在融資平臺(tái)清理之后,為提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量,優(yōu)化項(xiàng)目運(yùn)作及資金配置,政府與社會(huì)資本合作(Public-Private-Partnership,PPP)成為了公共產(chǎn)品供給的新模式。隨著PPP模式的進(jìn)一步推廣與發(fā)展,融資問題成為影響PPP項(xiàng)目落地的關(guān)鍵性因素。為解決PPP項(xiàng)目融資問題,調(diào)動(dòng)社會(huì)資本的積極性,中國PPP基金及部分省級PPP政府投資引導(dǎo)基金相繼成立,旨在通過基金直接投資或引導(dǎo)社會(huì)資本投資等方式緩解PPP項(xiàng)目的融資困境。由于我國PPP政府投資基金尚處于探索階段,相關(guān)的監(jiān)管措施不完善,導(dǎo)致PPP政府投資基金在設(shè)立、運(yùn)行中無法明確規(guī)則指引,降低了基金的運(yùn)行管理效率,不利于基金的規(guī)范化運(yùn)作。本文分析了我國PPP政府投資基金監(jiān)管現(xiàn)狀,認(rèn)為目前的監(jiān)管中存在監(jiān)管主體職責(zé)不清、監(jiān)管對象法律地位不明確、監(jiān)管規(guī)則缺位等問題。通過學(xué)習(xí)加拿大P3基金、歐盟JESSICA基金以及印度PPP項(xiàng)目開發(fā)基金的監(jiān)管實(shí)踐,總結(jié)其監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)包括統(tǒng)一的監(jiān)管主體、根據(jù)基金出資確定法律地位、監(jiān)管規(guī)則涉及基金的投資對象、投資方式、投資限額管理等。在此基礎(chǔ)上,從三個(gè)方面提出完善我國PPP政府投資基金監(jiān)管的法律對策,首先,監(jiān)管主體層面,構(gòu)架以證監(jiān)會(huì)為主導(dǎo)、多部門配合的監(jiān)管主體體系;其次,監(jiān)管對象法律地位界定方面,根據(jù)基金資金來源及基金參與項(xiàng)目的方式分別確定其法律地位;最后,監(jiān)管措施方面,構(gòu)建PPP政府投資基金設(shè)立審批制、規(guī)定基金的投資對象與投資方式、明確基金托管制,同時(shí),從退出條件、退出路徑及退出程序方面對基金的退出行為予以監(jiān)管,從而完善PPP政府投資基金監(jiān)管法律制度。
【學(xué)位單位】：西北大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D922.28
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    1.1 選題背景及研究意義
        1.1.1 選題背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1.2.1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國外研究現(xiàn)狀
    1.3 研究方法
第二章 PPP政府投資基金的基本法律界定
    2.1 PPP政府投資基金的法律概念
    2.2 PPP政府投資基金的法律屬性
    2.3 PPP政府投資基金的法律類型
    2.4 PPP政府投資基金產(chǎn)生及發(fā)展的理論基礎(chǔ)
        2.4.1 公共產(chǎn)品理論
        2.4.2 新公共服務(wù)理論
第三章 PPP政府投資基金監(jiān)管的法律機(jī)理
    3.1 PPP政府投資基金監(jiān)管的規(guī)范邏輯
        3.1.1 保障公共利益
        3.1.2 規(guī)范基金運(yùn)作
    3.2 PPP政府投資基金監(jiān)管的規(guī)范內(nèi)容
        3.2.1 監(jiān)管法律主體
        3.2.2 監(jiān)管法律對象
        3.2.3 監(jiān)管法律方式
        3.2.4 監(jiān)管法律措施
第四章 我國PPP政府投資基金監(jiān)管中存在的法律問題
    4.1 PPP政府投資基金監(jiān)管主體職責(zé)不清
    4.2 PPP政府投資基金法律地位不明確
    4.3 PPP政府投資基金監(jiān)管法律規(guī)則缺位
        4.3.1 缺乏設(shè)立主體法律監(jiān)管
        4.3.2 缺乏募集法律監(jiān)管
        4.3.3 缺乏投資法律監(jiān)管
        4.3.4 缺乏退出法律監(jiān)管
    4.4 PPP政府投資基金監(jiān)管立法沖突
        4.4.1 審批制度沖突
        4.4.2 備案制度沖突
        4.4.3 托管制度沖突
第五章 PPP政府投資基金監(jiān)管法律制度的國外考察及經(jīng)驗(yàn)借鑒
    5.1 PPP政府投資基金監(jiān)管法律主體
        5.1.1 PPP主管部門監(jiān)管模式
        5.1.2 行業(yè)主管部門監(jiān)管模式
    5.2 PPP政府投資基金監(jiān)管對象法律地位界定
        5.2.1 政府方出資代表
        5.2.2 社會(huì)資本方
        5.2.3 第三方機(jī)構(gòu)
    5.3 PPP政府投資基金監(jiān)管法律措施
第六章 完善我國PPP政府投資基金監(jiān)管的法律對策
    6.1 明確PPP政府投資基金監(jiān)管法律主體及其職責(zé)
        6.1.1 監(jiān)管法律主體
        6.1.2 監(jiān)管主體的法律職責(zé)
    6.2 界定PPP政府投資基金監(jiān)管法律對象及其法律地位
        6.2.1 界定監(jiān)管法律對象
        6.2.2 界定監(jiān)管對象的法律地位
    6.3 完善PPP政府投資基金監(jiān)管法律措施
        6.3.1 募集法律監(jiān)管
        6.3.2 投資法律監(jiān)管
        6.3.3 管理法律監(jiān)管
        6.3.4 退出法律監(jiān)管
參考文獻(xiàn)
致謝

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