本文關(guān)鍵詞：證券交易所自律監(jiān)管罰款制度比較研究　出處：《南方金融》2017年11期 　論文類(lèi)型：期刊論文

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【摘要】：證券交易所自律監(jiān)管罰款制度在維護(hù)證券上市、交易秩序,矯正上市公司、證券商會(huì)員的違法違規(guī)行為,以及保護(hù)投資者合法權(quán)益方面發(fā)揮著重要的作用。境外部分成熟市場(chǎng)和新興市場(chǎng)將證券交易所對(duì)違法違規(guī)上市公司、證券商會(huì)員進(jìn)行紀(jì)律處分的權(quán)能納入證券立法之中,并且從確定違規(guī)行為與罰款標(biāo)準(zhǔn)、建立處分和解機(jī)制、對(duì)逾期滯納罰款進(jìn)行進(jìn)一步處置等方面著手,完善自律監(jiān)管罰款的運(yùn)行機(jī)制。從境外市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)看,證券交易所自律監(jiān)管罰款制度面臨的司法爭(zhēng)議點(diǎn)主要包括:先自律處分后行政處罰是否違反一事不再罰原則,自律監(jiān)管相對(duì)人欠繳罰款能否通過(guò)司法程序征繳,以及法院是否應(yīng)該介入自律監(jiān)管罰款。為進(jìn)一步完善我國(guó)證券交易所自律監(jiān)管制度,建議在《證券法》中賦予交易所自律監(jiān)管罰款權(quán)能,完善運(yùn)行機(jī)制、增強(qiáng)交易所自律監(jiān)管罰款制度的可操作性,同時(shí)設(shè)置監(jiān)督程序,減少自律監(jiān)管罰款權(quán)能誤用和濫用的風(fēng)險(xiǎn)。
[Abstract]:The fine system of self-regulation and supervision of stock exchanges shall maintain the order of listing and trading of securities and rectify the illegal and illegal acts of listed companies and members of securities firms. As well as protecting the legitimate rights and interests of investors plays an important role. Some mature foreign markets and emerging markets will stock exchanges against illegal listed companies. The power of the member of securities firm to carry out disciplinary action is brought into the securities legislation, and from the aspects of determining the standard of violation and fine, establishing the mechanism of punishment and settlement, and further dealing with the late payment of fine, etc. Improve the operating mechanism of self-regulation and supervision of fines. The main points of the judicial dispute that the self-regulatory penalty system of the stock exchange faces include: first self-discipline punishment and then administrative punishment whether violate the principle of penalty no longer, self-discipline supervision relative person fails to pay the fine can collect through the judicial procedure. And whether the court should intervene in the self-regulation of fines. In order to further improve the self-regulatory system of the stock exchange in China, it is suggested that the "Securities Law" should empower the self-regulatory fines of the exchanges and improve the operating mechanism. Strengthen the maneuverability of the penalty system of self-regulation of exchange, set up the procedure of supervision at the same time, reduce the risk of misuse and abuse of penalty power of self-regulation.
【作者單位】： 上海證券交易所博士后科研工作站;
【基金】：教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目《我國(guó)債券市場(chǎng)建立市場(chǎng)化法制化風(fēng)險(xiǎn)防范體系研究》(項(xiàng)目編號(hào):14JZD008) 中國(guó)博士后科學(xué)基金第62批面上資助項(xiàng)目《證券市場(chǎng)內(nèi)部舉報(bào)制度研究》(項(xiàng)目編號(hào):2017M621419)的資助
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287
【正文快照】： (1)包括《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)》《深圳證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所交易規(guī)則》。2017年9月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)就修訂《證券交易所管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。在完善證券交易所履行一線監(jiān)管職責(zé)安排方面,《

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