【摘要】：在技術(shù)經(jīng)濟時代，一國經(jīng)濟的持續(xù)增長的動力來自于技術(shù)的不斷改進，而技術(shù)推動下的制度支持也十分重要。知識產(chǎn)權(quán)這種非排他性、正外部性的產(chǎn)品在市場上流通需要一定的保護制度支持，以保證其在市場上的流通，而TRIPS的簽訂是推平知識產(chǎn)權(quán)在全球流動障礙的過程。所以，研究知知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響頗具時代意義。 關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長的相互影響，本文的主要觀點是：第一，知識產(chǎn)權(quán)制度不是影響經(jīng)濟可持續(xù)增長的唯一因素，但是合理、適度的知識產(chǎn)權(quán)制度絕對是經(jīng)濟可持續(xù)增長不可缺少的條件。其次，合理、適度的知識產(chǎn)權(quán)制度促進經(jīng)濟增長，經(jīng)濟增長的不同階段對知識產(chǎn)權(quán)制度的需求也會變化。在知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟增長的互動機制中，相應(yīng)的貿(mào)易政策配合是必要條件；而不適度的貿(mào)易政策將制約知識產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟增長效應(yīng)。第三，領(lǐng)先經(jīng)濟體與趕超經(jīng)濟體應(yīng)該采取不同的知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易政策以促進經(jīng)濟的可持續(xù)增長。第四，值得注意的是，領(lǐng)先國家正在“撤掉經(jīng)濟發(fā)展的梯子”，發(fā)展中國家在趕超的道路上面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。依照這一邏輯結(jié)構(gòu)，全文分為6章，具體內(nèi)容如下： 第1章是導(dǎo)論。本章除了對全文進行概括性的介紹之外，追溯了知識產(chǎn)權(quán)、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長的研究進展。發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長三者之間構(gòu)成互為因果的雙向互動關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)保護制度作為技術(shù)創(chuàng)新的激勵，，不足或過多均有礙于技術(shù)進步與經(jīng)濟增長；而知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生伊始就與國際貿(mào)易有天然的聯(lián)系，二者之間的關(guān)聯(lián)性伴隨技術(shù)進步進一步增強；經(jīng)濟增長作為技術(shù)進步的結(jié)果對知識產(chǎn)權(quán)制度與貿(mào)易政策均產(chǎn)生影響。 第2章是基于內(nèi)生增長理論對知識產(chǎn)權(quán)、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長關(guān)系的理論研究。本章采用了動態(tài)一般均衡分析和博弈分析兩種方法，分為三個部分。首先，根據(jù)動態(tài)一般均衡分析的結(jié)論，如果技術(shù)創(chuàng)新的速率不變，那么技術(shù)領(lǐng)先的北方經(jīng)濟體與技術(shù)落后且沒有自主創(chuàng)新能力的南方經(jīng)濟體之間是競爭的關(guān)系，一方的貿(mào)易條件得到改善意味著另一方的經(jīng)濟增長受到損失。南方采用更嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度只會破壞競爭機制從而導(dǎo)致整體經(jīng)濟增長放緩。其次，在TRIPS是否是更好的知識產(chǎn)權(quán)保護制度選擇這一問題上，本章基于Taylor模型構(gòu)建一個分析框架并得出結(jié)論，認(rèn)為對稱的知識產(chǎn)權(quán)保護制度優(yōu)于不對稱的知識產(chǎn)權(quán)保護制度；但是鑒于Taylor模型不切實際的假設(shè)條件，本文對這一結(jié)論筆者持保留態(tài)度。最后，在一個南北方重復(fù)博弈的模型框架下，南方政府無法達到最優(yōu)選擇——不對知識產(chǎn)權(quán)進行保護，所以，南方的知識產(chǎn)權(quán)保護水平達到一定水平之上，是依靠北方研發(fā)投資推動技術(shù)進步條件下的次優(yōu)選擇。 第3章是基于制度經(jīng)濟學(xué)的分析方法，在更長期內(nèi)考察知識產(chǎn)權(quán)、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。作者從理論上分析了知識產(chǎn)權(quán)保護與貿(mào)易的政策對技術(shù)變遷、經(jīng)濟增長的影響。首先，政策與制度選擇決定了技術(shù)變遷路徑與經(jīng)濟增長方式。知識產(chǎn)權(quán)保護是一國引進技術(shù)資源的制度安排，這種制度安排是建立在通暢的對外交流渠道之上的，所以貿(mào)易政策在其中起到?jīng)Q定性作用。其次，知識產(chǎn)權(quán)制度是貿(mào)易繁榮的產(chǎn)物。在技術(shù)跨國界流動的情況下，對知識產(chǎn)權(quán)制度的需求隨技術(shù)變遷發(fā)生變化。最后，領(lǐng)先國家和后進國家在尋求經(jīng)濟增長的道路上，適合不同的政策選擇，并且兩者是相互影響的。 第4章開始是對理論的歷史檢驗。本章以領(lǐng)先經(jīng)濟體為研究范本，首先，分析了英國崛起之前的世界，不但解釋了葡萄牙和西班牙的迅速崛起和衰落及其過程中知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易政策所起到的作用，而且回答了最早產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)制度的威尼斯衰落之謎。其次，以時間為線索分析了英國崛起過程中的貿(mào)易條件和知識產(chǎn)權(quán)制度。最后，分析了美國作為一個年輕的國家，經(jīng)過技術(shù)趕超，從殖民地成為領(lǐng)先經(jīng)濟體并保持了世界技術(shù)前沿的地位至今的復(fù)雜過程。以美國知識產(chǎn)權(quán)保護制度顯著變化作為劃分依據(jù)，可以清晰地看到知識產(chǎn)權(quán)保護制度以及貿(mào)易相關(guān)條件在美國技術(shù)變遷與經(jīng)濟增長中的作用。 第5章是以趕超經(jīng)濟體日本和韓國為研究范本。首先，日本的趕超過程是一個持續(xù)不斷地技術(shù)引進、消化以及再吸收的過程。在日本的趕超過程中和成功趕超之后，其知識產(chǎn)權(quán)制度與貿(mào)易政策隨著階段不同而不斷變化�；谌毡镜慕�(jīng)驗作者認(rèn)為，政府有意識地引導(dǎo)技術(shù)變遷，合理運用知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易政策對一個國家的成功趕超具有決定性的作用。其次，韓國在很短的時間內(nèi)成功趕超的經(jīng)歷告訴我們，除了不可復(fù)制的外部因素，內(nèi)部市場狹小的經(jīng)濟體需要借助強有力的貿(mào)易保護主義政策，才能為本國企業(yè)換取足夠的發(fā)展空間。如果技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道是通暢的，以強的發(fā)明專利保護和較弱的實用新型專利保護相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)制度有利于國內(nèi)的技術(shù)進步和經(jīng)濟的持續(xù)增長。 第6章是中國面對的挑戰(zhàn)和對策，分析了中國不同階段的知識產(chǎn)權(quán)制度與貿(mào)易政策變化和當(dāng)前中國面臨的挑戰(zhàn)，最后給出了政策建議。
【圖文】：

圖 2-1示不能用合理經(jīng)濟理論解釋的區(qū)域，例如，未被南方 >1；或者北方從事 R&D 活動的勞動力數(shù)量不合理，也不能用合理的經(jīng)濟理論解釋，因為此處北方的工 SLεαζζ1。曲線 g=0&和曲線 ζ& =0的交點 A 即穩(wěn)衡狀態(tài)下如果創(chuàng)新率 g 下降，未被南方模仿的產(chǎn)品比 g 上升，ζ 減小。和曲線方程可以得出結(jié)論，當(dāng)模仿率 m 下降時，曲線移動，并且 ζ& =0右移幅度更大，所以最終導(dǎo)致均衡衡時創(chuàng)新率 g 下降，而未被南方模仿的產(chǎn)品比例ζ 上
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F204;F746;F113

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