【摘要】：金融市場(chǎng)的發(fā)展和民間財(cái)富的增加，使得基金這種專業(yè)化投資方式受到青睞。但隨著基金市場(chǎng)地位的上升，相關(guān)制度對(duì)于基金投資范圍的限定、對(duì)基金治理機(jī)制的架構(gòu)等都存在一定的缺陷。法律的滯后不僅不能引導(dǎo)基金市場(chǎng)健康發(fā)展，相反還可能對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新、監(jiān)管機(jī)制創(chuàng)新等產(chǎn)生制約作用。因此，新《證券投資基金法》充分考量市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)、投資者的利益訴求，進(jìn)行了一系列的制度創(chuàng)新。 制度創(chuàng)新方面，新法首次將非公開募集基金1納入調(diào)整范圍，并專章規(guī)定了其運(yùn)行的細(xì)則，實(shí)現(xiàn)了非公開募集基金的合法化，又規(guī)定了松嚴(yán)適度的監(jiān)管方式；第二，確立了“基金份額持有人利益優(yōu)先保護(hù)”原則。新法規(guī)定基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮其作為基金份額持有人利益代言人的職能；第三，新法適當(dāng)調(diào)整了公募基金的部分規(guī)定。將核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制，弱化行政事前干預(yù)，加強(qiáng)行業(yè)自律監(jiān)管機(jī)制的構(gòu)建；第四，，加大了對(duì)基金管理人、托管人的監(jiān)管力度。首次將基金管理人的股東、實(shí)際控制人納入監(jiān)管范圍。另外，對(duì)于關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致的“老鼠倉(cāng)”問題，新法采取了“疏通”的辦法，有條件地放開關(guān)聯(lián)交易；第五，專章規(guī)定了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)。明確了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)，擴(kuò)大了基金行業(yè)的自律空間。 新法除了以上制度創(chuàng)新，當(dāng)然也存在缺憾，如組織形式創(chuàng)新不足、非公開募集基金立法存在空白等，可以采取“管理辦法”或“實(shí)施細(xì)則”的方式由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中進(jìn)行細(xì)化。
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D922.287

【參考文獻(xiàn)】

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