作為金融業(yè)的重要組成部分,私募股權(quán)投資基金的發(fā)展愈發(fā)受重視,尤其是其通過(guò)對(duì)非上市企業(yè)的股權(quán)投資使資本可以直接服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì),有助于科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,更是有助于破解當(dāng)前的企業(yè)融資難題。正是因?yàn)榇?私募股權(quán)投資基金的發(fā)展十分迅猛,當(dāng)前我國(guó)的私募股權(quán)投資基金發(fā)展規(guī)模已經(jīng)成為僅次于美國(guó)的全球第二大市場(chǎng)。然而,不可否認(rèn)的是,私募股權(quán)投資基金的迅猛發(fā)展中也伴隨著種種亂象,尤其是非法集資實(shí)踐頻頻出現(xiàn),這不僅損害投資者的合法權(quán)益,更是破壞了其市場(chǎng)形象當(dāng)前語(yǔ)境下的重要任務(wù),對(duì)其進(jìn)行有效規(guī)制成為中國(guó)語(yǔ)境下一個(gè)重要的時(shí)代命題。遙望歐美國(guó)家的私募股權(quán)投資基金規(guī)制狀況,強(qiáng)化規(guī)制已經(jīng)成為成為了一種趨勢(shì),這主要是因?yàn)槠毡檎J(rèn)為2008年的金融危機(jī)深受其害,規(guī)制的目的之一是防范其可能帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)下,規(guī)模龐大的私募股權(quán)投資基金體量對(duì)中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響也變得越發(fā)重要,保障其健康發(fā)展也就成為一個(gè)必然選擇。規(guī)制的目的是為控制風(fēng)險(xiǎn),所以私募股權(quán)投資基金的規(guī)制必然應(yīng)該以其現(xiàn)實(shí)中的風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,本研究將以此為線索展開(kāi),全文共分為五章:第一章是“私募股權(quán)投資基金及其風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的理論解釋”,主要是明晰了私募股權(quán)投資基金的概念范圍和規(guī)制展開(kāi)的理論基礎(chǔ),這是本文的理論性部分。其中,文章借助信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為金融學(xué)以及法學(xué)的公共利益理論檢釋了規(guī)制的正當(dāng)性。第二章是全文得以展開(kāi)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ),本章關(guān)注了私募股權(quán)投資基金的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)對(duì)100份涉及私募股權(quán)投資基金的裁判文書分析發(fā)現(xiàn)其風(fēng)險(xiǎn)主要是籌資階段的主體不適當(dāng)誘發(fā)了眾多問(wèn)題,其原因在于基金管理人的良莠不齊、投資者的非理性、規(guī)制的滯后性。第三章是“我國(guó)私募股權(quán)投資基金的規(guī)制現(xiàn)狀”,本章主要分析了當(dāng)前的規(guī)制制度、規(guī)制實(shí)踐,針對(duì)發(fā)改委和證監(jiān)會(huì)兩個(gè)不同規(guī)制主體主導(dǎo)時(shí)期的規(guī)制都展開(kāi)梳理,發(fā)現(xiàn)當(dāng)前的規(guī)制制度存在缺陷、規(guī)制效果不理想。第四章考察了域外國(guó)家和地區(qū)規(guī)制私募股權(quán)投資基金的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),重點(diǎn)圍繞著歐盟的AIFMD和美國(guó)的《多德弗蘭克法案》展開(kāi),總結(jié)了其在規(guī)制模式、基金管理人準(zhǔn)入、信息披露等方面的經(jīng)驗(yàn)。第五章在前文分析的基礎(chǔ)上提出了完善私募股權(quán)投資基金規(guī)制的具體建議,具體包括明確私募股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的基本取向、完善私募股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的具體制度、保障私募股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的有效實(shí)施三個(gè)方面。
【學(xué)位單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D922.287
【部分圖文】：

圖１不同機(jī)構(gòu)類型私募基金管理人登記情況逡逑發(fā)達(dá)的證券市場(chǎng)、低稅率的簡(jiǎn)單稅制、適應(yīng)市場(chǎng)的破產(chǎn)法和健全的司法體系是形成逡逑活躍私募市場(chǎng)的四大主要因素，但中國(guó)都不具備這些私募股權(quán)投資基金活躍的現(xiàn)實(shí)條逡逑件，４所以中國(guó)私募股權(quán)投資基金的繁榮就變得有些特別，更應(yīng)該引起重視。逡逑

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2832503