發(fā)布時(shí)間：2020-08-05 08:20

【摘要】：中國自入世之來,證券市場的全球化程度越來越深。我國證券市場作為一個(gè)新興市場,在努力融入國際證券市場的同時(shí),也面臨著證券市場國際化所帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)。如何在提高證券市場國際化的同時(shí)建立一個(gè)符合我國國情的、適用范圍廣的跨法域監(jiān)管機(jī)制,是我們所要解決的重要?dú)v史任務(wù)。本文在概述證券市場監(jiān)管以及信息披露制度等基礎(chǔ)理論的基礎(chǔ)上,分別對(duì)世界主要證券市場的跨法域合作機(jī)制做了梳理和分析,借鑒了它們比較成功的經(jīng)驗(yàn)。在總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)之上,結(jié)合我國的監(jiān)管現(xiàn)狀和需要,提出了建構(gòu)兩地證券信息披露合作監(jiān)管機(jī)制的設(shè)想。第一章,證券市場信息披露合作監(jiān)管的基礎(chǔ)理論。本章主要可以分為兩個(gè)部分,第一部分是對(duì)文中所提及的主要概念進(jìn)行介紹,例如證券信息、證券市場監(jiān)管、監(jiān)管的目標(biāo)和原則等。第二部分是介紹有關(guān)信息披露合作監(jiān)管的主要規(guī)則。第二章,香港和內(nèi)地證券市場信息披露合作監(jiān)管的必要性。本章首先對(duì)1992年中國證監(jiān)會(huì)成立以來兩地簽訂的合作文件進(jìn)行梳理,以中國加入WTO和“滬港通”確立為兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)將時(shí)間分為三段,將各個(gè)時(shí)間段內(nèi)的重要文件進(jìn)行列舉。然后在此基礎(chǔ)上分析強(qiáng)化兩地證券信息披露合作監(jiān)管的必要性所在。第三章,香港和內(nèi)地證券市場信息披露合作監(jiān)管的模式選擇。本章主要是通過對(duì)美加MJDS模式和歐盟信息披露監(jiān)管機(jī)制兩種跨法域合作實(shí)踐的內(nèi)容進(jìn)行闡述,分析各自在適用過程中的優(yōu)缺點(diǎn)。然后綜合兩地實(shí)際情況,從適用依據(jù)和可行性兩點(diǎn)考慮選擇一個(gè)較為適宜的合作監(jiān)管模式。第四章,香港和內(nèi)地證券市場信息披露合作監(jiān)管的制度設(shè)計(jì)。在這章將回歸到兩地證券市場信息披露合作監(jiān)管制度的具體構(gòu)建上,確立構(gòu)建的目標(biāo)。接下來從上市公司主體認(rèn)定、持續(xù)信息披露、關(guān)聯(lián)人士和關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定、定期財(cái)務(wù)報(bào)告和準(zhǔn)則四個(gè)方面,對(duì)如何構(gòu)建符合兩地實(shí)際情況的證券市場信息披露合作監(jiān)管制度提出具體可行性措施。最后,在結(jié)論一章對(duì)本文內(nèi)容進(jìn)行總結(jié),指出不斷加強(qiáng)兩地證券市場信息披露的合作監(jiān)管,既有利于增強(qiáng)我國內(nèi)地證券市場的吸引力;也有利于加快國際化的發(fā)展程度;還有利于推動(dòng)證券市場的發(fā)展和進(jìn)步。
【學(xué)位授予單位】：南昌大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：D922.287

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2781279