
• 第三章 短線交易行為的構(gòu)成及完善22-30
• 一、確定短線交易主體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)23-25
• 二、擴(kuò)大短線交易的客體范圍25-26
• 三、明晰短線交易的客觀要件26-28
• （一） 法定期間的計(jì)算26-27
• （二） 反向交易行為27-28
• 四、確定短線交易收益的計(jì)算方法28-30
• 第四章 完善短線交易制度配套機(jī)制30-36
• 一、建立完善的內(nèi)部人持股變動(dòng)申報(bào)制度30-32
• 二、擴(kuò)大歸入權(quán)行使的主體，，完善股東代表訴訟制度32-34
• 三、加強(qiáng)短線交易的處罰力度，發(fā)揮政府監(jiān)管和自律組織管理作用34-36
• 結(jié)語(yǔ)36-37
• 參考文獻(xiàn)37-39
• 后記39-40

【相似文獻(xiàn)】

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