【摘要】：企業(yè)生產(chǎn)率與出口是所謂“新-新貿(mào)易理論”的一個(gè)基本視點(diǎn),這個(gè)視點(diǎn)的一個(gè)重要論題是企業(yè)生產(chǎn)率與其出口決策行為之間的互動(dòng)關(guān)系。迄今為止的研究主要沿著這兩個(gè)變量間因果聯(lián)系的兩個(gè)方向展開(kāi)：一個(gè)是從企業(yè)生產(chǎn)率到其出口決策行為,另一個(gè)是從企業(yè)出口行為到其生產(chǎn)率變化。已有研究尤其是實(shí)證研究關(guān)于前一個(gè)方向的因果聯(lián)系得出的結(jié)論大多是肯定的,即證明了企業(yè)生產(chǎn)率決定其出口決策,高生產(chǎn)率的企業(yè)更傾向于出口。而關(guān)于后一個(gè)方向的因果聯(lián)系得出的結(jié)論則是多樣的,有肯定亦有否定。出口與生產(chǎn)率還是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論探討的重要論題之一,關(guān)注的重點(diǎn)在于出口的行業(yè)生產(chǎn)率效應(yīng)。本文主旨,除了沿著“新—新貿(mào)易理論”的這個(gè)視點(diǎn),引人中國(guó)現(xiàn)實(shí)與數(shù)據(jù)進(jìn)行從機(jī)理梳理到實(shí)證檢驗(yàn)而外,還試圖從“新—新貿(mào)易理論”與增長(zhǎng)理論的綜合視點(diǎn)切入,梳理企業(yè)與行業(yè)兩個(gè)不同層面出口的生產(chǎn)率效應(yīng)及其聯(lián)系。這一研究的理論創(chuàng)新空間首先與中國(guó)特有的現(xiàn)實(shí)聯(lián)系在一起,而將企業(yè)和行業(yè)兩個(gè)層面綜合考慮,本身就屬于新的探索。其現(xiàn)實(shí)政策意義也是可以預(yù)料到的。 理論上,本文從已有經(jīng)典模型出發(fā),引入中國(guó)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行了機(jī)理闡述。具體有兩個(gè)部分：(1)在企業(yè)出口決定的理論模型分析中,將影響企業(yè)出口決定的異質(zhì)性特征拓展至更多的維度,為更為全面地探討“自我選擇效應(yīng)”這一理論假說(shuō)在中國(guó)的適用性問(wèn)題奠定了一定的理論基礎(chǔ)；(2)試圖將出口與生產(chǎn)率之間的關(guān)系由企業(yè)層面過(guò)渡到行業(yè)層面,進(jìn)而完成對(duì)“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”的機(jī)理闡述,并對(duì)由于企業(yè)出口選擇與行業(yè)生產(chǎn)率績(jī)效之間的利益不對(duì)稱所導(dǎo)致的“合成謬誤”猜想——即企業(yè)個(gè)體利益與行業(yè)或國(guó)家整體利益不一致的現(xiàn)象進(jìn)行了一個(gè)初步分析。據(jù)此提出一個(gè)適合中國(guó)的分析框架,進(jìn)而在實(shí)證分析部分給出來(lái)自中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。 實(shí)證上,本文針對(duì)上述機(jī)理并基于中國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)理論假說(shuō)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證,這包括對(duì)同一主題從不同視角的考察以及對(duì)“合成謬誤”猜想的嘗試性實(shí)證分析。具體有以下幾方面：(1)關(guān)于企業(yè)出口決定的“自我選擇效應(yīng)”這一經(jīng)典理論假說(shuō)在中國(guó)總體企業(yè)中的適用性問(wèn)題,本文同時(shí)使用勞動(dòng)生產(chǎn)率和TFP進(jìn)行了更為全面的經(jīng)驗(yàn)論證；(2)本文基于所有制視角還發(fā)現(xiàn)了中國(guó)企業(yè)出口參與存在部分“自我選擇悖論”特征,并將其歸結(jié)為“倒U形”現(xiàn)象予以描述,同時(shí)從所有制結(jié)構(gòu)這一頗具“中國(guó)特色”的制度視角加以合理解釋；(3)本文給出了基于典型省域之間的經(jīng)驗(yàn)比較分析,進(jìn)而為中國(guó)企業(yè)出口參與決策提供了更具現(xiàn)實(shí)價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)參考和政策啟示；(4)本文對(duì)企業(yè)出口的行業(yè)生產(chǎn)率“合成謬誤”猜想給出了來(lái)自中國(guó)的嘗試性實(shí)證檢驗(yàn),并且還利用此前的部分“悖論”特征較為合理地解釋了這一現(xiàn)象。 主要的研究結(jié)論是：(1)基于中國(guó)總體企業(yè)出口行為的分析表明,就勞動(dòng)生產(chǎn)率而言,其對(duì)出口決定具有顯著的負(fù)向影響,與“自我選擇”假說(shuō)相悖,這種所謂的“悖論”現(xiàn)象主要由我國(guó)特有的加工貿(mào)易占主導(dǎo)的貿(mào)易模式所致；而對(duì)TFP來(lái)講,其對(duì)出口決定卻表現(xiàn)出穩(wěn)健的正向影響,符合“自我選擇”假說(shuō),這可能歸因于出口企業(yè)具有相對(duì)較好的“軟環(huán)境”。第二,基于所有制視角的分析表明,不同所有制企業(yè)中生產(chǎn)率對(duì)出口傾向的影響存在巨大差異,即“自我選擇效應(yīng)”在中國(guó)僅具有有限的適用性,而這種差異更多的是由所有制背后所隱藏的特殊制度因素所造成的。第三,基于典型省域的企業(yè)出口決定比較分析表明,浙江因其高比重的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)并受特殊的制度環(huán)境影響而表現(xiàn)出符合與違背“自我選擇”假說(shuō)的現(xiàn)象并存；而廣東則因其高比重的外資企業(yè)及其所從事的加工貿(mào)易表現(xiàn)出“一邊倒”的“自我選擇悖論”特征。第四,對(duì)企業(yè)出口的行業(yè)生產(chǎn)率績(jī)效是否存在“合成謬誤”這一猜想進(jìn)行的嘗試性實(shí)證分析表明,從廣義上來(lái)講,在中國(guó)有70%以上的工業(yè)行業(yè)存在所謂的“合成謬誤”現(xiàn)象,而僅有不到30%的行業(yè)具有出口的行業(yè)生產(chǎn)率利得。 基于上述分析,本文還提出了相應(yīng)的政策啟示,具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。不論是解決當(dāng)前企業(yè)或產(chǎn)業(yè)迫在眉睫的轉(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題,還是完善影響企業(yè)效率乃至貿(mào)易利得的制度性障礙,都需要我們搭建起一架維系“微觀——中(宏)觀”層面的橋梁,使得中國(guó)企業(yè)的出口參與行為更趨理性化,貿(mào)易利得更趨合理化。
【圖文】：

位論文出口與生產(chǎn)率:相關(guān)文高幅度要高于出口的提高幅度，還反映出一個(gè)共同的偏向就是和進(jìn)口較高的制造業(yè)份額，該現(xiàn)象在諸如英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等家中表現(xiàn)的尤為突出。這便對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的解釋力提勢(shì)理論對(duì)此似乎失去了其原有的巨大解釋力。為了更清楚更直構(gòu)的變化情況，我們參照Krugman(2009)選取具有代表性據(jù)進(jìn)行圖形描述(數(shù)據(jù)來(lái)源:BaldwinandMartin，1999)。

業(yè)之間存在著巨大的差異(錢穎一，1999;劉小玄，2000;姚洋、章奇，2001等)。根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)，我們選取了具有代表性的企業(yè)類型，估計(jì)并描述了各類型企業(yè)從2000一2003年的平均生產(chǎn)率(hiTFP)情況①，由下圖4.1可知，，除港澳臺(tái)和私營(yíng)企業(yè)之間差距不是十分明顯外，其它類型之間均存在較為顯著的差異，尤其是處于最低和最高的國(guó)有和外資企業(yè)之間的差距更是懸殊�！猒_____一一—一一一一全三三資資二三于三三二于三互萬(wàn)叮二二二二士二國(guó)有私營(yíng)集體港澳臺(tái)一一一外資圖4.1不同所有制企業(yè)的平均生產(chǎn)率:2000一2003①這里，作者根據(jù)《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》2000一2003年數(shù)據(jù)樣本用OLs估計(jì)出企業(yè)的年度平均全要素生產(chǎn)率(InTFP)。
【學(xué)位授予單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：F752.62;F279.2;F224

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2609797