【摘要】：高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平不僅決定著一國國際競爭力的高低,還決定著其在世界經(jīng)濟中的分工地位。中國高技術產(chǎn)業(yè)自發(fā)展伊始就伴隨著FDI(Foreign Direct Investment ,外商直接投資)的大量流入,吸引FDI成為中國高技術產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)高速發(fā)展和技術突破的重要手段。在這樣的環(huán)境下,FDI對中國高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力會產(chǎn)生怎樣的影響?如果這種影響存在,又是如何作用的?當前針對這一問題的研究或將FDI看作是同質資源,與客觀現(xiàn)實不符;或將自主創(chuàng)新效率局限于生產(chǎn)效率,忽視了自主創(chuàng)新效率的經(jīng)濟屬性這一熊彼特創(chuàng)新理論最關鍵的部分,使得所得出的結論從深度和效度上存在局限,無法探尋到FDI對我國技術創(chuàng)新和技術進步的作用本質。因此,本文選擇FDI作用的根源——技術層面上的FDI質量特征作為論文分析的邏輯起點,以自主創(chuàng)新效率的經(jīng)濟屬性作為論文分析的切入點,致力于尋找FDI質量特征與高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在聯(lián)系,探究FDI引致本土產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新變化的關鍵要素和作用機制。 論文在對FDI質量特征與自主創(chuàng)新效率相關概念和維度劃分的基礎上,建立了FDI質量特征對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率影響的分析框架。結合引資動機、過程和結果,將FDI質量特征劃分成表現(xiàn)為規(guī)模擴張?zhí)匦缘牡唾|量特征FDI和表現(xiàn)為技術管理特性的高質量特征FDI;依據(jù)自主創(chuàng)新效率的經(jīng)濟屬性,將自主創(chuàng)新效率劃分成技術生產(chǎn)維度的自主創(chuàng)新研發(fā)效率和成本控制維度的自主創(chuàng)新配置效率。以此為依據(jù),結合外商直接投資理論、知識溢出理論和高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新特點,建立了FDI質量特征對自主創(chuàng)新效率影響的分析框架,來明確本文的分析思路。即首先從理論上分析FDI質量特征作用于自主創(chuàng)新效率的微觀作用機理,來反映FDI質量特征對自主創(chuàng)新效率影響的內(nèi)在原因;接著以此為支撐,層層遞進的分析FDI質量特征與自主創(chuàng)新效率的宏觀聯(lián)系,來反映FDI質量特征對自主創(chuàng)新影響的作用過程。 在分析框架的基礎上,論文展開了FDI質量特征對自主創(chuàng)新效率作用機理的理論分析。依據(jù)對FDI質量特征的屬性劃分結合直接投資和知識溢出理論分析,提出了低質量特征FDI主要通過模仿競爭渠道、高質量特征FDI主要通過人員流動和產(chǎn)業(yè)關聯(lián)渠道產(chǎn)生溢出的假設;接著通過兩階段動態(tài)博弈驗證不同質量特征FDI對自主創(chuàng)新投入影響存在顯著差異,表現(xiàn)為低質量特征FDI通過競爭效應,高質量特征FDI通過技術溢出效應產(chǎn)生影響;最后通過改進熊彼特內(nèi)生增長理論模型,并經(jīng)過嚴格數(shù)理推導得到競爭性均衡條件下自主創(chuàng)新產(chǎn)出增長、資本價格利率、勞動力價格的表達式,得出FDI質量特征顯著影響均衡條件下的自主創(chuàng)新產(chǎn)出和要素價格。 在理論分析的基礎上,論文將三階段數(shù)據(jù)包絡方法及動態(tài)面板模型方法用于FDI質量特征對自主創(chuàng)新效率影響層層遞進的實證研究上,分析FDI質量特征構成要素對自主創(chuàng)新效率的相對性及作用機制。首先采用典型相關分析方法找出與“技術”和“成本”維度密切相關的FDI質量特征構成要素,明確FDI作用于中國高技術產(chǎn)業(yè)不同部門的特征構成。接著在對自主創(chuàng)新效率變動進一步分解為前沿面移動和追趕效應的基礎上,深入分析FDI質量特征對兩個維度自主創(chuàng)新效率的影響方式、影響渠道和影響因素。結果顯示FDI質量特征的影響方式因部門和時間視角不同存在顯著差異;驗證了低質量特征FDI通過模仿-競爭渠道產(chǎn)生影響,高質量特征FDI通過人員流動、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)渠道產(chǎn)生影響;顯著影響“技術最優(yōu)”維度自主創(chuàng)新效率作用過程的因素有行業(yè)創(chuàng)新特征、行業(yè)金融支持等7個因素;顯著影響對“成本最小”維度自主創(chuàng)新效率作用過程的因素有非國有經(jīng)濟發(fā)展程度、科技信貸資金市場化程度等4個因素。
【學位授予單位】：哈爾濱工業(yè)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2011
【分類號】：F276.44;F832.6;F224

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