【摘要】：源于法語的“企業(yè)家”一詞自誕生以來,就一直吸引著眾多來自不同學(xué)科領(lǐng)域的研究人員對其進行分析和討論,許多經(jīng)濟學(xué)者也從未放棄過對它的關(guān)注。盡管如此,與企業(yè)家角色在經(jīng)濟實踐中不斷被確立的重要地位相比,主流經(jīng)濟增長理論對它所用的“筆墨”卻一直相對較少,分析也較為有限。在傳統(tǒng)增長理論中,通常假設(shè)投資會自動實現(xiàn),且較多強調(diào)靜態(tài)均衡分析,加之企業(yè)家定義的異質(zhì)性等原因,使得企業(yè)家貢獻多數(shù)情況下被排除在了分析范疇之外；在現(xiàn)代增長理論中,企業(yè)家又由于經(jīng)常與變革聯(lián)系在一起,因而也從大部分經(jīng)驗?zāi)Ｐ椭邢�。直�?0世紀80年代后,這一情況才逐步有所改觀。一方面,伴隨技術(shù)變革和全球化進程的加速,實踐中大量產(chǎn)生的中小企業(yè)(尤其中小高科技企業(yè))日益成為了歐美發(fā)達國家解決就業(yè)和增加產(chǎn)出的支柱性力量,企業(yè)家活動對增長的貢獻不斷增強；另一方面,伴隨新(內(nèi)生)增長理論興起,企業(yè)家不斷被識別為正是解釋知識與增長間“缺失的一環(huán)”。這些變化都要求主流增長理論要更好地考慮和融入企業(yè)家這一特殊要素,而“企業(yè)家資本”命題即為這一進程中的最新研究成果之一。 “企業(yè)家資本(Entrepreneurship Capital)”是美國學(xué)者奧斯惕斯(2001)從“社會資本”概念中衍生提出的一個新概念,它被視為是繼物質(zhì)資本、知識資本之后影響現(xiàn)代經(jīng)濟增長的另一個關(guān)鍵要素,在國內(nèi)文獻中也有被譯為“創(chuàng)業(yè)力資本”或“企業(yè)家精神資本”(本文采用第一種譯法,詳見第一章注釋⑦)。企業(yè)家資本不同于傳統(tǒng)意義中的“資本”概念,它被定義為一系列有利于新企業(yè)創(chuàng)立和企業(yè)家產(chǎn)生的因素集合。作為一種抽象的“資本”,它強調(diào)企業(yè)家的內(nèi)生性特征與增量企業(yè)家活動(創(chuàng)業(yè)活動)對經(jīng)濟增長的推動作用,并以新企業(yè)作為自身的物化形式,將企業(yè)家作為自己的人格化主體來間接刻畫和解釋經(jīng)濟增長。對企業(yè)家資本命題進行研究的意義在于,它不僅構(gòu)建了一個分析企業(yè)家“生產(chǎn)”、企業(yè)家活動與經(jīng)濟增長間關(guān)系的較為完整的理論框架,而且借由對增量新企業(yè)的間接測度,一定程度上也克服了以往研究企業(yè)家要素時,無法將之從現(xiàn)存生產(chǎn)函數(shù)中單獨抽離考量的缺陷,從而更好地理解和考察了企業(yè)家活動的貢獻。 世界經(jīng)濟增長史與中國30年改革開放的經(jīng)濟實踐,為我們透析企業(yè)家活動的增長貢獻提供了豐富的理論與實證素材。許多國內(nèi)外學(xué)者已對此進行過大量研究,并得出許多具有建設(shè)性的結(jié)論和豐富成果,企業(yè)家活動對經(jīng)濟增長的解釋力不斷得到印證和肯定。但在現(xiàn)有文獻中,針對企業(yè)家培育、企業(yè)家活動與經(jīng)濟增長關(guān)聯(lián)性進行系統(tǒng)分析和實證檢驗的研究仍較為有限,相關(guān)內(nèi)容散見于經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)等多個學(xué)科,以“企業(yè)家資本”為主體內(nèi)容的分析也相對較少。作為一種嘗試,本文在奧斯惕斯研究的基礎(chǔ)L,引入并擴展了企業(yè)家資本命題,對企業(yè)家資本在世界經(jīng)濟史與當代中國經(jīng)濟中的增長貢獻和影響因素進行系統(tǒng)論證,以期能豐富和深化現(xiàn)有文獻對增長理論中企業(yè)家角色的理解和討論。 全文結(jié)構(gòu)安排如下：首先,基礎(chǔ)理論分析部分通過對與企業(yè)家資本和經(jīng)濟增長相關(guān)的國內(nèi)外研究文獻進行系統(tǒng)評述(第二章),圍繞企業(yè)家資本概念、作用機制和宏微觀構(gòu)成等,對企業(yè)家資本的主要內(nèi)容進行了深化與擴展(第三章)。其次,實證檢驗部分綜合運用傳統(tǒng)案例分析和時間序列、面板數(shù)據(jù)現(xiàn)代計量分析方法,圍繞世界經(jīng)濟增長史(第四章)和中國現(xiàn)代經(jīng)濟增長(第五章)兩個方面,分別從時間和空間兩個維度對企業(yè)家資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了較全面的實證檢驗。之后的經(jīng)濟解釋部分,在對中國企業(yè)家的內(nèi)生性特征進行檢驗的叢礎(chǔ)上依據(jù)前述實證結(jié)果對引致中國企業(yè)家資本出現(xiàn)縱向(第六章)和橫向分化(第七章)的深層次原因進行理論探討。最后,結(jié)論分析部分對關(guān)系未來中國經(jīng)濟可持續(xù)增長的企業(yè)家政策進行了相關(guān)討論(第八章),并得出全文結(jié)論(第九章)。 本文討論與分析從一個較新的角度豐富了對經(jīng)濟增長理論的認識與理解,并相應(yīng)得出幾個推論：第一、在世界增長史中,企業(yè)家資本及其差異是造成國家間經(jīng)濟增長和出現(xiàn)分化的主因之一,分化原因在于不同國家曾在不同時點選擇了有別的發(fā)展政策,繼而對企業(yè)家資本造成差異性影響。第二、在中國1978-2007年間,傳統(tǒng)企業(yè)家資本及其分化是引致中國經(jīng)濟產(chǎn)出增加,以及在不同時間和地區(qū)呈現(xiàn)差異的主因之一,分化原因在于現(xiàn)行體制下仍擁有較大資源配置權(quán)力的政府,其政策關(guān)注重點的轉(zhuǎn)移,以及不同地區(qū)對差異化發(fā)展政策的選擇,引致了企業(yè)家資本的縱向和橫向分化。因而,關(guān)注企業(yè)家資本改善的企業(yè)家政策對中國未來經(jīng)濟的可持續(xù)增長具有積極政策涵義。第三、相關(guān)探討也為從新的視角理解中國“漸進式改革”進程提供了一定理論依據(jù)和參考,政策偏移的存在使得在特定情形下,“漸進式”并不能夠完全覆蓋和準確描述中國增長進程中的所有特征。
【圖文】：

一、對“李約瑟之謎”的回顧中國經(jīng)濟增長曾在中世紀以前居于世界前列，但此后，尤其是“工業(yè)革命”之后開始迅速落后于歐洲國家(見表4.1與圖4.1)。為解答這一問題，我們首先對“李約瑟之謎”的內(nèi)容及相關(guān)研究進行簡要回顧。表4.1不同歷史階段中國、西歐與美國生產(chǎn)總值占世界總量的比重國國家/地區(qū) 區(qū) 000100000150000160000170000182000187000191333195000197333199888中中國 國 2622222.77725.00029.2222233332.99917.2228.9994.5554.66611.555西西歐 歐 10.8888.7771799919.99922.55523.66633.66633.55526.33325.77720.666美美國 國11/nnnn八 lll0.3330.2220.1111.8888.9991911127.33322.00021.999資料來源:根據(jù)安格斯.麥迪遜((世界經(jīng)濟千年史》附錄A、B、C編制

與增長績效相悖的是，歐盟在知識投入和知識產(chǎn)出方面同期卻并未明顯落后于美國。根據(jù)塔夫特(2003)的研究，，在1981一1995年間，大西洋兩岸在基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用研究上的支出趨勢基本一致。從圖4.3也可以看到，美國80年代時的人均知識產(chǎn)出要高于英國、德國與法國，但進入90年代以后，美國人均知識產(chǎn)出明顯要低于英國，而且與德國、法國的差距在不斷縮小。在知識投資方面，以研發(fā)支出占GDP的比重衡量，在1990一2005年間，美國平均為2.6%左右，瑞典、芬蘭該比重平均超過了3%，德國為2.4%，法國為2.3%，英國略低約為1.9%。盡管國家之間存在較大差異，但從歐盟整體來看與美國的差距并不明顯。相似水平的知識投資在經(jīng)濟績效方面卻存在極大差異，“歐洲悖論”對內(nèi)生增長理論提出了挑戰(zhàn)。這表明在知識經(jīng)濟階段，單純的知識投資并不能必然引致產(chǎn)出的增加，在知識生產(chǎn)與增長之間還存在關(guān)鍵的一環(huán)，這一環(huán)就是企業(yè)家，而企業(yè)家活動背后的決定性因素就是企業(yè)家資本�！皻W洲悖論”的發(fā)生在與歐盟各國政府被理論研究所誤導(dǎo)，政策扶持的對象是大公司，而美國則關(guān)注不斷鼓勵科學(xué)家
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：F272.91;F124;F224

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本文編號：2648219