【摘要】：《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)修訂草案于2017年4月交與人大常委會二讀,距離一讀的時間已經(jīng)兩年有余,雖然第二次審議對第一次審議的結(jié)果有很大的變化,但是“投資者保護”專章還是被保留了下來。即使在《證券法》修改進程較緩慢的大背景下,我國在完善投資者保護制度上的司法實踐與探索還是未曾停歇。2017年5月19日,全國首例證券支持訴訟在上海第一中級人民法院勝訴,這意味著我國在中小投資者保護的司法實踐上又邁出了一大步。相對于其他證券法實施機制,一直以來,證券的民事訴訟并沒有達到學(xué)者和投資人對其功效的預(yù)期狀態(tài)。但這次以中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡稱“投服中心”)作為代理人之一的證券支持訴訟正試圖打破證券民事訴訟的“僵局”,用行動證明了證券民事訴訟作為一種證券法的實施機制,在我國還是大有可為。支持這次訴訟的單位是投服中心,該中心經(jīng)國家工商總局注冊成立于2014年12月5日,該中心的成立是中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)完善監(jiān)管政策、豐富投資者保護體系、切實加強中小投資者合法權(quán)益保護工作的重要舉措。如果用比較法的視角會發(fā)現(xiàn),我國的投服中心與臺灣地區(qū)負(fù)責(zé)證券團體訴訟的證券投資人及期貨交易人保護中心(以下簡稱“投保中心”)在很多方面有相似之處�；谝陨显�,本文第一部分以我國證券法三大實施機制作為大背景,從三大機制實施各自面臨的問題來論證證券行政監(jiān)管需要與證券民事訴訟相聯(lián)手,而證券支持訴訟正是這種“聯(lián)手”的體現(xiàn),進而證明在我國當(dāng)前資本市場的背景下,證券支持訴訟具有一定的現(xiàn)實必要性。本文的第二部分旨在比較團體訴訟、公益訴訟、支持訴訟在證券糾紛解決中的情況及利弊,進而引出證券支持訴訟對我國而言是一種現(xiàn)實可行的路徑選擇。本文第三部分主要通過給予“支持訴訟主體”完善建議來為支持訴訟制度的構(gòu)建提供完善細(xì)節(jié)。首先本文為投服中心組織形式的選擇提供了兩個理論支持,來證明其存在及組織形式的選擇合理并有一定的理論基礎(chǔ)。其次,從比較法視角,通過臺灣投保中心已經(jīng)總結(jié)的相關(guān)經(jīng)驗為中國支持訴訟主體提供借鑒。最后再基于我國本土的情況,從“規(guī)范性”和“靈活性”兩個方面為支持訴訟提供完善建議。由于支持訴訟依然不能從根本上一次性解決我國證券糾紛中的“人數(shù)眾多”難題,為此本文提出立法建議,建議我國一定要在“保護投資人”領(lǐng)域?qū)ｍ椓⒎?將投服中心和以代表人訴訟為基礎(chǔ)的證券支持訴訟制度寫進法律,細(xì)化如何在證券領(lǐng)域具體實施代表人訴訟制度。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：D922.287

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本文編號：2592731