【摘要】：源于法語的“企業(yè)家”一詞自誕生以來,就一直吸引著眾多來自不同學科領域的研究人員對其進行分析和討論,許多經濟學者也從未放棄過對它的關注。盡管如此,與企業(yè)家角色在經濟實踐中不斷被確立的重要地位相比,主流經濟增長理論對它所用的“筆墨”卻一直相對較少,分析也較為有限。在傳統(tǒng)增長理論中,通常假設投資會自動實現,且較多強調靜態(tài)均衡分析,加之企業(yè)家定義的異質性等原因,使得企業(yè)家貢獻多數情況下被排除在了分析范疇之外；在現代增長理論中,企業(yè)家又由于經常與變革聯(lián)系在一起,因而也從大部分經驗模型中消失。直至20世紀80年代后,這一情況才逐步有所改觀。一方面,伴隨技術變革和全球化進程的加速,實踐中大量產生的中小企業(yè)(尤其中小高科技企業(yè))日益成為了歐美發(fā)達國家解決就業(yè)和增加產出的支柱性力量,企業(yè)家活動對增長的貢獻不斷增強；另一方面,伴隨新(內生)增長理論興起,企業(yè)家不斷被識別為正是解釋知識與增長間“缺失的一環(huán)”。這些變化都要求主流增長理論要更好地考慮和融入企業(yè)家這一特殊要素,而“企業(yè)家資本”命題即為這一進程中的最新研究成果之一。 “企業(yè)家資本(Entrepreneurship Capital)”是美國學者奧斯惕斯(2001)從“社會資本”概念中衍生提出的一個新概念,它被視為是繼物質資本、知識資本之后影響現代經濟增長的另一個關鍵要素,在國內文獻中也有被譯為“創(chuàng)業(yè)力資本”或“企業(yè)家精神資本”(本文采用第一種譯法,詳見第一章注釋⑦)。企業(yè)家資本不同于傳統(tǒng)意義中的“資本”概念,它被定義為一系列有利于新企業(yè)創(chuàng)立和企業(yè)家產生的因素集合。作為一種抽象的“資本”,它強調企業(yè)家的內生性特征與增量企業(yè)家活動(創(chuàng)業(yè)活動)對經濟增長的推動作用,并以新企業(yè)作為自身的物化形式,將企業(yè)家作為自己的人格化主體來間接刻畫和解釋經濟增長。對企業(yè)家資本命題進行研究的意義在于,它不僅構建了一個分析企業(yè)家“生產”、企業(yè)家活動與經濟增長間關系的較為完整的理論框架,而且借由對增量新企業(yè)的間接測度,一定程度上也克服了以往研究企業(yè)家要素時,無法將之從現存生產函數中單獨抽離考量的缺陷,從而更好地理解和考察了企業(yè)家活動的貢獻。 世界經濟增長史與中國30年改革開放的經濟實踐,為我們透析企業(yè)家活動的增長貢獻提供了豐富的理論與實證素材。許多國內外學者已對此進行過大量研究,并得出許多具有建設性的結論和豐富成果,企業(yè)家活動對經濟增長的解釋力不斷得到印證和肯定。但在現有文獻中,針對企業(yè)家培育、企業(yè)家活動與經濟增長關聯(lián)性進行系統(tǒng)分析和實證檢驗的研究仍較為有限,相關內容散見于經濟學、管理學等多個學科,以“企業(yè)家資本”為主體內容的分析也相對較少。作為一種嘗試,本文在奧斯惕斯研究的基礎L,引入并擴展了企業(yè)家資本命題,對企業(yè)家資本在世界經濟史與當代中國經濟中的增長貢獻和影響因素進行系統(tǒng)論證,以期能豐富和深化現有文獻對增長理論中企業(yè)家角色的理解和討論。 全文結構安排如下：首先,基礎理論分析部分通過對與企業(yè)家資本和經濟增長相關的國內外研究文獻進行系統(tǒng)評述(第二章),圍繞企業(yè)家資本概念、作用機制和宏微觀構成等,對企業(yè)家資本的主要內容進行了深化與擴展(第三章)。其次,實證檢驗部分綜合運用傳統(tǒng)案例分析和時間序列、面板數據現代計量分析方法,圍繞世界經濟增長史(第四章)和中國現代經濟增長(第五章)兩個方面,分別從時間和空間兩個維度對企業(yè)家資本與經濟增長的關系進行了較全面的實證檢驗。之后的經濟解釋部分,在對中國企業(yè)家的內生性特征進行檢驗的叢礎上依據前述實證結果對引致中國企業(yè)家資本出現縱向(第六章)和橫向分化(第七章)的深層次原因進行理論探討。最后,結論分析部分對關系未來中國經濟可持續(xù)增長的企業(yè)家政策進行了相關討論(第八章),并得出全文結論(第九章)。 本文討論與分析從一個較新的角度豐富了對經濟增長理論的認識與理解,并相應得出幾個推論：第一、在世界增長史中,企業(yè)家資本及其差異是造成國家間經濟增長和出現分化的主因之一,分化原因在于不同國家曾在不同時點選擇了有別的發(fā)展政策,繼而對企業(yè)家資本造成差異性影響。第二、在中國1978-2007年間,傳統(tǒng)企業(yè)家資本及其分化是引致中國經濟產出增加,以及在不同時間和地區(qū)呈現差異的主因之一,分化原因在于現行體制下仍擁有較大資源配置權力的政府,其政策關注重點的轉移,以及不同地區(qū)對差異化發(fā)展政策的選擇,引致了企業(yè)家資本的縱向和橫向分化。因而,關注企業(yè)家資本改善的企業(yè)家政策對中國未來經濟的可持續(xù)增長具有積極政策涵義。第三、相關探討也為從新的視角理解中國“漸進式改革”進程提供了一定理論依據和參考,政策偏移的存在使得在特定情形下,“漸進式”并不能夠完全覆蓋和準確描述中國增長進程中的所有特征。
【圖文】：

一、對“李約瑟之謎”的回顧中國經濟增長曾在中世紀以前居于世界前列，但此后，尤其是“工業(yè)革命”之后開始迅速落后于歐洲國家(見表4.1與圖4.1)。為解答這一問題，我們首先對“李約瑟之謎”的內容及相關研究進行簡要回顧。表4.1不同歷史階段中國、西歐與美國生產總值占世界總量的比重國國家/地區(qū) 區(qū) 000100000150000160000170000182000187000191333195000197333199888中中國 國 2622222.77725.00029.2222233332.99917.2228.9994.5554.66611.555西西歐 歐 10.8888.7771799919.99922.55523.66633.66633.55526.33325.77720.666美美國 國11/nnnn八 lll0.3330.2220.1111.8888.9991911127.33322.00021.999資料來源:根據安格斯.麥迪遜((世界經濟千年史》附錄A、B、C編制

與增長績效相悖的是，歐盟在知識投入和知識產出方面同期卻并未明顯落后于美國。根據塔夫特(2003)的研究，，在1981一1995年間，大西洋兩岸在基礎性研究和應用研究上的支出趨勢基本一致。從圖4.3也可以看到，美國80年代時的人均知識產出要高于英國、德國與法國，但進入90年代以后，美國人均知識產出明顯要低于英國，而且與德國、法國的差距在不斷縮小。在知識投資方面，以研發(fā)支出占GDP的比重衡量，在1990一2005年間，美國平均為2.6%左右，瑞典、芬蘭該比重平均超過了3%，德國為2.4%，法國為2.3%，英國略低約為1.9%。盡管國家之間存在較大差異，但從歐盟整體來看與美國的差距并不明顯。相似水平的知識投資在經濟績效方面卻存在極大差異，“歐洲悖論”對內生增長理論提出了挑戰(zhàn)。這表明在知識經濟階段，單純的知識投資并不能必然引致產出的增加，在知識生產與增長之間還存在關鍵的一環(huán)，這一環(huán)就是企業(yè)家，而企業(yè)家活動背后的決定性因素就是企業(yè)家資本�！皻W洲悖論”的發(fā)生在與歐盟各國政府被理論研究所誤導，政策扶持的對象是大公司，而美國則關注不斷鼓勵科學家
【學位授予單位】：復旦大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：F272.91;F124;F224

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本文編號：2648219