【摘要】：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國私募投資基金自律監(jiān)管機(jī)構(gòu),從諸多解釋方法可知,協(xié)會對私募股權(quán)基金的監(jiān)管權(quán)存在瑕疵。協(xié)會擬根據(jù)"寬進(jìn)嚴(yán)管"、差異化監(jiān)管、穿透性監(jiān)管等原則確立"7+2"自律監(jiān)管規(guī)則體系。事前自律以注冊制為核心,法律意見書制度的引進(jìn)將管理人和協(xié)會之間的博弈轉(zhuǎn)化為管理人和中介機(jī)構(gòu)之間的博弈。事中自律以私募基金募集運(yùn)作規(guī)范化、投資者保護(hù)為出發(fā)點(diǎn),然而需注意,各項(xiàng)保護(hù)制度的制定應(yīng)以投資者受保護(hù)需求為基準(zhǔn),切勿顛倒"賣者有責(zé)、買者自負(fù)"原則為投資者提供過度保護(hù)。事后自律以追責(zé)為核心,通過設(shè)置高密度、多層次的制裁措施達(dá)到有效、適當(dāng)且具有威懾力的自律效果。
[Abstract]:China Securities Investment Fund Association is a self-regulatory body of private equity funds in China. From many explanation methods, the association has defects in the supervision of private equity funds. The association intends to establish "7 ~ 2" self-regulation system according to the principles of "wide management, differential supervision and penetrating supervision". The introduction of legal opinion system transforms the game between manager and association into a game between manager and intermediary organization. The self-discipline in this matter is based on the standardization of private equity fund raising and investor protection. However, it should be noted that the formulation of various protection systems should be based on the protected needs of investors, and never reverse the responsibility of the seller. The principle of buyer's conceit provides excessive protection for investors. Afterwards self-discipline takes responsibility as the core, and achieves effective, appropriate and deterrent self-discipline effect by setting high-density and multi-level sanctions.
【作者單位】： 上海社會科學(xué)院法學(xué)研究所;
【基金】：中國法學(xué)會2016年度部級研究課題一般項(xiàng)目階段性研究成果,課題名稱為“上海試點(diǎn)銀行投貸聯(lián)動業(yè)務(wù)法律規(guī)制實(shí)證研究”,項(xiàng)目編號CLS(2016)C57
【分類號】：F832.51

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本文編號：2267156