【摘要】：信義義務(wù)的概念在英美法系的語境當(dāng)中可謂歷史悠久、適用廣泛。信義義務(wù)包含于信義關(guān)系當(dāng)中,可以說,信義義務(wù)從誕生之日起就具有典型的信任關(guān)系的特征。目前普遍認(rèn)為信義義務(wù)主要包含忠實義務(wù)和謹(jǐn)慎義務(wù)。隨著商事信托制度的發(fā)展,受托人的自由裁量權(quán)在不斷擴張,并且在商事信托法律關(guān)系中也愈發(fā)居于強勢的主導(dǎo)地位。想要有效維護(hù)受益人的信托權(quán)益,就有必要對受托人課以一定的義務(wù)來敦促其履行職責(zé)。信義義務(wù)是受托人的根本義務(wù),能夠有效實現(xiàn)對受托人的權(quán)利控制,信義義務(wù)法律制度的完善是商事信托制度發(fā)展的一個重要保障。本文第一章主要介紹商事信托受托人信義義務(wù)法律制度構(gòu)建的理論基礎(chǔ),一是信義義務(wù)與信托財產(chǎn),信托財產(chǎn)的獨特屬性使得其需要與受托人固有財產(chǎn)進(jìn)行區(qū)分,是建構(gòu)信義義務(wù)的根本原因所在。二是構(gòu)建信義義務(wù)的原因,由于金融市場存在較大的風(fēng)險性,而商事信托法律制度的構(gòu)造下受益人眾多,如果投資不慎容易引發(fā)劇烈的市場動蕩。同時,隨著現(xiàn)代投資活動的日益專業(yè)化,受益人越來越倚賴受托人的專業(yè)知識和專業(yè)技能來獲取信托利益,受益人在商事信托法律關(guān)系當(dāng)中所處的弱勢地位都要求要對受托人的權(quán)利加以約束,這其中較為便捷的方法就是課以信義義務(wù)。三是信義義務(wù)法律制度的立法價值和原則,其中包含安全價值、效率價值以及誠實信用原則,在當(dāng)前我國商事信托的發(fā)展階段,結(jié)合金融對外開放的背景下,現(xiàn)階段我國商事信托信義義務(wù)法律制度立法應(yīng)當(dāng)堅持安全價值和誠實信用原則。第二章著重闡述當(dāng)前我國商事信托受托人信義義務(wù)法律制度存在的一些問題,主要體現(xiàn)在我國現(xiàn)行立法上還存在較大的空白。例如在忠實義務(wù)上,立法并沒有針對其設(shè)定一般條款,且現(xiàn)實當(dāng)中無法對違背忠實義務(wù)做出有效識別;謹(jǐn)慎義務(wù)方面,當(dāng)前立法的問題主要在于內(nèi)容可操作性不強,法律的規(guī)定比較粗糙,相反美國已經(jīng)發(fā)展出了一套謹(jǐn)慎義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)。最后,相關(guān)配套制度方面則是當(dāng)前存在的監(jiān)管等方面的問題。第三章則是介紹域外國家商事受托人信義義務(wù)法律制度,挑選了美國和日本這兩個英美法系和大陸法系的典型國家來分別論述,他們都能為我國的信義義務(wù)的構(gòu)建和完善提供一定的參考價值。最后一章提出相應(yīng)的對策,分別針對前述問題提出有效的措施。在忠實義務(wù)方面,規(guī)定受托人競業(yè)禁止、獲取間接報酬和侵占信托利益等情形,同時還應(yīng)明確受托人在信托投資當(dāng)中的職責(zé),有力督促其履行義務(wù)。在謹(jǐn)慎義務(wù)方面,建議仿照美國謹(jǐn)慎投資人規(guī)則設(shè)立謹(jǐn)慎義務(wù)的判定標(biāo)準(zhǔn),并將投資組合的理論引入法律條文當(dāng)中。在配套制度方面,加強金融機構(gòu)在義務(wù)監(jiān)管方面的協(xié)同,創(chuàng)新運用大數(shù)據(jù)技術(shù)的監(jiān)管方法,實現(xiàn)對受托人義務(wù)有力、有效監(jiān)管。
【學(xué)位授予單位】：上海師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：D922.282

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2772196