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碩士研究生學位論文學術不端行為的特征分析

   2014-03-11 15:07 星期二

研究生學位論文是研究生培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)之一，也是考查研究生讀研期間掌握基礎理論知識的程度，綜合運用所學知識理解問題、分析問題和解決問題能力的重要手段。研究生學位論文質量的高低，也成為衡量研究生培養(yǎng)過程的規(guī)范性、科學性和嚴謹性的重要手段之一。然而，近年來，有關研究生學位論文抄襲、造假的事件不斷被曝光，甚至一些名校和重點科研單位的研究生學術失范的事件也不時見諸報端，成為社會廣泛關注的熱點話題。

研究生學術不端行為有多種表現(xiàn)形式，如抄襲、剽竊他人研究成果；篡改、偽造實驗數(shù)據(jù)；參考文獻引用不當；剽竊他人尚未公開的研究成果或實驗數(shù)據(jù)；不當署名；請他人代寫文章或代他人寫文章；一稿多投等。研究生學位論文寫作中的學術不端行為比較集中地表現(xiàn)為論文中的抄襲、剽竊和篡改、偽造實驗數(shù)據(jù)等行為；其中，抄襲剽竊他人的研究成果是最主要的表現(xiàn)形式。筆者認為，不管當事人主觀上是否具有故意竊取他人著作權的意圖，抄襲行為至少包括把別人的學術觀點、方法和研究成果等不改寫、不加標注地進行使用，或雖有引用標注但通常超過2500字的大篇幅復制這兩種行為。而剽竊行為則至少包括把別人的學術觀點、方法和研究成果不作改變或略作改變，但都不加引用標注地當作自己的東西進行使用的主觀故意的行為。本文將前述這兩類不端行為簡稱為抄襲剽竊行為。目前，學位論文學術不端行為檢測系統(tǒng)（TMLC），以《中國學術文獻網(wǎng)絡出版總庫》為比對數(shù)據(jù)庫，能夠實時準確地檢測出被檢論文中的引用復制率（論文中復制以往文獻的內容占其全文內容的比重）。因此，論文復制比能夠比較客觀地反映目前碩士研究生學位論文中前述抄襲剽竊行為的基本特征。但是，現(xiàn)有文獻從碩士研究生學位論文復制比的角度來分析研究生學術不端行為特征的還不多。本課題組利用對某省部分高校隨機抽檢的320篇2008屆、2009屆的碩士學位論文復制比初次檢測結果的分析，初步梳理出碩士研究生在學位論文寫作中存在的抄襲剽竊現(xiàn)象及其基本特征。

一、被檢測論文的文獻復制比整體分布情況

抄襲剽竊他人的研究成果一直是國內外學術界不能容忍的不端行為，也是目前碩士研究生學術文寫作中最為突出的問題。我國著作權法第四十條指出，抄襲是“未經(jīng)著作權人允許，擅自抄襲他作品以自己的名義予以發(fā)表、使用的行為”。剽竊指將他人的作品部分地或改頭換面地竊為己有，不注明出處，使學術界和公眾誤以為該成果是剽者的獨創(chuàng)性成果[3]。更具體地講，抄襲和剽竊行為是把他人研究成果、原創(chuàng)性思想或者作品的全部部分刪添拼湊后，作為自己的研究成果和作品公發(fā)表的行為。

研究生抄襲剽竊的形式多種多樣，可以概括為①全篇抄襲剽竊；②拼裝式抄襲剽竊；③改寫式抄剽竊；④觀點剽竊；等等。

本文對隨機抽取的320篇碩士學位論文進了復制比初次檢測，總體檢測結果見表1。從表1可以看出，復制比小于或等于30%的論文占全部被檢論文的85.3%；目前多數(shù)高校將研究生學位論文的復制比小于或等于30%作為基本合格的要求，這表明被檢論文大多數(shù)達到了高校的基本要求；其中，復制比小于或等于10%的論文占全部被檢論文的57.2%，說明符合高�；疽蟮倪@些被檢論文中，，多數(shù)也達到了我國有關政府部門規(guī)定的合理引用界限的標準①。而復制比高于30%、低于50%屬于中度重合的論文占10.1%；高于50%屬于重度重合的論文不足5%，表明被檢測樣本中部分學位論文還存在比較明顯的抄襲剽竊現(xiàn)象。

二、研究生學位論文抄襲剽竊行為的具體特征

1.在職碩士專業(yè)學位研究生論文復制比相對較高

本文對被抽檢的320篇碩士研究生學位論文按照研究生的學習方式進行了分類，其中，全日制碩士研究生學位論文220篇、同等學力申請碩士學位論文48篇、在職專業(yè)學位碩士研究生學位論文52篇。按學生類別和論文復制比分布情況進行了統(tǒng)計，如表2所示。

從表2可以看到，初檢復制比在10%以下的學位論文，全日制研究生、同等學力人員、在職專業(yè)學位研究生論文篇數(shù)占同類學位論文總數(shù)的比例分別為59.1%、54.2%、48.1%；全日制研究生的學位論文在整個復制比10%及以下區(qū)段占據(jù)多數(shù)。復制比在30%及以上的學位論文中，全日制研究生、同等學力人員、在職專業(yè)學位研究生論文篇數(shù)占同類學位論文總數(shù)的百分比分別為14.5%、16.6%、23.1%，在職專業(yè)學位研究生的論文在整個復制比大于30%的高區(qū)段中占據(jù)多數(shù)。由此可見，全日制碩士研究生學位論文的規(guī)范程度明顯高于非全日制碩士研究生的學位論文。在職專業(yè)學位研究生的學位論文復制比相對最高。

2.社科類論文在高復制比區(qū)段的占比高于自科類論文

本文按原有12個學科門類將除軍事學以外的11大學科門類分為社科類、自科類兩個大學科類別，據(jù)此對研究樣本進行分析。其中，社科類包含哲學、經(jīng)濟學、法學、教育學、文學、歷史學、管理學等7個學科門類；自科類包含理學、工學、農學、醫(yī)學等4個學科門類。按照以上分類，被抽取的320篇碩士學位論文中社科類論文總數(shù)是206篇，自科類論文是114篇。兩類論文的復制比變化情況如表3所示。

從表3可以看出，無論社科類論文還是自科類論文，復制比低于10%的論文都超過了全部論文的一半以上；85%以上學位論文的復制比低于30%，這可能與許多高校都有學位論文復制比不得超過30%的硬性規(guī)定有關。在復制比高于30%的高復制比區(qū)段，社科類論文高于自科類論文3.5個百分點。比較這三個區(qū)段的占比之間的數(shù)量關系也可以發(fā)現(xiàn)，社科類和自科類論文從低區(qū)段到高區(qū)段的比例關系分別為3∶1.6∶1和3.8∶2.3∶1。這種較為明顯的差別很有可能與學科之間的差異有關。人文社科類研究生在寫作學位論文時對文獻資料的依賴往往要比自科類學生更大，更容易出現(xiàn)復制現(xiàn)有相關文獻的問題。而自科類論文作者多數(shù)需要通過實驗或觀測方法來獲取研究數(shù)據(jù)，并借助一定的科學分析工具來形成自己論文的論據(jù)，客觀上減少了直接抄襲剽竊現(xiàn)有相關文獻的機會。

3.復制文獻來源以碩士學位論文和學術期刊論文為主

對論文復制文獻來源的分析主要是針對有明顯抄襲現(xiàn)象的學位論文，通過分析其抄襲剽竊文獻的類別和數(shù)量來發(fā)現(xiàn)其特征。為了發(fā)現(xiàn)抄襲剽竊現(xiàn)象較為明顯的維度特征，本文選取了復制比高區(qū)段（≥30%）的論文作為分析對象，這樣可以剔除那些主觀意識相對較弱的復制行為對整體特征的影響。

在抽檢的320篇學位論文中，復制比大于30%的論文共有48篇，其中自科類論文14篇，社科類論文34篇；其復制文獻的來源及抄襲剽竊人數(shù)占比情況見表4。

通過對論文的復制文獻的類別和數(shù)量的分析，我們發(fā)現(xiàn)，那些抄襲剽竊行為明顯的論文，其復制文獻的來源主要有碩士學位論文、博士學位論文和學術期刊文獻3種。在這48篇論文中，83.3%的學位論文抄襲剽竊的期刊論文在10篇以下，14.6%的學位論文抄襲剽竊了10～20篇期刊論文；只有1篇抄襲剽竊了23篇期刊論文。17篇抄襲剽竊他人的碩士學位論文在10篇以下；17篇抄襲剽竊了10～20篇他人的碩士學位論文；14篇抄襲剽竊了20篇以上碩士學位論文，甚至有個別人抄襲剽竊了近40篇碩士學位論文。有27人在其學位論文中抄襲剽竊不足10篇他人的博士學位論文，其余21人沒有抄襲剽竊任何博士學位論文。自科類論文和社科類論文的復制文獻來源及抄襲剽竊人數(shù)占比情況見表5。

由表5可以看出，被分析的這些復制比大于30%的碩士學位論文對相關學科以往的碩士學位論文和學術期刊論文的抄襲剽竊都較為嚴重，集中度非常高。對于社科類、自科類論文來說，復制文獻來源的類型及復制比例大致相似，都集中在碩士學位論文。從大的學科類別上看，自科類研究生抄襲剽竊相關學術期刊論文的比例明顯高于社科類研究生；而社科類研究生抄襲剽竊碩、博士學位論文的比例則明顯高于自科類研究生。這表明，不同學科的研究生對不同文獻的依賴程度存在差異；并且，抄襲剽竊行為較為嚴重的研究生檢索和利用文獻，尤其是檢索和利用學術期刊論文的能力較弱，多數(shù)人拼湊10來篇期刊論文就交差了。因此，今后高校對研究生科研方法的培養(yǎng)要考慮文獻的類別特征，并將重點放在訓練研究生的文獻檢索、文獻分析和文獻利用的能力上。

4.導師投入的時間和精力對學位論文復制比有明顯的影響

為了分析導師因素對研究生學位論文復制比的影響，本文首先從導師對研究生培養(yǎng)所投入的時間和精力來考察其對研究生學位論文復制比的影響。為了簡化研究的復雜性，本文設定只要研究生的學位論文初次復制比在10%以下，就表明其導師投入了充足的時間和精力，而不論其指導了幾名研究生的學位論文。因此，本文選取學位論文復制比在10%以上的137篇碩士學位論文作為分析樣本，僅分析被抽檢的論文與其導師指導行為的關系。本文進一步假定，在分析樣本中指導2名或者3名研究生的導師，其培養(yǎng)每名研究生投入的時間和精力分別為指導1名研究生的1/2和1/3（本文暫不考慮這些導師是否還指導了未被抽檢到的其他研究生的論文）。本文運用SPSS16.0軟件對導師培養(yǎng)研究生投入的精力和時間與其指導的論文的復制比進行了相關性分析，結果見表6。

相關性檢驗結果顯示，在這137篇樣本論文中，所指導的研究生學位論文復制比超過10%的導師，在研究生培養(yǎng)過程中投入的時間和精力與研究生學位論文復制比呈現(xiàn)顯著的負相關關系，也就是說，至少在本次被抽檢的論文范圍內，這些導師指導的同屆研究生越多，其研究生學位論文的文獻復制比就會越高。因此，為確保研究生學位論文的質量，導師指導同屆研究生的數(shù)量應根據(jù)導師本人的時間與精力量力而行；不顧自身的實際情況而指導較多的研究生，很可能會因導師投入的時間和精力不足，導致研究生連基本的學術誠信要求都達不到，更難保證其學位論文達到較高的創(chuàng)新性水平了。

雖然存在以上現(xiàn)象，但與此同時我們也發(fā)現(xiàn)，在本次抽檢的樣本中，有1名導師指導了4名同屆的研究生（1名全日制研究生、2名同等學力人員和1名在職專業(yè)學位研究生），這4名研究生的學位論文復制比均小于10%。這表明，如果導師高度認真負責，即使同時指導了較多的研究生，只要對這些研究生的指導投入了足夠的時間和精力，也能使研究生的學位論文符合公認的規(guī)范要求。

5.論文中復制比最高區(qū)段在緒論和研究綜述部分

本文對復制比大于30%的高復制比區(qū)段的48篇碩士論文的初次檢測結果逐篇進行了分析，發(fā)現(xiàn)這些學位論文重合字數(shù)最多的部分都集中在緒論或研究綜述部分，具體比例見表7。

從表7可以看出，48篇學位論文在緒論部分全部都有嚴重的抄襲剽竊現(xiàn)象，而且字數(shù)都在7000字以上，甚至個別論文的字數(shù)超過1萬字（有些論文對同一文獻進行反復抄襲剽竊）。另外，有45篇（占93.8%）在研究綜述部分的抄襲剽竊字數(shù)都超過了5000字。這些學位論文在第三章以后抄襲剽竊的字數(shù)依次減少。由此可見，在緒論和研究綜述部分的寫作中，研究生對參考文獻的抄襲剽竊現(xiàn)象是非常嚴重的。一些研究生可能是因為不能正確掌握引文標注規(guī)范，并且沒有對所引用文獻中的概念、觀點、結論等進行消化吸收并規(guī)范標注；或者是對他人的研究成果進行了簡單拼湊而不加標注，等等；這些都是造成緒論和研究綜述部分文獻復制比過高的原因。

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