本文選題：中國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)　切入點(diǎn)：自然壟斷　出處：《西南財(cái)經(jīng)大學(xué)》2012年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：新中國(guó)成立后,我國(guó)按地區(qū)設(shè)置了鐵路局并為其分配了局管內(nèi)的鐵路運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)。為了適應(yīng)運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)分割化的局面,“政企合一”的鐵道部實(shí)行了高度集中統(tǒng)一的運(yùn)輸調(diào)度和收入清算制度。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,這種經(jīng)營(yíng)管理體制與基本的經(jīng)濟(jì)體制比較吻合,沒(méi)有暴露出過(guò)多的問(wèn)題和矛盾,甚至可以說(shuō)具有一定的效率優(yōu)勢(shì)。然而,在我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“轉(zhuǎn)軌”的過(guò)程中,這種經(jīng)營(yíng)管理體制的弊端逐漸展現(xiàn),并不斷地積累和放大。由于鐵路運(yùn)輸業(yè)是關(guān)系國(guó)計(jì)民生和國(guó)防安全的重要產(chǎn)業(yè),國(guó)家對(duì)鐵路運(yùn)輸業(yè)實(shí)施了嚴(yán)格的價(jià)格規(guī)制、并限制民營(yíng)資本和外資的進(jìn)入。改革開(kāi)放后,公路和民航運(yùn)輸業(yè)迅速崛起,打破了鐵路運(yùn)輸業(yè)的壟斷地位。在這種背景下,鐵路運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展陷入困境：競(jìng)爭(zhēng)力下降、市場(chǎng)份額逐漸喪失、建設(shè)資金匱乏等。受到這些問(wèn)題的困擾,鐵路運(yùn)輸業(yè)難以發(fā)揮“先行產(chǎn)業(yè)”和“基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)”的重要支撐作用,反而成為制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“瓶頸”環(huán)節(jié)。 針對(duì)這些問(wèn)題,政府實(shí)施了一系列改革措施：放松進(jìn)入規(guī)制,引入地方政府和企業(yè)等其他建設(shè)經(jīng)營(yíng)主體；對(duì)國(guó)家鐵路(鐵道部所有或控股)實(shí)施了“網(wǎng)運(yùn)分離”和“主輔分離”形式的結(jié)構(gòu)重組；放松價(jià)格規(guī)制,允許運(yùn)輸企業(yè)在規(guī)定的時(shí)間區(qū)間內(nèi)實(shí)行浮動(dòng)運(yùn)輸價(jià)格。然而,這些規(guī)制改革都是在“政企合一”框架下實(shí)行的表層、間斷、補(bǔ)丁式改革,既沒(méi)有樹(shù)立運(yùn)輸企業(yè)市場(chǎng)主體地位,也沒(méi)有打破壟斷、為引入市場(chǎng)機(jī)制創(chuàng)造條件。所以,規(guī)制改革也未能取得太多的成效。因此,對(duì)我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)的價(jià)格與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)規(guī)制改革進(jìn)行研究,為鐵路運(yùn)輸業(yè)走出困境找到可行的路徑,不僅具有理論意義,而且具有重大的實(shí)踐意義。 通過(guò)分析鐵路運(yùn)輸業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)屬性,并結(jié)合我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀,本文探究了鐵路運(yùn)輸業(yè)規(guī)制改革的約束條件和目標(biāo)。然后運(yùn)用規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)等基本理論,求解出了相應(yīng)的價(jià)格和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)規(guī)制改革方案。同時(shí),本文也運(yùn)用了實(shí)證研究的方法對(duì)規(guī)制改革效果與規(guī)制目標(biāo)之間的背離進(jìn)行了考察,找出了規(guī)制改革中出現(xiàn)的問(wèn)題。 其中,第一章對(duì)研究的背景、目的和意義、工具方法、思路架構(gòu)及存在的不足進(jìn)行了闡述。第二章對(duì)規(guī)制理論發(fā)展階段中主要的理論進(jìn)行了梳理和評(píng)析,并對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了研究與評(píng)價(jià)。 第三章對(duì)我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)規(guī)制改革的約束條件和目標(biāo)進(jìn)行了研究。這些約束條件主要包括鐵路運(yùn)輸業(yè)的基本屬性、我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀。在分析這些約束條件的基礎(chǔ)上,本文認(rèn)為在規(guī)制改革目標(biāo)方面,我國(guó)政府具有特殊的偏好：在追求經(jīng)濟(jì)性規(guī)制主要目標(biāo)的同時(shí),將維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和公平目標(biāo)放到更加重要的位置。接下來(lái)的三章就是求解在這些約束條件下,為了實(shí)現(xiàn)規(guī)制目標(biāo)所要采取的政策和手段。 第四章對(duì)我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)的價(jià)格規(guī)制改革問(wèn)題進(jìn)行了分析研究。首先對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)各種定價(jià)方式進(jìn)行了梳理,并進(jìn)行了對(duì)比分析,找出了各自的優(yōu)缺點(diǎn),從而為研究我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)價(jià)格規(guī)制改革打下理論基礎(chǔ)。其次對(duì)我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)價(jià)格規(guī)制改革的歷程和現(xiàn)行的價(jià)格體系進(jìn)行了梳理,并對(duì)價(jià)格規(guī)制改革的效果進(jìn)行了實(shí)證考察,對(duì)現(xiàn)行價(jià)格體系引發(fā)的矛盾和問(wèn)題進(jìn)行了總結(jié)。最后,提出了我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)價(jià)格規(guī)制改革的思路和對(duì)策：(1)規(guī)制價(jià)格的制定不能僅僅以成本為導(dǎo)向,而應(yīng)該充分考慮需求因素,更大范圍地實(shí)施差別定價(jià),包括高峰負(fù)荷定價(jià)、反映需求彈性和交叉彈性的定價(jià)方式等；(2)針對(duì)鐵路運(yùn)輸企業(yè)缺乏降低成本和提高內(nèi)部效率激勵(lì)的情況,實(shí)施既能保持原有信息結(jié)構(gòu)和規(guī)制結(jié)構(gòu)、又能提高激勵(lì)強(qiáng)度的最高限價(jià)規(guī)制；在鐵路運(yùn)輸能力較為充足或其他運(yùn)輸方式競(jìng)爭(zhēng)激烈的運(yùn)輸線路,尤其適用這種規(guī)制政策；(3)為了維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和公平、保護(hù)公共利益,對(duì)公益性較強(qiáng)的線路與運(yùn)輸服務(wù),政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)供給責(zé)任,實(shí)施特許競(jìng)標(biāo)規(guī)制,為服務(wù)付費(fèi)或?qū)ζ髽I(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。 第五章主要研究了我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)重組問(wèn)題。首先對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出規(guī)制進(jìn)行了靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的分析,并提出了我國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的獨(dú)特性問(wèn)題。這個(gè)獨(dú)特性是指：我國(guó)目前仍然處于資本短缺、人均資本存量較低的發(fā)展階段,面對(duì)不斷增長(zhǎng)的運(yùn)輸需求,鐵道部缺乏提供足額運(yùn)輸服務(wù)所需要的資本,這也客觀上要求打破壟斷,引入新的企業(yè)進(jìn)入鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)。其次對(duì)鐵路運(yùn)輸業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)規(guī)制改革歷程進(jìn)行了梳理,并對(duì)改革的效果進(jìn)行了評(píng)析。再次,對(duì)鐵路運(yùn)輸業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)重組的目標(biāo)進(jìn)行了分析,并對(duì)各種重組方案的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的比較研究。最后,提出了鐵路運(yùn)輸業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)重組的路徑及其規(guī)制政策：(1)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)重組應(yīng)當(dāng)采取政府強(qiáng)力推動(dòng)和市場(chǎng)機(jī)制拉動(dòng)的雙重手段,一方面運(yùn)用行政強(qiáng)制力對(duì)國(guó)家鐵路進(jìn)行結(jié)構(gòu)重組,在短時(shí)間內(nèi)形成競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),另一方面降低準(zhǔn)入和退出壁壘,引入外部資本進(jìn)入市場(chǎng),利用市場(chǎng)機(jī)制形成有效率的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；(2)實(shí)行不對(duì)稱規(guī)制,扶持新進(jìn)入者,使其早日具備與主導(dǎo)性企業(yè)開(kāi)展有效競(jìng)爭(zhēng)的能力；(3)實(shí)行激勵(lì)性規(guī)制：對(duì)路網(wǎng)接入服務(wù)實(shí)施最高限價(jià)規(guī)制,提高路網(wǎng)企業(yè)的內(nèi)部效率；對(duì)分割后形成的區(qū)域公司實(shí)行標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制,降低企業(yè)的信息租金和提高企業(yè)內(nèi)部效率。 第六章對(duì)價(jià)格規(guī)制和市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的配套實(shí)施、規(guī)制制度的優(yōu)化進(jìn)行了研究。首先,對(duì)價(jià)格和結(jié)構(gòu)規(guī)制的配套實(shí)施、價(jià)格規(guī)制在運(yùn)輸方式之間的協(xié)調(diào)進(jìn)行了分析,認(rèn)為制定低于成本的價(jià)格并禁止市場(chǎng)退出只能作為競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的一種短期策略,而在自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域則可能提高社會(huì)福利。運(yùn)輸方式之間價(jià)格規(guī)制的協(xié)調(diào)可以提高社會(huì)福利,所以政府應(yīng)當(dāng)放松鐵路運(yùn)輸業(yè)價(jià)格規(guī)制。其次,在體制機(jī)制環(huán)境方面,提出了在“政企分離”的基礎(chǔ)上將鐵道部的行業(yè)管理職能并入交通運(yùn)輸部,對(duì)規(guī)制目標(biāo)進(jìn)行平衡和優(yōu)化的建議。 本文的主要貢獻(xiàn)或者說(shuō)可能的創(chuàng)新之處： (1)在分析經(jīng)濟(jì)性規(guī)制目標(biāo)和鐵路規(guī)制目標(biāo)的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀,分析了我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)規(guī)制改革的目標(biāo)函數(shù)：政府在追求經(jīng)濟(jì)性規(guī)制主要目標(biāo)的同時(shí),出于保護(hù)公共利益和提高社會(huì)福利的目的,將維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和公平目標(biāo)放在更為重要的位置。 (2)對(duì)我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)價(jià)格規(guī)制改革的歷程進(jìn)行了詳細(xì)的梳理,并深入地分析了現(xiàn)行價(jià)格規(guī)制存在的矛盾和問(wèn)題。在詳細(xì)、深入地對(duì)差別定價(jià)進(jìn)行重點(diǎn)研究之后,提出了一個(gè)既可以維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和公平、又可以提高市場(chǎng)績(jī)效的“二分法”：政府承擔(dān)公益性服務(wù)責(zé)任,實(shí)行具有較高激勵(lì)強(qiáng)度的特許競(jìng)標(biāo)規(guī)制,為公益性服務(wù)“買單”或?qū)ζ髽I(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；為了使價(jià)格充分反映需求因素,實(shí)施更大范圍的差別定價(jià)；為了給予企業(yè)降低成本和提高內(nèi)部效率的激勵(lì),實(shí)行具有較高激勵(lì)強(qiáng)度的最高限價(jià)規(guī)制。 (3)對(duì)我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)規(guī)制改革的歷程進(jìn)行了詳細(xì)的梳理,并對(duì)規(guī)制改革的效果進(jìn)行了評(píng)析。在對(duì)結(jié)構(gòu)重組的目標(biāo)和各種改革方案進(jìn)行比較分析之后,提出了鐵路運(yùn)輸業(yè)結(jié)構(gòu)重組的路徑和手段：政府強(qiáng)力推動(dòng)+市場(chǎng)力量拉動(dòng),即運(yùn)用政府強(qiáng)制力量對(duì)國(guó)家鐵路進(jìn)行結(jié)構(gòu)重組,在短時(shí)間內(nèi)形成競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；放松進(jìn)入規(guī)制,引入新的企業(yè),利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)有效率的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在“后重組時(shí)代”,本文也提出了政策建議：實(shí)行激勵(lì)性接入定價(jià)以改變鐵路運(yùn)輸業(yè)生產(chǎn)成本偏高和內(nèi)部效率低下的局面；實(shí)行不對(duì)稱規(guī)制,減少主導(dǎo)性企業(yè)的策略性行為對(duì)新進(jìn)入者的影響,使新進(jìn)入企業(yè)盡早具備與主導(dǎo)性企業(yè)開(kāi)展有效競(jìng)爭(zhēng)的能力；對(duì)分割后形成的區(qū)域公司實(shí)行標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制,以降低企業(yè)的信息租金和提高企業(yè)內(nèi)部效率。 (4)對(duì)價(jià)格與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)規(guī)制的配套實(shí)施進(jìn)行了研究,認(rèn)為二者的配套實(shí)施可以避免社會(huì)福利的惡化或者提高社會(huì)福利,國(guó)家應(yīng)當(dāng)放松鐵路運(yùn)輸業(yè)的價(jià)格規(guī)制,對(duì)交通運(yùn)輸業(yè)實(shí)行同等程度的價(jià)格規(guī)制；在“政企分離”的基礎(chǔ)上將鐵道部的行業(yè)管理職能并入交通運(yùn)輸部,既可以樹(shù)立鐵路運(yùn)輸企業(yè)的市場(chǎng)主體地位,又可以協(xié)調(diào)各種運(yùn)輸方式之間的規(guī)制與發(fā)展政策；平衡和優(yōu)化規(guī)制目標(biāo),避免規(guī)制目標(biāo)之間的沖突給鐵路運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展帶來(lái)危害。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：F532;F274

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2 李華偉;我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)價(jià)格與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)規(guī)制改革研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2012年

3 劉慶印;我國(guó)鍛壓設(shè)備產(chǎn)業(yè)組織分析及重構(gòu)策略研究[D];中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué);2005年

4 魏文軍;中國(guó)銀行業(yè)結(jié)構(gòu)與績(jī)效研究[D];華中科技大學(xué);2005年

5 童明光;我國(guó)電力市場(chǎng)中市場(chǎng)力的理論與實(shí)證研究[D];華北電力大學(xué)（北京）;2006年

6 周小燕;經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中我國(guó)商業(yè)銀行效率與相關(guān)因素研究[D];復(fù)旦大學(xué);2007年

7 姬便便;中國(guó)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司競(jìng)爭(zhēng)力研究[D];西北農(nóng)林科技大學(xué);2004年

8 李琳;中國(guó)銀行業(yè)市場(chǎng)化與監(jiān)管政策：從產(chǎn)業(yè)組織理論角度的分析[D];山東大學(xué);2005年

9 閆軍印;信息產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的理論研究[D];中共中央黨校;2007年

10 劉良燦;農(nóng)業(yè)企業(yè)的結(jié)構(gòu)、行為和績(jī)效研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2006年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 路楠林;產(chǎn)能過(guò)剩與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的相關(guān)性研究[D];吉林大學(xué);2007年

2 胡玉娟;中國(guó)葡萄酒行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效[D];中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué);2003年

3 耿新;黑龍江省煤炭產(chǎn)業(yè)組織的研究[D];哈爾濱工程大學(xué);2003年

4 郭軍芳;中國(guó)彩電行業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織分析[D];中國(guó)人民大學(xué);2005年

5 劉革;信威公司SCDMA無(wú)線市話產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略分析[D];重慶大學(xué);2005年

6 盧春燕;我國(guó)中小銀行市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與績(jī)效的實(shí)證研究[D];暨南大學(xué);2006年

7 鄭亞伍;市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為研究[D];福建師范大學(xué);2008年

8 黃雅蓉;外資并購(gòu)對(duì)我國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響研究[D];廈門大學(xué);2008年

9 劉曉卉;我國(guó)銀行卡產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與績(jī)效關(guān)系研究[D];山東大學(xué);2009年

10 楊雪;不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中企業(yè)縱向研發(fā)合作行為研究[D];華南理工大學(xué);2010年

本文編號(hào)：1637254