【摘要】：創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)依賴于健全的國(guó)家創(chuàng)新體系,外資研發(fā)不僅助力創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施,更推進(jìn)了自主創(chuàng)新主體的國(guó)際研發(fā)網(wǎng)絡(luò)嵌入和全球創(chuàng)新布局。2008年金融危機(jī)后,來自美國(guó)、日本、歐盟以及新加坡等國(guó)家和地區(qū)的跨國(guó)公司逐步加大在華研發(fā)投資強(qiáng)度,并通過人才引進(jìn)、研發(fā)合作和市場(chǎng)聯(lián)盟等方式構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),嵌入國(guó)家創(chuàng)新體系。依賴于優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)鏈位置和強(qiáng)勁的新技術(shù)開發(fā)實(shí)力,外資研發(fā)早期的示范效應(yīng)和溢出效應(yīng),催生了自主創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。隨著我國(guó)自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng),外資研發(fā)與自主創(chuàng)新體系的關(guān)系又表現(xiàn)出一些新特征,由單一結(jié)構(gòu)的技術(shù)擴(kuò)散轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘀亟Y(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)嵌入和合作共演,并共同驅(qū)動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新體系的有序演進(jìn)。本文以外資在華研發(fā)與自主創(chuàng)新體系的合作共演及補(bǔ)貼效應(yīng)為研究對(duì)象,構(gòu)建兩者的合作共演模型并分析合作共演中的沖突問題,檢驗(yàn)政府研發(fā)補(bǔ)貼驅(qū)動(dòng)外資在華研發(fā)與自主創(chuàng)新體系合作共演的路徑和機(jī)理。首先,應(yīng)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法,基于全國(guó)范圍內(nèi)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)或研發(fā)中心的調(diào)研,構(gòu)建機(jī)構(gòu)目錄,測(cè)度并刻畫外資在華研發(fā)與內(nèi)資自主創(chuàng)新體系合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征;進(jìn)而借助耗散結(jié)構(gòu)理論及經(jīng)典模型即Brusselator模型計(jì)量合作網(wǎng)絡(luò)熵及狀態(tài)位勢(shì)。其次,區(qū)別于其他研究拘泥于外資研發(fā)如何影響自主創(chuàng)新的傳統(tǒng)分析范式,從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角闡釋外資研發(fā)與自主創(chuàng)新體系合作共演的機(jī)理,使用質(zhì)化研究之扎根理論分析方法,通過三級(jí)編碼構(gòu)建了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)框架內(nèi)兩子系統(tǒng)的合作共演模型。再次,構(gòu)建沖突分析圖模型,探究外資在華研發(fā)與自主創(chuàng)新體系合作共演中的沖突及調(diào)節(jié)機(jī)制。最后,在合作共演模型與沖突分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)用面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了研發(fā)補(bǔ)貼驅(qū)動(dòng)外資在華研發(fā)與自主創(chuàng)新體系合作共演的政策效應(yīng),分析了政策效應(yīng)的產(chǎn)生路徑和機(jī)理。論文創(chuàng)新性研究包括以下方面:(1)刻畫了外資在華研發(fā)與自主創(chuàng)新體系合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征�；诳鐕�(guó)公司在華子公司、研發(fā)中心等分支機(jī)構(gòu)的調(diào)研和自主創(chuàng)新主體的統(tǒng)計(jì)性描述,應(yīng)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和Brusselator模型分別測(cè)度了合作網(wǎng)絡(luò)聚集系數(shù)、中心性、結(jié)構(gòu)洞等結(jié)構(gòu)特征以及狀態(tài)位勢(shì)的空間差異。研究認(rèn)為,外資在華研發(fā)與自主創(chuàng)新體系合作網(wǎng)絡(luò)聚集系數(shù)仍較低,且外資機(jī)構(gòu)仍占據(jù)合作網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)位置,內(nèi)資自主創(chuàng)新主體除少數(shù)高校和科研院所外,多數(shù)居于網(wǎng)絡(luò)邊緣。測(cè)度結(jié)果還顯示,我國(guó)東部地區(qū)及主要中心城市外資在華研發(fā)與自主創(chuàng)新體系合作網(wǎng)絡(luò)尚未達(dá)到耗散結(jié)構(gòu)形成的臨界值;外資研發(fā)布局滯后的中西部地區(qū)及中心城市合作網(wǎng)絡(luò)偏離耗散結(jié)構(gòu)臨界值也較遠(yuǎn)。(2)構(gòu)建了外資在華研發(fā)與自主創(chuàng)新體系的合作共演模型。采用質(zhì)化研究方法,搜集反應(yīng)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新體系互動(dòng)關(guān)系的價(jià)值信息,借助扎根理論三級(jí)編碼范式,逐級(jí)展開開放式編碼、主軸性編碼和選擇性譯碼,提煉出了主范疇和兩子系統(tǒng)共演的故事線,進(jìn)而構(gòu)建了合作共演模型。合作共演模型揭示了外資研發(fā)向國(guó)家創(chuàng)新體系的網(wǎng)絡(luò)嵌入、外資研發(fā)與自主創(chuàng)新體系的依存共生以及外資研發(fā)與自主創(chuàng)新體系的協(xié)同演進(jìn)的內(nèi)部規(guī)律。研究認(rèn)為,外資研發(fā)是通過產(chǎn)業(yè)生態(tài)、商業(yè)生態(tài)和文化生態(tài)等多重生態(tài)的方式漸進(jìn)式嵌入國(guó)家創(chuàng)新體系,其嵌入路徑包括基礎(chǔ)信息搜索、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入、產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入和本地化四個(gè)階段;依存共生中的系統(tǒng)局部沖突和協(xié)同演進(jìn)中的系統(tǒng)張力與沖突是兩類子系統(tǒng)合作共演的必要條件。(3)分析了外資在華研發(fā)與自主創(chuàng)新體系合作共演中的沖突狀態(tài)及其均衡問題。識(shí)別合作共演中的沖突決策主體包括外資在華研發(fā)機(jī)構(gòu)、高�？蒲性核�、內(nèi)資企業(yè)和政府部門,引入沖突分析圖模型(GMCR)分析不同決策主體的策略選擇及由此構(gòu)成的策略集。假設(shè)有政府(以研發(fā)補(bǔ)貼方式)介入和無政府介入兩種情境,構(gòu)建沖突可達(dá)狀態(tài)轉(zhuǎn)移的圖模型;分別求解兩種情境下的均衡解,即個(gè)體穩(wěn)定性、全局穩(wěn)定性以及結(jié)盟穩(wěn)定性。研究認(rèn)為,政府研發(fā)補(bǔ)貼并未改變?nèi)址�(wěn)定性結(jié)局中決策者最優(yōu)策略選擇以及自主創(chuàng)新主體間的結(jié)盟傾向,但是其作為一種傳導(dǎo)信號(hào)引致了新的沖突結(jié)局和四種結(jié)盟形式;政府研發(fā)補(bǔ)貼調(diào)節(jié)下,外資研發(fā)采取依托母公司先進(jìn)技術(shù)并吸收本地前沿技術(shù)的雙重策略實(shí)施網(wǎng)絡(luò)嵌入,而自主創(chuàng)新主體傾向構(gòu)建內(nèi)部研發(fā)結(jié)盟以應(yīng)對(duì)外資研發(fā)策略調(diào)整。(4)檢驗(yàn)了研發(fā)補(bǔ)貼驅(qū)動(dòng)外資在華研發(fā)與自主創(chuàng)新體系合作共演政策效應(yīng)產(chǎn)生的路徑和機(jī)理。基于傾向性得分匹配法的因果推斷證實(shí)了補(bǔ)貼是引致外資研發(fā)機(jī)構(gòu)與自主創(chuàng)新主體研發(fā)合作強(qiáng)度以及創(chuàng)新產(chǎn)出差異的主因�；诠ぞ咦兞糠ǖ膬�(nèi)生性檢驗(yàn)證實(shí)了研發(fā)補(bǔ)貼、研發(fā)合作強(qiáng)度與創(chuàng)新產(chǎn)出存在內(nèi)生性。構(gòu)建由研發(fā)補(bǔ)貼、研發(fā)合作、創(chuàng)新效率和創(chuàng)新產(chǎn)出四個(gè)單一方程組成的聯(lián)立方程,探析補(bǔ)貼效應(yīng)產(chǎn)生的微觀機(jī)理,明晰了補(bǔ)貼效應(yīng)產(chǎn)生的路徑:研發(fā)補(bǔ)貼與研發(fā)合作強(qiáng)度存在顯著內(nèi)生性,政府研發(fā)補(bǔ)貼引致了外資研發(fā)與自主創(chuàng)新主體的合作行為,研發(fā)合作也增加了外資在華獲取政府研發(fā)補(bǔ)貼的機(jī)會(huì);研發(fā)補(bǔ)貼通過提高外資在華研發(fā)與自主創(chuàng)新體系的研發(fā)合作強(qiáng)度,進(jìn)而提升了外資在華技術(shù)創(chuàng)新效率、促進(jìn)了創(chuàng)新產(chǎn)出。
【圖文】：

逑構(gòu)，作為公共產(chǎn)品及服務(wù)的有效補(bǔ)充，在國(guó)家創(chuàng)新體系的運(yùn)行中起著翼要輔助、支持作逡逑用，使國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)更加活躍（我國(guó)＆主創(chuàng)新體系的構(gòu)成要素如圖２－１）邋＾逡逑，邐、、逡逑／邋廣邐邐邐ｎ邋ｎ邋ｎ邋ｎ邐＾邐＾逡逑／，，，邐、、Ｘ邋＼逡逑／邋ｒ邋／邐，邋ｉ邋，邐＼邋Ｖ＇逡逑ｉ邐Ｉ邋！邐Ｉ邐Ｉ邐Ｉ邐Ｉ邐＼邋祀邋＼逡逑ｉ邋＃邋內(nèi)內(nèi)內(nèi)邐＇邋＼邋＇逡逑！邋ｉ邋｜邐□邐□邐�。�！逡逑＼邐＇邐□邐□邐□邐□邐／邋＼ｉ逡逑＼Ｖ、Ｉ邋，１邋Ｉ邋Ｉ邋＾邋／／逡逑N」＾N七二尤，逡逑、二邋□邋□邋□邋□邋邐邐逡逑圖２－１我國(guó)：自主創(chuàng)新體系的構(gòu)成要素逡逑２．１．２研發(fā)網(wǎng)絡(luò)與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)逡逑研發(fā)網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新主體h視諦錄際�、刑旡品开发与上下蛹y笠禱蜃櫓�、关联产覚n人義閑緯傻惱交蚍欽降幕ザ�、綋Q還叵檔淖艸�。易幩W煌耐綣菇ǚ絞膠屠┱狗較潁義峽紗又痘蚣際酢⒌乩肀囈綰徒詰愎叵等鑫冉舛裂蟹⑼緄哪諍海保┲痘蚣際蹂義賢紜Ｖ饕善笠禱蜃櫓誆砍稍敝磧爰際踅換バ形緯傻牧唇庸叵擔(dān)哂幸歡ǖ膩義弦灤

本文編號(hào)：2619510