【摘要】： 鐵路是國家重要的基礎設施,在我國綜合交通運輸體系中具有舉足輕重的地位。由于我國幅員遼闊,資源分布和工業(yè)布局不平衡;二元經濟結構又導致了大量農村剩余勞動力從中西部向東部發(fā)達省區(qū)大跨度流動,這些都需要鐵路這種單位運輸成本低廉、具有中長途運輸優(yōu)勢的交通工具對能源、材料和人員進行大規(guī)模運輸。另外,受我國居民收入水平的限制,以及鐵路在安全、節(jié)能、環(huán)保方面的優(yōu)勢,我國鐵路不可能像發(fā)達國家鐵路那樣作為夕陽產業(yè)被邊緣化,而是必須加快發(fā)展以適應經濟和社會發(fā)展的需要。正是基于這樣的認識,2004年國務院審議通過了《中長期鐵路網規(guī)劃》,提出了2020年我國鐵路發(fā)展的目標。加快鐵路投融資體制改革、吸引鐵道部以外的資本參與到鐵路建設中來,是實現這一目標的一項重要舉措。為此,從2005年開始,鐵道部陸續(xù)出臺了多項政策鼓勵外資和民營資本投入鐵路,但收效甚微。無論是對比其他國家的鐵路,還是我國的其他傳統(tǒng)壟斷性行業(yè),我國鐵路吸引外部資本的努力一直沒有取得理想的效果。因此,研究鐵道部以外的資本進入我國鐵路所面臨的障礙,并找出相應對策,就成為解決我國鐵路投融資體制改革難題的一項迫切要求,具有重大的現實意義。 在傳統(tǒng)的產業(yè)組織理論中,進入壁壘是一個重要的研究領域。然而,現有的進入壁壘理論都無法對外部資本進入我國鐵路面臨的障礙這一問題做出比較令人滿意的解釋,究其根本,這顯然涉及到我國鐵路特殊的市場結構以及鐵道部、國鐵與外部資本參與建設的線路之間的復雜關系。因此,本論文的研究也是對現有進入壁壘理論的補充,具有重要的理論意義。 本論文從產業(yè)組織的角度理論與實證地研究了外部資本進入我國鐵路所面臨的壁壘及其原因,主要內容有: 首先,論文通過對現有文獻的系統(tǒng)回顧發(fā)現,現有的進入壁壘理論、縱向一體化理論中有關一體化企業(yè)對競爭對手實施價格與非價格歧視以排擠競爭對手的研究以及網絡外部性理論中關于主導廠商與非主導廠商之間競爭關系的研究,都無法對我國鐵路業(yè)的外部資本進入壁壘問題做出有充分說服力的解釋,先行者提出的觀點不斷受到后來者的批駁。此外,由于我國鐵路本身所具有的一些獨特性質,迄今為止,國內外學者對于外部資本進入鐵路行業(yè)所面臨壁壘問題的研究基本停留在定性化的描述階段,未能利用理論模型對這一問題進行較為深入的分析。因此,如何將目前學術界對鐵路性質的新認識與產業(yè)組織理論相結合,從而構建出符合我國鐵路實際狀況的模型,就成了當務之急。 其次,論文對外部資本進入我國鐵路行業(yè)的背景與現實狀況進行了研究。我國鐵路對外部資本的需求,是建立在鐵路基本建設所需資金的巨大缺口之上的。一方面,從資金供給方面看,長期以來鐵路基本建設投資所主要依賴的鐵路建設基金、財政撥款和銀行貸款三大渠道有逐年收縮的趨勢。另一方面,從資金需求方面來看,要完成我國鐵路基本建設的重任,達到《中長期鐵路網規(guī)劃》的目標,需投入巨額資金。資金供給與需求的巨大缺口,必須也必然要通過動員其他資金來源進行彌補。論文還回顧了鐵道部逐漸放開外部資本進入的過程,并對我國鐵路的產業(yè)結構以及鐵道部、國鐵及合資鐵路三者之間的關系進行了深入研究,這是本論文理論研究的基礎。 再次,論文對我國鐵路是否具有規(guī)模經濟問題進行了實證分析。長期以來,鐵路一直被認為是一個具有規(guī)模經濟效應的行業(yè),這是鐵路在相當長時期內由國家所有,或是由政府對其實行嚴格管制和干預的基本依據。如果確是如此,本論文研究外部資本進入鐵路行業(yè),參與建設與國鐵形成競爭關系的新線路就沒有了理論根據。因為新的經營主體的進入反而降低了行業(yè)的效率,使社會福利受到損害。通過實證研究,本論文的結論是我國鐵路并不具有規(guī)模經濟,因此鼓勵外部資本參與鐵路建設,形成新的經營主體與國鐵進行競爭就將有利于提高鐵路行業(yè)的效率,使鐵路企業(yè)能夠以更低的成本提供更優(yōu)質的鐵路運輸服務。這一結論,為外部資本以企業(yè)形式進入鐵路的合理性和必要性提供了理論依據。文章還對外部資本參與鐵路建設的現狀進行了研究,發(fā)現作為外部資本參與鐵路建設的主要載體的合資鐵路的營業(yè)里程、客貨運量、客貨運周轉量的增長率都呈現出震蕩向下的趨勢,這與政府政策上的導向是背離的,從而更加突出了論文研究的必要性。 本論文的核心是,在對我國鐵路行業(yè)的結構以及鐵道部、國鐵和合資鐵路三者之間關系進行深入分析的基礎上,建立了一個非價格歧視模型,對外部資本進入我國鐵路行業(yè)所面臨的壁壘問題進行了理論研究。結論表明:雖然鐵道部是合資鐵路的出資人之一,但是由于國鐵對合資鐵路實施非價格歧視所得到的收益遠遠大于合資鐵路的損失,總體來說,歧視行為使鐵道部的收益增加了。因此從理性人的角度來說,鐵道部沒有對國鐵的非價格歧視行為進行規(guī)制的動力。另外,從整個社會角度來說,非價格歧視行為并沒有使整個社會的運輸量下降,反而有所增加,因此從行業(yè)管理部門的角度來講,鐵道部也沒有對國鐵的歧視行為進行規(guī)制的動力。再加上合資鐵路的運價波動范圍有限,在遇到非價格歧視時也沒有能力使自身損失最小化。因此,外部資本參與建設的合資鐵路的利益既無法從鐵道部處獲得保障,也無法通過調整價格的方式得到保障,這是外部資本進入面臨的最重要的壁壘。 本論文提出的政策建議有:第一,政企分開,一方面鐵道部將企業(yè)職能交給國鐵,自己僅作為行業(yè)主管部門承擔行業(yè)監(jiān)管責任,另一方面國鐵將所擁有的對合資鐵路歸口管理的權利交還鐵道部,使國鐵不再具備對合資鐵路實施非價格歧視的條件。第二,結構重組。一方面大力扶持合資鐵路的建設,另一方面對國鐵進行分拆重組,使國鐵與合資鐵路的規(guī)模之比小于某一臨界值,從而使兩者之間的競爭達到社會有效。第三,改革鐵路運價形成機制,使無論國鐵還是合資鐵路都能夠根據自身的成本、供求和競爭情況選擇合適的價格,使自身的利潤達到最大化。第四,各項改革共同推進。以吸引外部資本為主要目的的鐵路投融資體制改革必須與政企分離、結構性重組等改革措施共同推進,沒有配套改革的支持,投融資體制改革很可能無果而終。 本論文共分六章論述以上內容。第一章是緒論,提出論文研究的現實與理論意義、論文的研究方法和框架結構。第二章是文獻綜述。第三章分析了鐵路行業(yè)外部資本進入的背景并對我國鐵路的產業(yè)結構和各利益主體之間的關系進行了研究。第四章是關于我國鐵路行業(yè)的規(guī)模經濟以及外部資本參建鐵路運營情況的實證分析。第五章是對我國鐵路行業(yè)外部資本進入壁壘的理論分析。第六章是結論和政策含義。
【學位授予單位】：復旦大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2007
【分類號】：F532

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本文編號：2703438