所謂主權(quán)財(cái)富（Sovereign Wealth）,是相對于私人財(cái)富而言,指國家通過財(cái)政預(yù)算安排、國有礦產(chǎn)資源或國有資本金收益分配和國際收支凈盈余等方式積累、由政府或政府主導(dǎo)的部門管理和控制、以外國貨幣形式持有的具有公共屬性的財(cái)富。進(jìn)入21世紀(jì)初以來,伴隨著國際資源性商品價(jià)格的持續(xù)高漲、全球經(jīng)濟(jì)失衡的進(jìn)一步加劇,中東與亞洲地區(qū)外匯儲(chǔ)備總量持續(xù)快速增長,如何有效管理國家巨額外匯儲(chǔ)備,實(shí)現(xiàn)外匯儲(chǔ)備保值增值成為了這些經(jīng)濟(jì)體面臨的難題。由獨(dú)立于央行和財(cái)政部的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理的主權(quán)財(cái)富基金,作為管理國家外部財(cái)富一種特殊投資實(shí)體形式,成為了許多擁有巨額外匯儲(chǔ)備國家的現(xiàn)實(shí)選擇。 無論是從資金來源,抑或是從設(shè)立動(dòng)機(jī)來看,主權(quán)財(cái)富基金都可以說是全球經(jīng)濟(jì)失衡的產(chǎn)物,而主權(quán)財(cái)富基金的蓬勃發(fā)展又將給世界經(jīng)濟(jì)格局走勢帶來重大影響。新興經(jīng)濟(jì)體主權(quán)財(cái)富基金的出現(xiàn)及其所推動(dòng)的各經(jīng)濟(jì)體之間的投資,對傳統(tǒng)的國際資本流動(dòng)模式形成了較大沖擊。從國家資本流動(dòng)角度來看,甚至對來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的資本起了一定的“擠出效應(yīng)”。因此,最近兩年,西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體以一種愛恨交加的矛盾的心態(tài)和政策對待新興市場經(jīng)濟(jì)體主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)展。一方面... 

【文章頁數(shù)】：166 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
1. 導(dǎo)論
    1.1 研究背景及問題的提出
    1.2 國內(nèi)外文獻(xiàn)研究綜述
        1.2.1 國外學(xué)者相關(guān)文獻(xiàn)研究綜述
        1.2.2 國內(nèi)學(xué)者相關(guān)文獻(xiàn)研究綜述
    1.3 研究思路與方法
        1.3.1 研究思路與論文整體架構(gòu)
        1.3.2 研究方法
2. 主權(quán)財(cái)富基金的興起
    2.1 主權(quán)財(cái)富基金歷史溯源
    2.2 主權(quán)財(cái)富基金興起的理論解釋
        2.2.1 外部資產(chǎn)管理與主權(quán)財(cái)富基金
        2.2.2 國際貨幣體系與主權(quán)財(cái)富基金
    2.3 主權(quán)財(cái)富基金迅速發(fā)展的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)
        2.3.1 經(jīng)濟(jì)全球化是主權(quán)財(cái)富基金運(yùn)作的平臺(tái)
        2.3.2 貿(mào)易順差上升助長出口國主權(quán)財(cái)富基金規(guī)模擴(kuò)張
3. 主權(quán)財(cái)富基金的運(yùn)作模式比較與案例分析
    3.1 各國組建主權(quán)財(cái)富基金的政策意圖
    3.2 主權(quán)財(cái)富基金的管理架構(gòu)與主要模式
        3.2.1 主權(quán)財(cái)富基金的管理架構(gòu)
        3.2.2 主權(quán)財(cái)富基金的主要模式
    3.3 主權(quán)財(cái)富基金投資策略與資產(chǎn)配置變化的案例分析
        3.3.1 主權(quán)財(cái)富基金投資策略與資產(chǎn)配置特點(diǎn)
        3.3.2 主權(quán)財(cái)富基金投資策略與資產(chǎn)配置變化
    3.4 完善主權(quán)財(cái)富基金治理機(jī)制探析
4. 主權(quán)財(cái)富基金地位和影響的評析——兼評所謂“威脅論”
    4.1 對全球經(jīng)濟(jì)格局影響研究
        4.1.1 主權(quán)財(cái)富基金是全球經(jīng)濟(jì)失衡的產(chǎn)物
        4.1.2 主權(quán)財(cái)富基金的蓬勃發(fā)展給全球經(jīng)濟(jì)格局走勢帶來重大影響
        4.1.3 主權(quán)財(cái)富經(jīng)濟(jì)助推全球經(jīng)濟(jì)失衡狀況的改變,但可能引起東道國的金融保護(hù)主義
    4.2 對全球金融市場穩(wěn)定性影響研究
    4.3 對投資接受國和投資實(shí)體的影響研究
        4.3.1 主權(quán)財(cái)富基金對投資接受國的影響分析
        4.3.2 主權(quán)財(cái)富基金對投資實(shí)體的影響分析
    4.4 全球金融危機(jī)：關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金是威脅還是救世主的實(shí)例分析
5. 主權(quán)財(cái)富基金國際管制框架研究
    5.1 國際組織對主權(quán)財(cái)富基金的管制
        5.1.1 IMF對主權(quán)財(cái)富基金的有關(guān)原則與管制
        5.1.2 OECD對主權(quán)財(cái)富基金的有關(guān)原則與管制
    5.2 主要經(jīng)濟(jì)體對主權(quán)財(cái)富基金的管制
        5.2.1 美國對主權(quán)財(cái)富基金的有關(guān)立法與管制
        5.2.2 歐盟對主權(quán)財(cái)富基金的有關(guān)立法與管制
        5.2.3 澳大利亞、俄羅斯等其他國家對主權(quán)財(cái)富基金的有關(guān)立法與管制
    5.3 投資接受國對主權(quán)財(cái)富基金投資行為的審核體系：以美國為例
        5.3.1 對主權(quán)財(cái)富基金投資行為的審核主體
        5.3.2 對主權(quán)財(cái)富基金投資行為的審核程序
6. 政府主導(dǎo)下的中國主權(quán)財(cái)富基金
    6.1 中投公司組建的主要背景與法律基礎(chǔ)分析
        6.1.1 中投公司組建的主要背景分析
        6.1.2 中投公司設(shè)立的法律基礎(chǔ)探討
    6.2 中投公司組織架構(gòu)與投資策略的確立與發(fā)展
        6.2.1 中投公司組織架構(gòu)的確立與發(fā)展
        6.2.2 中投公司投資策略的確立與發(fā)展
    6.3 中投公司的投資業(yè)績與資產(chǎn)配置演進(jìn)分析
7. 中國主權(quán)財(cái)富基金的治理機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理及國際比較
    7.1 中國主權(quán)財(cái)富基金的治理機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)管理
        7.1.1 中投公司的治理機(jī)制研究
        7.1.2 中投公司的風(fēng)險(xiǎn)管理研究
    7.2 國際主權(quán)財(cái)富基金的公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管理
        7.2.1 國際主權(quán)財(cái)富基金的公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管理
        7.2.2 國際主權(quán)財(cái)富基金公司治理與風(fēng)險(xiǎn)控制的主要特點(diǎn)
    7.3 國際主權(quán)財(cái)富基金公司治理與風(fēng)險(xiǎn)控制的評析
8. 中國主權(quán)財(cái)富基金發(fā)展路徑的思考
    8.1 全球主權(quán)財(cái)富基金未來發(fā)展趨勢及面臨的挑戰(zhàn)
    8.2 中國主權(quán)財(cái)富基金未來發(fā)展的策略建議
        8.2.1 推動(dòng)立法改革,確立中投公司有效管理的法律基礎(chǔ)
        8.2.2 構(gòu)建海外投資平臺(tái),實(shí)現(xiàn)中投公司組織架構(gòu)重組
        8.2.3 強(qiáng)化公司戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)投資策略和資產(chǎn)配置多元化發(fā)展
參考文獻(xiàn)
后記
致謝
在讀期間科研成果目錄


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[3]論主權(quán)財(cái)富基金透明度問題[J]. 苗迎春.  國際問題研究. 2010(04)
[4]見證失衡——雙順差、人民幣匯率和美元陷阱[J]. 余永定.  國際經(jīng)濟(jì)評論. 2010(03)
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博士論文
[1]主權(quán)財(cái)富基金的法律規(guī)制研究[D]. 蘇小勇.中國政法大學(xué) 2009



本文編號：3696479