【摘要】：有限合伙型私募股權(quán)基金近年來的發(fā)展可以用勢(shì)如破竹來形容,其憑借出資與運(yùn)作的高效、靈活的激勵(lì)機(jī)制以及稅收層面的優(yōu)惠等優(yōu)勢(shì),取得了眾多金融業(yè)投資者的青睞。但作為基金管理人的普通合伙人與作為投資者的有限合伙人間存在固有的權(quán)責(zé)分配失衡、信息不對(duì)稱和逆向選擇等問題,易致使管理人利用其獨(dú)占基金實(shí)質(zhì)運(yùn)營權(quán)、管理基金事務(wù)的地位與契機(jī)違背自身信義義務(wù),損害基金投資者與基金的合法權(quán)益。鑒于有限合伙制私募基金中信義關(guān)系與信義義務(wù)規(guī)制在架構(gòu)上的契合,使得信義義務(wù)可以成為管理人義務(wù)的核心,但我國關(guān)于私募基金管理人義務(wù)的規(guī)制散見于多部法律文件中,不僅形式有所紕漏,內(nèi)容也存在缺失之處,有待進(jìn)行系統(tǒng)化的統(tǒng)合;在合伙協(xié)議方面,現(xiàn)階段在我國也未盡其功效,尚不能明確其對(duì)信義義務(wù)的規(guī)制,無法有效發(fā)揮防范管理人不當(dāng)行為的作用。本文即重點(diǎn)對(duì)有限合伙型私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)在我國的缺失表現(xiàn)進(jìn)行了分析并設(shè)法探求其深層原因,同時(shí)嘗試明晰信義義務(wù)在私募基金中的內(nèi)涵,并結(jié)合成熟市場(chǎng)較為完備的立法規(guī)定,提出完善我國基金管理人信義義務(wù)的建議,包括明確立法對(duì)基金管理人信義義務(wù)的統(tǒng)合規(guī)制,強(qiáng)化有限合伙協(xié)議的約束,嚴(yán)格基金管理人市場(chǎng)準(zhǔn)入,建立基金管理人誠信體系等措施。本文除引言與結(jié)語部分,共分為四個(gè)部分:第一部分重點(diǎn)對(duì)信義義務(wù)作出闡釋,并結(jié)合研究背景,重點(diǎn)說明了有限合伙制私募股權(quán)基金中管理人義務(wù)與信義義務(wù)的契合之處,同時(shí)也對(duì)私募基金語境下的管理人信義義務(wù)特殊的定力與張力進(jìn)行了分析。第二部分則將論述的要點(diǎn)置于我國現(xiàn)階段對(duì)有限合伙私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)的規(guī)制以及合伙制基金合伙協(xié)議中對(duì)信義義務(wù)的約定方面。分析了法律法規(guī)對(duì)信義義務(wù)的規(guī)制現(xiàn)狀,指出其在形式與實(shí)質(zhì)層面上的雙重缺漏,同時(shí)對(duì)合伙協(xié)議對(duì)信義義務(wù)的規(guī)制作用以及限制此種功用的因素進(jìn)行了研究。第三部分則將視角轉(zhuǎn)移至市場(chǎng)較為成熟、信義義務(wù)規(guī)制制度確立較早、規(guī)范體系較為健全的美國,結(jié)合美國有限合伙制私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)的內(nèi)涵以及對(duì)有關(guān)規(guī)定的解讀,試圖把握普通合伙人信義義務(wù)的趨勢(shì)以及將相關(guān)規(guī)定進(jìn)行移植的可能。第四部分則從規(guī)制進(jìn)路的角度對(duì)有限合伙制私募股權(quán)基金管理人的信義義務(wù)作通盤考慮,嘗試從相關(guān)法律法規(guī)、合伙協(xié)議的約束以及配套措施確立等方面完善我國基金管理人信義義務(wù)規(guī)制體系,從而保障有限合伙制私募基金能在健康的業(yè)態(tài)環(huán)境下的發(fā)展,同時(shí)使得對(duì)相關(guān)投資人的保護(hù)有著充分的制度保障。
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：D922.291.91

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2783425