在金融全球化背景下,國際證券監(jiān)管合作更有利于維護投資者的利益,更有利于保障資本市場的穩(wěn)定。對于中美兩國而言,全球性金融危機的發(fā)生為兩國證券監(jiān)管合作提供了契機。然而,證券監(jiān)管合作問題既是一個經濟問題又是一個政治問題,甚至在一定程度上還首先或優(yōu)先體現為政治問題,主權政治因素可以直接決定證券監(jiān)管合作的成敗。因此在探討中美證券監(jiān)管合作時,需要同時從經濟制度、法律制度以及主權政治的不同角度看待這個問題：一方面,要分析經濟制度（全球性金融危機）與主權政治這兩個方面對中美證券監(jiān)管合作帶來的挑戰(zhàn)；另一方面,要從法律制度與主權政治這兩個方面尋求應對策略。從主權政治層面應對挑戰(zhàn)主要是基于戰(zhàn)略的層面進行,從法律制度的層面應對則是基于戰(zhàn)術的層面進行。只有解決好國家間政治問題,經濟領域的法律合作才能取得更明顯的成效。 另外,由于中美兩國在證券監(jiān)管方面的合作,不僅取決于一個國家的意愿,而且還取決于另一個國家的響應,因此對中國而言明智的作法是：一方面,應當積極尋求與美國的合作。這些合作的領域主要包括證券的發(fā)行領域、交易領域以及結算領域,合作的內容則主要包括立法領域、司法領域以及執(zhí)法領域；另一方面,也應當積... 

【文章頁數】：272 頁

【學位級別】：博士

【文章目錄】：
中文摘要
英文摘要
目錄
緒論
    一、研究背景、目的與意義
    二、國內外研究現狀文獻綜述
    三、研究思路與研究方法
    四、研究內容
    五、創(chuàng)新之處與不足之處
第一章 中美證券監(jiān)管合作的目的
    引言——中美證券監(jiān)管合作框架下的證券范圍
    第一節(jié) 促進信息披露
    第二節(jié) 防范財務舞弊
    第三節(jié) 解決訴訟管轄
    第四節(jié) 落實裁判執(zhí)行
第二章 中美證券監(jiān)管合作的領域
    第一節(jié) 證券的發(fā)行領域
    第二節(jié) 證券的交易領域
    第三節(jié) 證券的結算領域
第三章 中美證券監(jiān)管合作的形式
    第一節(jié) 全球性框架下的合作形式
    第二節(jié) 雙邊性框架下的合作形式
第四章 中美證券監(jiān)管合作的內容
    第一節(jié) 立法層面
    第二節(jié) 司法層面
    第三節(jié) 執(zhí)法層面
第五章 中美證券監(jiān)管合作面臨的挑戰(zhàn)
    第一節(jié) 全球性金融危機問題
    第二節(jié) 主權政治問題
第六章 中美證券監(jiān)管合作面臨的挑戰(zhàn)的應對
    第一節(jié) 主權政治層面的應對
    第二節(jié) 法律制度層面的應對
結論
參考文獻
在校期間發(fā)表論文及科研成果名單
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]SOX法案框架下的內部控制與中小企業(yè)問題研究[J]. 王瑞.  河北法學. 2010(05)
[2]中美企業(yè)內部控制法律規(guī)范比較分析[J]. 王瑞.  財會通訊. 2010(07)
[3]全球金融危機爆發(fā)的法律思考——以國際貨幣體系缺陷為視角[J]. 賀小勇.  華東政法大學學報. 2009(05)
[4]歐元對國際貨幣體系的沖擊:中國和巴西的經驗[J]. 米格爾·奧特羅-伊格萊西亞斯,崔秀梅.  國際經濟評論. 2009(04)
[5]中美金融資產證券化監(jiān)管制度的比較與分析[J]. 王玉,李偉.  產業(yè)與科技論壇. 2009(05)
[6]國際貨幣體系的歷史、現狀——兼論人民幣國際化的選擇[J]. 李伏安,林杉.  金融研究. 2009(05)
[7]當前的國際金融危機及我國的應對措施[J]. 戴相龍.  中國人民大學學報. 2009(03)
[8]思想庫在美國外交決策中的作用[J]. 羅烽.  學習月刊. 2009(02)
[9]華爾街金融危機的根源與反思[J]. 易憲容.  金融縱橫. 2009(01)
[10]信義義務下的美國小股東保護制度及其借鑒[J]. 胡光志,楊署東.  法律科學(西北政法大學學報). 2008(06)

博士論文
[1]中美證券投資基金發(fā)展比較研究[D]. 武彪.上海社會科學院 2006
[2]中美證券基金運作的比較研究[D]. 劉兆洋.復旦大學 2003
[3]證券監(jiān)管法律制度的國際合作[D]. 宋德社.中國社會科學院研究生院 2001

碩士論文
[1]國際證券發(fā)行監(jiān)管的法律問題研究[D]. 胡敏.四川大學 2004
[2]國際證券監(jiān)管法律問題研究[D]. 宇紅.大連海事大學 2001



本文編號：3696338