本文關(guān)鍵詞：碩士研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的特征分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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碩士研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的特征分析

   2014-03-11 15:07 星期二

研究生學(xué)位論文是研究生培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)之一，也是考查研究生讀研期間掌握基礎(chǔ)理論知識的程度，綜合運用所學(xué)知識理解問題、分析問題和解決問題能力的重要手段。研究生學(xué)位論文質(zhì)量的高低，也成為衡量研究生培養(yǎng)過程的規(guī)范性、科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性的重要手段之一。然而，近年來，有關(guān)研究生學(xué)位論文抄襲、造假的事件不斷被曝光，甚至一些名校和重點科研單位的研究生學(xué)術(shù)失范的事件也不時見諸報端，成為社會廣泛關(guān)注的熱點話題。

研究生學(xué)術(shù)不端行為有多種表現(xiàn)形式，如抄襲、剽竊他人研究成果；篡改、偽造實驗數(shù)據(jù)；參考文獻(xiàn)引用不當(dāng)；剽竊他人尚未公開的研究成果或?qū)嶒灁?shù)據(jù)；不當(dāng)署名；請他人代寫文章或代他人寫文章；一稿多投等。研究生學(xué)位論文寫作中的學(xué)術(shù)不端行為比較集中地表現(xiàn)為論文中的抄襲、剽竊和篡改、偽造實驗數(shù)據(jù)等行為；其中，抄襲剽竊他人的研究成果是最主要的表現(xiàn)形式。筆者認(rèn)為，不管當(dāng)事人主觀上是否具有故意竊取他人著作權(quán)的意圖，抄襲行為至少包括把別人的學(xué)術(shù)觀點、方法和研究成果等不改寫、不加標(biāo)注地進(jìn)行使用，或雖有引用標(biāo)注但通常超過2500字的大篇幅復(fù)制這兩種行為。而剽竊行為則至少包括把別人的學(xué)術(shù)觀點、方法和研究成果不作改變或略作改變，但都不加引用標(biāo)注地當(dāng)作自己的東西進(jìn)行使用的主觀故意的行為。本文將前述這兩類不端行為簡稱為抄襲剽竊行為。目前，學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)（TMLC），以《中國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫》為比對數(shù)據(jù)庫，能夠?qū)崟r準(zhǔn)確地檢測出被檢論文中的引用復(fù)制率（論文中復(fù)制以往文獻(xiàn)的內(nèi)容占其全文內(nèi)容的比重）。因此，論文復(fù)制比能夠比較客觀地反映目前碩士研究生學(xué)位論文中前述抄襲剽竊行為的基本特征。但是，現(xiàn)有文獻(xiàn)從碩士研究生學(xué)位論文復(fù)制比的角度來分析研究生學(xué)術(shù)不端行為特征的還不多。本課題組利用對某省部分高校隨機抽檢的320篇2008屆、2009屆的碩士學(xué)位論文復(fù)制比初次檢測結(jié)果的分析，初步梳理出碩士研究生在學(xué)位論文寫作中存在的抄襲剽竊現(xiàn)象及其基本特征。

一、被檢測論文的文獻(xiàn)復(fù)制比整體分布情況

抄襲剽竊他人的研究成果一直是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界不能容忍的不端行為，也是目前碩士研究生學(xué)術(shù)文寫作中最為突出的問題。我國著作權(quán)法第四十條指出，抄襲是“未經(jīng)著作權(quán)人允許，擅自抄襲他作品以自己的名義予以發(fā)表、使用的行為”。剽竊指將他人的作品部分地或改頭換面地竊為己有，不注明出處，使學(xué)術(shù)界和公眾誤以為該成果是剽者的獨創(chuàng)性成果[3]。更具體地講，抄襲和剽竊行為是把他人研究成果、原創(chuàng)性思想或者作品的全部部分刪添拼湊后，作為自己的研究成果和作品公發(fā)表的行為。

研究生抄襲剽竊的形式多種多樣，可以概括為①全篇抄襲剽竊；②拼裝式抄襲剽竊；③改寫式抄剽竊；④觀點剽竊；等等。

本文對隨機抽取的320篇碩士學(xué)位論文進(jìn)了復(fù)制比初次檢測，總體檢測結(jié)果見表1。從表1可以看出，復(fù)制比小于或等于30%的論文占全部被檢論文的85.3%；目前多數(shù)高校將研究生學(xué)位論文的復(fù)制比小于或等于30%作為基本合格的要求，這表明被檢論文大多數(shù)達(dá)到了高校的基本要求；其中，復(fù)制比小于或等于10%的論文占全部被檢論文的57.2%，說明符合高�；疽蟮倪@些被檢論文中，，多數(shù)也達(dá)到了我國有關(guān)政府部門規(guī)定的合理引用界限的標(biāo)準(zhǔn)①。而復(fù)制比高于30%、低于50%屬于中度重合的論文占10.1%；高于50%屬于重度重合的論文不足5%，表明被檢測樣本中部分學(xué)位論文還存在比較明顯的抄襲剽竊現(xiàn)象。

二、研究生學(xué)位論文抄襲剽竊行為的具體特征

1.在職碩士專業(yè)學(xué)位研究生論文復(fù)制比相對較高

本文對被抽檢的320篇碩士研究生學(xué)位論文按照研究生的學(xué)習(xí)方式進(jìn)行了分類，其中，全日制碩士研究生學(xué)位論文220篇、同等學(xué)力申請碩士學(xué)位論文48篇、在職專業(yè)學(xué)位碩士研究生學(xué)位論文52篇。按學(xué)生類別和論文復(fù)制比分布情況進(jìn)行了統(tǒng)計，如表2所示。

從表2可以看到，初檢復(fù)制比在10%以下的學(xué)位論文，全日制研究生、同等學(xué)力人員、在職專業(yè)學(xué)位研究生論文篇數(shù)占同類學(xué)位論文總數(shù)的比例分別為59.1%、54.2%、48.1%；全日制研究生的學(xué)位論文在整個復(fù)制比10%及以下區(qū)段占據(jù)多數(shù)。復(fù)制比在30%及以上的學(xué)位論文中，全日制研究生、同等學(xué)力人員、在職專業(yè)學(xué)位研究生論文篇數(shù)占同類學(xué)位論文總數(shù)的百分比分別為14.5%、16.6%、23.1%，在職專業(yè)學(xué)位研究生的論文在整個復(fù)制比大于30%的高區(qū)段中占據(jù)多數(shù)。由此可見，全日制碩士研究生學(xué)位論文的規(guī)范程度明顯高于非全日制碩士研究生的學(xué)位論文。在職專業(yè)學(xué)位研究生的學(xué)位論文復(fù)制比相對最高。

2.社科類論文在高復(fù)制比區(qū)段的占比高于自科類論文

本文按原有12個學(xué)科門類將除軍事學(xué)以外的11大學(xué)科門類分為社科類、自科類兩個大學(xué)科類別，據(jù)此對研究樣本進(jìn)行分析。其中，社科類包含哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、管理學(xué)等7個學(xué)科門類；自科類包含理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)等4個學(xué)科門類。按照以上分類，被抽取的320篇碩士學(xué)位論文中社科類論文總數(shù)是206篇，自科類論文是114篇。兩類論文的復(fù)制比變化情況如表3所示。

從表3可以看出，無論社科類論文還是自科類論文，復(fù)制比低于10%的論文都超過了全部論文的一半以上；85%以上學(xué)位論文的復(fù)制比低于30%，這可能與許多高校都有學(xué)位論文復(fù)制比不得超過30%的硬性規(guī)定有關(guān)。在復(fù)制比高于30%的高復(fù)制比區(qū)段，社科類論文高于自科類論文3.5個百分點。比較這三個區(qū)段的占比之間的數(shù)量關(guān)系也可以發(fā)現(xiàn)，社科類和自科類論文從低區(qū)段到高區(qū)段的比例關(guān)系分別為3∶1.6∶1和3.8∶2.3∶1。這種較為明顯的差別很有可能與學(xué)科之間的差異有關(guān)。人文社科類研究生在寫作學(xué)位論文時對文獻(xiàn)資料的依賴往往要比自科類學(xué)生更大，更容易出現(xiàn)復(fù)制現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的問題。而自科類論文作者多數(shù)需要通過實驗或觀測方法來獲取研究數(shù)據(jù)，并借助一定的科學(xué)分析工具來形成自己論文的論據(jù)，客觀上減少了直接抄襲剽竊現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的機會。

3.復(fù)制文獻(xiàn)來源以碩士學(xué)位論文和學(xué)術(shù)期刊論文為主

對論文復(fù)制文獻(xiàn)來源的分析主要是針對有明顯抄襲現(xiàn)象的學(xué)位論文，通過分析其抄襲剽竊文獻(xiàn)的類別和數(shù)量來發(fā)現(xiàn)其特征。為了發(fā)現(xiàn)抄襲剽竊現(xiàn)象較為明顯的維度特征，本文選取了復(fù)制比高區(qū)段（≥30%）的論文作為分析對象，這樣可以剔除那些主觀意識相對較弱的復(fù)制行為對整體特征的影響。

在抽檢的320篇學(xué)位論文中，復(fù)制比大于30%的論文共有48篇，其中自科類論文14篇，社科類論文34篇；其復(fù)制文獻(xiàn)的來源及抄襲剽竊人數(shù)占比情況見表4。

通過對論文的復(fù)制文獻(xiàn)的類別和數(shù)量的分析，我們發(fā)現(xiàn)，那些抄襲剽竊行為明顯的論文，其復(fù)制文獻(xiàn)的來源主要有碩士學(xué)位論文、博士學(xué)位論文和學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)3種。在這48篇論文中，83.3%的學(xué)位論文抄襲剽竊的期刊論文在10篇以下，14.6%的學(xué)位論文抄襲剽竊了10～20篇期刊論文；只有1篇抄襲剽竊了23篇期刊論文。17篇抄襲剽竊他人的碩士學(xué)位論文在10篇以下；17篇抄襲剽竊了10～20篇他人的碩士學(xué)位論文；14篇抄襲剽竊了20篇以上碩士學(xué)位論文，甚至有個別人抄襲剽竊了近40篇碩士學(xué)位論文。有27人在其學(xué)位論文中抄襲剽竊不足10篇他人的博士學(xué)位論文，其余21人沒有抄襲剽竊任何博士學(xué)位論文。自科類論文和社科類論文的復(fù)制文獻(xiàn)來源及抄襲剽竊人數(shù)占比情況見表5。

由表5可以看出，被分析的這些復(fù)制比大于30%的碩士學(xué)位論文對相關(guān)學(xué)科以往的碩士學(xué)位論文和學(xué)術(shù)期刊論文的抄襲剽竊都較為嚴(yán)重，集中度非常高。對于社科類、自科類論文來說，復(fù)制文獻(xiàn)來源的類型及復(fù)制比例大致相似，都集中在碩士學(xué)位論文。從大的學(xué)科類別上看，自科類研究生抄襲剽竊相關(guān)學(xué)術(shù)期刊論文的比例明顯高于社科類研究生；而社科類研究生抄襲剽竊碩、博士學(xué)位論文的比例則明顯高于自科類研究生。這表明，不同學(xué)科的研究生對不同文獻(xiàn)的依賴程度存在差異；并且，抄襲剽竊行為較為嚴(yán)重的研究生檢索和利用文獻(xiàn)，尤其是檢索和利用學(xué)術(shù)期刊論文的能力較弱，多數(shù)人拼湊10來篇期刊論文就交差了。因此，今后高校對研究生科研方法的培養(yǎng)要考慮文獻(xiàn)的類別特征，并將重點放在訓(xùn)練研究生的文獻(xiàn)檢索、文獻(xiàn)分析和文獻(xiàn)利用的能力上。

4.導(dǎo)師投入的時間和精力對學(xué)位論文復(fù)制比有明顯的影響

為了分析導(dǎo)師因素對研究生學(xué)位論文復(fù)制比的影響，本文首先從導(dǎo)師對研究生培養(yǎng)所投入的時間和精力來考察其對研究生學(xué)位論文復(fù)制比的影響。為了簡化研究的復(fù)雜性，本文設(shè)定只要研究生的學(xué)位論文初次復(fù)制比在10%以下，就表明其導(dǎo)師投入了充足的時間和精力，而不論其指導(dǎo)了幾名研究生的學(xué)位論文。因此，本文選取學(xué)位論文復(fù)制比在10%以上的137篇碩士學(xué)位論文作為分析樣本，僅分析被抽檢的論文與其導(dǎo)師指導(dǎo)行為的關(guān)系。本文進(jìn)一步假定，在分析樣本中指導(dǎo)2名或者3名研究生的導(dǎo)師，其培養(yǎng)每名研究生投入的時間和精力分別為指導(dǎo)1名研究生的1/2和1/3（本文暫不考慮這些導(dǎo)師是否還指導(dǎo)了未被抽檢到的其他研究生的論文）。本文運用SPSS16.0軟件對導(dǎo)師培養(yǎng)研究生投入的精力和時間與其指導(dǎo)的論文的復(fù)制比進(jìn)行了相關(guān)性分析，結(jié)果見表6。

相關(guān)性檢驗結(jié)果顯示，在這137篇樣本論文中，所指導(dǎo)的研究生學(xué)位論文復(fù)制比超過10%的導(dǎo)師，在研究生培養(yǎng)過程中投入的時間和精力與研究生學(xué)位論文復(fù)制比呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，也就是說，至少在本次被抽檢的論文范圍內(nèi)，這些導(dǎo)師指導(dǎo)的同屆研究生越多，其研究生學(xué)位論文的文獻(xiàn)復(fù)制比就會越高。因此，為確保研究生學(xué)位論文的質(zhì)量，導(dǎo)師指導(dǎo)同屆研究生的數(shù)量應(yīng)根據(jù)導(dǎo)師本人的時間與精力量力而行；不顧自身的實際情況而指導(dǎo)較多的研究生，很可能會因?qū)熗度氲臅r間和精力不足，導(dǎo)致研究生連基本的學(xué)術(shù)誠信要求都達(dá)不到，更難保證其學(xué)位論文達(dá)到較高的創(chuàng)新性水平了。

雖然存在以上現(xiàn)象，但與此同時我們也發(fā)現(xiàn)，在本次抽檢的樣本中，有1名導(dǎo)師指導(dǎo)了4名同屆的研究生（1名全日制研究生、2名同等學(xué)力人員和1名在職專業(yè)學(xué)位研究生），這4名研究生的學(xué)位論文復(fù)制比均小于10%。這表明，如果導(dǎo)師高度認(rèn)真負(fù)責(zé)，即使同時指導(dǎo)了較多的研究生，只要對這些研究生的指導(dǎo)投入了足夠的時間和精力，也能使研究生的學(xué)位論文符合公認(rèn)的規(guī)范要求。

5.論文中復(fù)制比最高區(qū)段在緒論和研究綜述部分

本文對復(fù)制比大于30%的高復(fù)制比區(qū)段的48篇碩士論文的初次檢測結(jié)果逐篇進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)這些學(xué)位論文重合字?jǐn)?shù)最多的部分都集中在緒論或研究綜述部分，具體比例見表7。

從表7可以看出，48篇學(xué)位論文在緒論部分全部都有嚴(yán)重的抄襲剽竊現(xiàn)象，而且字?jǐn)?shù)都在7000字以上，甚至個別論文的字?jǐn)?shù)超過1萬字（有些論文對同一文獻(xiàn)進(jìn)行反復(fù)抄襲剽竊）。另外，有45篇（占93.8%）在研究綜述部分的抄襲剽竊字?jǐn)?shù)都超過了5000字。這些學(xué)位論文在第三章以后抄襲剽竊的字?jǐn)?shù)依次減少。由此可見，在緒論和研究綜述部分的寫作中，研究生對參考文獻(xiàn)的抄襲剽竊現(xiàn)象是非常嚴(yán)重的。一些研究生可能是因為不能正確掌握引文標(biāo)注規(guī)范，并且沒有對所引用文獻(xiàn)中的概念、觀點、結(jié)論等進(jìn)行消化吸收并規(guī)范標(biāo)注；或者是對他人的研究成果進(jìn)行了簡單拼湊而不加標(biāo)注，等等；這些都是造成緒論和研究綜述部分文獻(xiàn)復(fù)制比過高的原因。

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