【摘要】：證券市場操縱行為意為操縱者違反市場交易規(guī)則,為獲取不法利益或者降低自己的損失、交易風(fēng)險,利用其在市場中的優(yōu)勢或是市場影響力,對證券的交易價格、交易量進(jìn)行操縱,從而形成市場假象。此時其他證券市場投資者就會因?yàn)閷灰渍嫦嗔私獠蛔?在市場中處于劣勢地位,作出錯誤的交易決定,遭受損失。證券市場操縱行為不僅會破壞證券市場秩序,證券市場投資者倘若在證券交易市場中無法享有公平交易的權(quán)利,還會喪失對證券市場的信心,此時上市公司欲通過發(fā)行股票從證券市場籌措資金將會受阻,影響到企業(yè)的發(fā)展,更有甚者,我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將受到阻礙。上世紀(jì)90年代,我國的證券市場開始恢復(fù)。證券市場逐漸放開,獲得了快速的發(fā)展,但是證券市場操縱行為也愈演愈烈。證券市場操縱者通過操縱行為控制證券的交易價格以及交易量,影響了證券市場正常秩序的同時,也使得其他證券投資者喪失了對證券投資的信心,如此發(fā)展下去,證券交易者無法在一個安全的環(huán)境內(nèi)進(jìn)行證券交易就會選擇離場,不利于證券市場的長期繁榮。因此,為了維護(hù)普通證券交易者應(yīng)當(dāng)享有的公平交易的權(quán)利和證券市場的交易秩序,就必須加大對證券市場的監(jiān)管力度,嚴(yán)厲打擊證券市場操縱行為。本文的寫作主要分為六個部分。第一個部分介紹了證券市場操縱行為的概論,具體包括證券市場的衍變、證券市場操縱行為的特征、類型。第二個部分運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和法學(xué)理論分別對證券市場操縱行為產(chǎn)生的原因和對證券市場操縱行為進(jìn)行法律規(guī)制的必要性進(jìn)行了闡釋。第三部分引入龍薇傳媒收購萬家文化一案,分析了收購過程中龍薇傳媒故意誤導(dǎo)公眾、故意重大遺漏、故意虛假記載等證券市場操縱行為。第四個部分介紹了西方發(fā)達(dá)國家的證券市場監(jiān)管體系,具體包括美國的政府主導(dǎo)型監(jiān)管體系,英國的自律型監(jiān)管體系,中國香港的中間型監(jiān)管體系。第五部分與第六部分是論文的關(guān)鍵部分,第五部分分析了證券市場操縱行為法律規(guī)制凸顯的問題,第六部分則據(jù)此提出了相關(guān)建議。
【學(xué)位授予單位】：云南財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：D922.287

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本文編號：2614202