中國產(chǎn)業(yè)投資基金是在借鑒國外創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的,由于立法長期缺位,我國產(chǎn)業(yè)投資基金的發(fā)展長期處于進(jìn)展緩慢的狀態(tài),理論界和主管部門對產(chǎn)業(yè)投資基金的理解也各有側(cè)重。首先,本文在綜合國內(nèi)各學(xué)派觀點的基礎(chǔ)上,通過闡釋“產(chǎn)業(yè)”和“投資基金”的概念,提出本文所界定的產(chǎn)業(yè)投資基金概念,即:產(chǎn)業(yè)投資基金是一種借鑒國外創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作經(jīng)驗,結(jié)合我國具體實際,通過發(fā)行基金受益券（如信托受益憑證、基金單位等）集中眾多投資者的資金,對符合國家產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展政策的未上市公司進(jìn)行股權(quán)投資和提供經(jīng)營管理服務(wù),實現(xiàn)利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資制度,是以追求長期相對穩(wěn)定收益為目標(biāo)的投融資制度。在明確概念后,本文進(jìn)一步對比分析了產(chǎn)業(yè)投資基金與證券投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的異同,提煉總結(jié)出產(chǎn)業(yè)投資基金獨具的特點和作用,為下文提出設(shè)立四川交通建設(shè)產(chǎn)業(yè)投資基金奠定了理論基礎(chǔ)。理論終究要付諸實踐,并為實踐所檢驗。因此,在第二章中,本文通過總結(jié)分析美國、日本、臺灣和歐洲創(chuàng)業(yè)投資基金的發(fā)展經(jīng)驗,以及澳大利亞麥格理銀行在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)投資基金方面的成功實踐,認(rèn)為:國外創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作經(jīng)驗對我國發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金具有... 

【文章來源】：西南財經(jīng)大學(xué)四川省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：67 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
前言
1. 產(chǎn)業(yè)投資基金的基本理論
    1.1 產(chǎn)業(yè)投資基金研究現(xiàn)狀
        1.1.1 國外研究現(xiàn)狀
        1.1.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    1.2 對產(chǎn)業(yè)投資基金概念的界定
        1.2.1 國內(nèi)專家的代表性觀點
        1.2.2 主管部門對概念的詮釋
        1.2.3 本文對基金概念的理解
    1.3 產(chǎn)業(yè)投資基金與其它投資基金的比較分析
        1.3.1 產(chǎn)業(yè)投資基金與證券投資基金的比較
        1.3.2 產(chǎn)業(yè)投資基金與創(chuàng)業(yè)投資基金的比較
    1.4 產(chǎn)業(yè)投資基金的特點
        1.4.1 投向定位于實業(yè)投資
        1.4.2 提供資本經(jīng)營增值服務(wù)
        1.4.3 融資與投資結(jié)合運(yùn)作
        1.4.4 高風(fēng)險與高收益并舉
        1.4.5 在企業(yè)相對成熟后退出
        1.4.6 投資資本的高級形態(tài)
    1.5 產(chǎn)業(yè)投資基金的作用
        1.5.1 引導(dǎo)民間資金投資產(chǎn)業(yè)項目
        1.5.2 促進(jìn)直接和間接融資均衡發(fā)展
        1.5.3 有利于推動中國金融體制改革
2. 境外創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作經(jīng)驗
    2.1 典型的創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作特點
        2.1.1 美國創(chuàng)業(yè)投資基金——公司主導(dǎo)型
        2.1.2 日本創(chuàng)業(yè)投資基金——契約主導(dǎo)型
        2.1.3 臺灣創(chuàng)業(yè)投資基金——當(dāng)局推動型
        2.1.4 歐洲創(chuàng)業(yè)投資基金的發(fā)展經(jīng)驗
    2.2 基礎(chǔ)設(shè)施投資基金的成功案例
        2.2.1 麥格理銀行
        2.2.2 麥格理韓國基金
    2.3 對我國發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金的啟示
        2.3.1 應(yīng)努力拓寬基金的籌資渠道
        2.3.2 擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)基金的投資人隊伍
        2.3.3 設(shè)立方式隨發(fā)展階段而變
        2.3.4 組織形式可靈活機(jī)動選擇
        2.3.5 發(fā)行方式可先私募后公募
        2.3.6 以基金上市作為退出途徑
        2.3.7 簡化基金的設(shè)立審批程序
        2.3.8 發(fā)展重點應(yīng)由區(qū)域化轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化
        2.3.9 發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施基金勢在必行
3. 四川發(fā)展交通建設(shè)產(chǎn)業(yè)基金研析
    3.1 四川交通基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)狀及特點
        3.1.1 四川交通基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)狀
        3.1.2 四川交通基礎(chǔ)設(shè)施特點
    3.2 “十一五”四川交通設(shè)施建設(shè)規(guī)劃
        3.2.1 民航
        3.2.2 公路
        3.2.3 鐵路
        3.2.4 水運(yùn)
    3.3 四川發(fā)展交通建設(shè)產(chǎn)業(yè)基金的可行性
        3.3.1 符合主管部門的政策導(dǎo)向
        3.3.2 交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景佳
        3.3.3 交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)增值潛力大
        3.3.4 交通運(yùn)輸產(chǎn)品具有雙重性
        3.3.5 可供給的社會資本充裕
        3.3.6 投資者趨于成熟和理性
        3.3.7 國際國內(nèi)實踐可供借鑒
        3.3.8 社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境相對穩(wěn)定
4. 四川交通建設(shè)產(chǎn)業(yè)基金創(chuàng)設(shè)思路
    4.1 關(guān)于基金組織形式的構(gòu)想
        4.1.1 公司型和契約型基金比較分析
        4.1.2 產(chǎn)業(yè)基金組織形式的選擇
    4.2 關(guān)于基金設(shè)立方式的構(gòu)想
        4.2.1 起步階段的設(shè)立方式選擇封閉式
        4.2.2 成熟階段的設(shè)立方式選擇開放式
    4.3 關(guān)于基金募集方式及資金來源的構(gòu)想
        4.3.1 起步階段采取私募方式募集
        4.3.2 成熟階段采取公募方式募集
    4.4 四川交通建設(shè)產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立框架
5. 存在的問題及有關(guān)對策建議
    5.1 當(dāng)前設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金存在的問題
        5.1.1 資本市場還不完善
        5.1.2 利益壟斷尚未打破
        5.1.3 配套法規(guī)仍不健全
        5.1.4 專業(yè)隊伍尚未形成
        5.1.5 思想認(rèn)識存在偏差
        5.1.6 具體操作存在難點
        5.1.7 可能存在的風(fēng)險
    5.2 加快發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金的政策建議
        5.2.1 健全法律法規(guī)體系
        5.2.2 加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)
        5.2.3 制定優(yōu)惠扶持政策
        5.2.4 拓寬資金籌集渠道
        5.2.5 完善基金退出機(jī)制
        5.2.6 加強(qiáng)投資基金治理
結(jié)束語
參考文獻(xiàn)
致謝
在讀期間科研成果目錄


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]產(chǎn)業(yè)投資基金:國際模式探討與中國的路徑選擇[J]. 人民銀行天津分行課題組,蘇東海,葉麗娟.  華北金融. 2007(02)
[2]中國產(chǎn)業(yè)投資基金的理論與實踐[J]. 楊和雄.  上海金融. 2006(06)
[3]中國新型投融資方式的探索——產(chǎn)業(yè)投資基金[J]. 李靜,陳婧.  濟(jì)南金融. 2005(12)
[4]我國產(chǎn)業(yè)投資基金理論研究的現(xiàn)狀與問題[J]. 周清杰.  管理現(xiàn)代化. 2003(01)
[5]發(fā)展中國產(chǎn)業(yè)投資基金的現(xiàn)實思考[J]. 許輝.  湖北社會科學(xué). 2002(08)

碩士論文
[1]我國產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行模式的構(gòu)想[D]. 姜波厚.天津財經(jīng)大學(xué) 2007
[2]重慶城市基礎(chǔ)設(shè)施市場化改革的實踐與發(fā)展[D]. 王偉濤.重慶大學(xué) 2006
[3]重慶市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投融資實踐及創(chuàng)新研究[D]. 龍樹發(fā).重慶大學(xué) 2005



本文編號：3535166